La anticorrupción (o anticorrupción ) comprende actividades que se oponen o inhiben la corrupción . Así como la corrupción adopta muchas formas, los esfuerzos anticorrupción varían en alcance y estrategia. A veces se establece una distinción general entre medidas preventivas y reactivas. En tal marco, las autoridades investigadoras y sus intentos de develar prácticas corruptas se considerarían reactivos, mientras que la educación sobre el impacto negativo de la corrupción o los programas de cumplimiento interno de la empresa se clasifican como lo primero.
Historia
Historia temprana
El código de Hammurabi ( c. 1754 aC ), el Gran Edicto de Horemheb ( c. 1300 aC ) y el Arthasastra (siglo II aC) [1] se encuentran entre las primeras pruebas escritas de los esfuerzos anticorrupción. Todos esos primeros textos condenan los sobornos para influir en la decisión de los funcionarios públicos, especialmente en el sector judicial. [2] Durante la época del imperio romano, la corrupción también fue inhibida, por ejemplo, por un decreto emitido por el emperador Constantino en 331. [3]
En la antigüedad, los principios morales basados en creencias religiosas eran comunes, ya que varias religiones importantes , como el budismo , el cristianismo , el hinduismo , el islam , el judaísmo , el sijismo y el taoísmo condenan la conducta corrupta en sus respectivos textos religiosos. [4] Las posturas legales y morales descritas se referían exclusivamente al soborno, pero no se referían a otros aspectos que se consideran corrupción en el siglo XXI. La malversación , el amiguismo , el nepotismo y otras estrategias de obtención de bienes públicos por parte de los titulares de cargos públicos aún no se consideraban ilegales o inmorales, ya que las posiciones de poder se consideraban una posesión personal más que una función encomendada. Con la popularización del concepto de interés público y el desarrollo de una burocracia profesional en el siglo XIX, las oficinas pasaron a ser percibidas como administraciones fiduciarias en lugar de propiedad del titular de la oficina, lo que generó una legislación en contra y una percepción negativa de esas formas adicionales de corrupción. [5] Especialmente en la diplomacia y con fines comerciales internacionales, la corrupción siguió siendo un fenómeno generalmente aceptado de la vida política y económica durante el siglo XIX y gran parte del XX. [6]
En la sociedad contemporánea
En la década de 1990, se percibía cada vez más que la corrupción tenía un impacto negativo en la economía , la democracia y el estado de derecho , como señaló Kofi Annan . [7] Esos efectos alegados por Annan podrían probarse mediante una variedad de estudios empíricos, según lo informado por Juli Bacio Terracino. [8] La mayor conciencia de la corrupción fue generalizada y compartida a través de fronteras profesionales, políticas y geográficas. Si bien un esfuerzo internacional contra la corrupción parecía poco realista durante la Guerra Fría , se hizo posible una nueva discusión sobre el impacto global de la corrupción, lo que llevó a una condena oficial de la corrupción por parte de gobiernos, empresas y otras partes interesadas. [9] La década de 1990 también vio un aumento en la libertad de prensa, el activismo de la sociedad civil y la comunicación global a través de una infraestructura de comunicación mejorada, que allanó el camino para una comprensión más profunda de la prevalencia global y el impacto negativo de la corrupción. [10] Como consecuencia de esos acontecimientos, se fundaron organizaciones no gubernamentales internacionales (por ejemplo, Transparencia Internacional ) y organizaciones e iniciativas intergubernamentales (por ejemplo, el Grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno) para superar la corrupción. [11]
Desde la década de 2000, el discurso adquirió un alcance más amplio. Se hizo más común referirse a la corrupción como una violación de los derechos humanos , tema que también fue discutido por los organismos internacionales responsables. [12] Además de intentar encontrar una descripción adecuada de la corrupción, la integración de la corrupción en un marco de derechos humanos también fue motivada al subrayar la importancia de la corrupción y educar a la gente sobre sus costos. [13]
Marco legal
En la legislación nacional e internacional, existen leyes que se interpretan como dirigidas contra la corrupción. Las leyes pueden provenir de resoluciones de organismos internacionales, las cuales son implementadas por los gobiernos nacionales, quienes las están ratificando o emitidas directamente por el respectivo legislativo nacional .
Las leyes contra la corrupción están motivadas por razones similares que generalmente motivan la existencia del derecho penal , ya que se cree que esas leyes, por un lado, hacen justicia al responsabilizar a las personas por sus delitos, la justicia se puede lograr sancionando a esas personas corruptas, y se disuade a los posibles delincuentes mostrándoles las consecuencias de sus posibles acciones. [14]
Ley internacional
Abordar la lucha contra la corrupción en un escenario internacional a menudo se considera preferencial sobre abordarla exclusivamente en el contexto del estado nacional . Las razones de tal preferencia son multidimensionales, desde la necesaria cooperación internacional para rastrear los escándalos de corrupción internacional, [15] hasta el carácter vinculante de los tratados internacionales, y la pérdida de competitividad relativa al proscribir una actividad que sigue siendo legal en otros países.
OCDE
La Convención Antisoborno de la OCDE fue la primera convención a gran escala dirigida a un aspecto de la corrupción, cuando entró en vigor en 1999. La ratificación de la convención obliga a los gobiernos a implementarla, lo cual es monitoreado por el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre Soborno. La convención establece que será ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. Actualmente, la convención está firmada por 43 países. El alcance de la Convención es muy limitado, ya que solo se ocupa del soborno activo. Por lo tanto, es más reducido que otros tratados sobre la restricción de la corrupción, para aumentar, como explicó el presidente del grupo de trabajo, Mark Pieth , la influencia sobre su objetivo específico. [16] La investigación empírica de Nathan Jensen y Edmund Malesky sugiere que las empresas con sede en países que ratificaron la convención tienen menos probabilidades de pagar sobornos en el extranjero. [17] Los resultados no se pueden explicar exclusivamente por los mecanismos regulatorios y las posibles sanciones desencadenadas a través de este proceso, pero están igualmente influenciados por mecanismos menos formales, por ejemplo, las revisiones por pares de funcionarios de otros signatarios y las posibles influencias resultantes en la imagen del país respectivo. [18] Grupos como TI, sin embargo, también cuestionaron si los resultados del proceso son suficientes, especialmente porque un número significativo de países no está procesando activamente los casos de soborno. [19]
Naciones Unidas
20 años antes de la ratificación de la convención de la OCDE, las Naciones Unidas discutieron un borrador de convención sobre corrupción. El borrador sobre un acuerdo internacional sobre pagos ilícitos propuesto en 1979 [20] por el Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas no ganó terreno en la Asamblea General y no se siguió adelante. [21] Cuando la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) presentó su borrador de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) en 2003, tuvo más éxito. La UNCAC fue ratificada en 2003 y entró en vigor en 2005. Constituye un tratado internacional, actualmente firmado por 186 socios, incluidos 182 estados miembros de las Naciones Unidas y cuatro signatarios no estatales. La UNCAC tiene un alcance más amplio que la Convención Antisoborno de la OCDE, ya que no se centra exclusivamente en los funcionarios públicos, sino que incluye, entre otras cosas, la corrupción en el sector privado y la corrupción sin soborno, como por ejemplo el lavado de dinero y el abuso de poder . La UNCAC también especifica una variedad de mecanismos para combatir la corrupción, por ejemplo, la cooperación internacional en la detección y enjuiciamiento de la corrupción, la cancelación de permisos, cuando está relacionada con el comportamiento corrupto, y la protección de los denunciantes . La implementación de la UNCAC es monitoreada por la Asociación Internacional de Autoridades Anticorrupción (IAACA)
Organizaciones internacionales
Corte internacional anticorrupción
Mark Lawrence Wolf planteó en 2012 la idea de poner en marcha una Corte Internacional Anticorrupción , ya sea como parte de la Corte Penal Internacional ya existente o como un equivalente a ella. La sugerencia fue ampliamente discutida y respaldada por una variedad de ONG, incluida la Organización Mundial de Parlamentarios contra la Corrupción (GOPAC), Global Witness , Human Rights Watch , Integrity Initiatives International (III) y TI. [22] En la actualidad, ninguna organización con autoridad para llevar a cabo tal paso ha programado una implementación del concepto.
Organizaciones internacionales existentes
En 2011, la Academia Internacional Anticorrupción fue creada como una organización intergubernamental por tratado [23] para enseñar sobre temas anticorrupción. [24]
Muchas otras organizaciones intergubernamentales están trabajando en la reducción de la corrupción sin emitir convenciones vinculantes para sus miembros después de la ratificación. Las organizaciones activas en este campo incluyen, entre otras, el Banco Mundial (por ejemplo, a través de su Grupo de Evaluación Independiente ), el Fondo Monetario Internacional (FMI), [25] y organizaciones regionales como la Comunidad Andina (dentro del marco del Plan Andino de Lucha contra la Corrupción ). [26]
Regulaciones de organizaciones continentales
Américas
La primera convención adoptada contra la corrupción por una organización regional fue la Convención Interamericana contra la Corrupción (IACAC) de la Organización de los Estados Americanos (OEA ). La Convención, que tenía como objetivo el soborno tanto activo como pasivo, entró en vigor en 1997. Actualmente está ratificada por los 34 Estados miembros activos de la OEA. [27] [a]
Europa
En 1997, la Unión Europea (UE) adoptó la Convención de la UE contra la corrupción que involucra a funcionarios, lo que hace que sea ilegal participar en actividades corruptas con funcionarios del personal administrativo de la Unión Europea o con funcionarios de cualquier estado miembro de la UE. Obliga a los signatarios a prohibir el soborno tanto activo como pasivo que involucre a cualquier funcionario mencionado. La responsabilidad por actos ilícitos se extiende a los jefes de esas entidades, cuyos agentes eran funcionarios sobornadores. [28]
Estados europeos también ratificaron el Consejo de Europa 's Criminal y Convenio de derecho civil sobre la corrupción , que se adoptaron en 1999. El primero fue una adición extenderse pasando el Protocolo Adicional a la Convención penal sobre la corrupción . Los dos convenios sobre derecho penal fueron firmados por Belarús y todos los miembros del Consejo de Europa, con la excepción de Estonia , que se abstiene del Protocolo Adicional. [b] La Convención de Derecho Penal está actualmente en manos de 48 Estados, mientras que el Protocolo Adicional está firmado por 44 países. [29] [30] Ambos convenios tienen como objetivo la protección de las autoridades judiciales contra el impacto negativo de la corrupción. [31]
La convención sobre derecho civil está actualmente ratificada por 35 países, todos los cuales, con la excepción de Bielorrusia, son miembros del Consejo de Europa. [32] Como su nombre lo indica, requiere que los Estados Partes proporcionen reparaciones a las personas materialmente dañadas por la corrupción. La persona que se vio afectada negativamente por un acto de corrupción tiene derecho a depender de las leyes para recibir una compensación del culpable o de la entidad representada por el culpable, incluida explícitamente la posibilidad de una compensación del estado, si el acto corrupto fue perpetrado por un funcionario. . [33] Los esfuerzos anticorrupción del Consejo de Europa son supervisados y apoyados por el Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO) como su principal organización de seguimiento. La membresía de GRECO está abierta a todos los países del mundo y no está condicionada a la membresía en CoE.
África
Desde su lanzamiento en 2003, la Unión Africana 's Convenio sobre la Prevención y Lucha contra la Corrupción fue ratificado por 38 Estados Partes. [34] Representa el consenso de los signatarios sobre estándares mínimos para combatir la corrupción. La resolución fue criticada en el Journal of African Law por ignorar otros aspectos del estado de derecho, como por ejemplo, la protección de datos y la presunción de inocencia . [35]
ley Nacional
Si bien el soborno a funcionarios nacionales estaba tipificado como delito en la mayoría de los países incluso antes de la ratificación de las convenciones y tratados internacionales, [36] muchos sistemas jurídicos nacionales no reconocían como ilegal el soborno a funcionarios extranjeros o métodos de corrupción más sofisticados. Solo después de ratificar y aplicar los convenios antes mencionados, se reconoció plenamente el carácter ilegal de esos delitos. [37] Cuando existía legislación antes de la ratificación de la convención de la OCDE, la implementación resultó en un mayor cumplimiento del marco legal. [38]
La corrupción a menudo es abordada por autoridades de investigación o enjuiciamiento especializadas, a menudo etiquetadas como agencias anticorrupción (ACA) que tienen la tarea de diferentes funciones, sujetas a diversos grados de independencia del gobierno respectivo, las regulaciones y los poderes, según su función en la arquitectura. del respectivo sistema nacional de aplicación de la ley. Uno de los primeros precursores de tales agencias es la comisión anticorrupción de la ciudad de Nueva York , que se estableció en 1873. [39] Se puede observar un aumento en el número de ACA nacionales en la última década del 20 y el primer decenio. del siglo XXI. [40]
Brasil
La Ley Anticorrupción de Brasil (oficialmente "Ley Nº 12.846" y comúnmente conocida como Ley de Empresas Limpias ") se promulgó en 2014 para combatir las prácticas corruptas entre las entidades comerciales que hacen negocios en Brasil. Define sanciones civiles y administrativas y ofrece la posibilidad de reducciones en las sanciones por la cooperación con las fuerzas del orden en virtud de un acuerdo de indulgencia por escrito firmado y acordado entre la empresa y el gobierno. Esto tuvo importantes implicaciones en la Operación Lavado de Autos y resultó en acuerdos importantes como los acuerdos de negociación de culpabilidad entre Odebrecht y Car Wash y la recuperación de miles de millones de dólares en multas. [41]
Canadá
Canadá siguió siendo uno de los últimos signatarios de la convención de la OCDE sobre soborno que no implementó sus leyes nacionales contra los sobornos para funcionarios extranjeros. [42] Si bien la Ley de corrupción de funcionarios públicos extranjeros (CFPOA) se aprobó en 1999, a menudo no se utilizó para enjuiciar el soborno extranjero por parte de empresas canadienses, ya que el proyecto de ley tenía una disposición de que el acto de soborno tenía que tener un "real y vínculo sustancial "con Canadá. Dicha disposición fue cancelada en 2013 por el Proyecto de Ley S-14 (también llamado Ley de Lucha contra la Corrupción Extranjera). Además, el Proyecto de Ley S-14 prohibió los pagos de facilitación y aumentó el posible castigo por violar el CFPOA. [43] Un aumento de la pena máxima de prisión por soborno a 14 años fue uno de los aumentos en las sanciones. [44] Según el informe de TI de 2014, Canadá está aplicando moderadamente la Convención de la OCDE contra el soborno. [45]
porcelana
A raíz de la liberalización económica, la corrupción aumentó en China porque las leyes anticorrupción se aplicaron de manera insuficiente. [46] La campaña contra la corrupción que se inició en 2012 , sin embargo, cambió la relación frente a la corrupción. Esta campaña generó una mayor cobertura de prensa sobre el tema y un fuerte aumento de los casos judiciales dedicados al delito. La campaña fue dirigida principalmente por la Comisión Central de Inspección Disciplinaria (CCDI), un organismo interno del Partido Comunista y, en segundo lugar, por la Fiscalía Popular . [47] La CCDI cooperó con las autoridades de investigación de varias formas, como la transferencia de material incriminatorio detectado por su investigación interna a los fiscales.
Las regulaciones legales subyacentes para la campaña se basan en disposiciones de la Ley de Competencia Desleal y el derecho penal .
Georgia
De 2003 a 2012, Georgia pasó de ser uno de los diez países más corruptos según las clasificaciones del Índice de Percepción de la Corrupción a estar entre el tercio superior para un gobierno limpio. Las reformas anticorrupción implementadas por el presidente Mikheil Saakashvili dieron como resultado el despido de los 16.000 agentes de la policía de tránsito en un solo día, la simplificación de la burocracia gubernamental y el ingreso a la universidad basado en exámenes estandarizados en lugar de entrevistas. [48] Las leyes de Georgia que se ocupan de la corrupción incluyen los artículos 332 a 342 de su Código Penal, la Ley de Georgia sobre el conflicto de intereses y la corrupción en el servicio público, la Ley de blanqueo de capitales y la Ley de Georgia sobre el conflicto de intereses y la corrupción. en la Función Pública (Art. 20). [49] La trayectoria de Georgia de una gobernanza muy corrupta a una mucho más limpia respalda la noción de que las reformas anticorrupción fragmentadas son menos eficaces que las iniciativas anticorrupción de amplio alcance. [50]
Japón
Después de firmar la Convención de la OCDE para combatir el soborno de funcionarios públicos extranjeros, [51] Japón implementó la Ley de Prevención de la Competencia Desleal (UCPA) para cumplir con la convención. La ley establece que es ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. La persona que estaba ofreciendo los sobornos y la empresa en cuyo nombre se ofrecieron los sobornos pueden enfrentar consecuencias negativas. La Ley de sociedades también permite el castigo de la alta dirección si el pago fue posible por su negligencia . Transparencia Internacional criticó a Japón en 2014 por no hacer cumplir la ley, por lo tanto, solo cumplió con la convención en papel y no proporcionó consecuencias a los infractores. [45] No obstante, un estudio realizado por Jensen y Malesky en 2017 proporciona evidencia empírica de que las empresas japonesas están menos involucradas en el soborno que las empresas con sede en otros países asiáticos que no firmaron la convención. [17]
Reino Unido
El Reino Unido fue miembro fundador del grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno y ratificó la Convención contra el soborno, pero enfrentó problemas importantes para cumplir con sus conclusiones y la convención. [52] Se vio gravemente afectado por el trato de armas de Al-Yamamah , en el que la compañía británica BAE Systems enfrentó acusaciones de haber sobornado a miembros de la familia real saudí para facilitar un trato de armas. El enjuiciamiento británico de BAE Systems se detuvo después de una intervención del primer ministro Tony Blair , lo que provocó que el grupo de trabajo de la OCDE criticara las leyes e investigaciones británicas anticorrupción. [ cita requerida ]
La Ley de Soborno del Reino Unido de 2010 entró en vigor el 1 de julio de 2011 y reemplazó todas las leyes anteriores relacionadas con el soborno en el Reino Unido. Tiene como objetivo el soborno y la recepción de sobornos, tanto hacia funcionarios públicos nacionales como extranjeros. Además, está asignando responsabilidad a las organizaciones cuyos empleados participan en sobornos y, por lo tanto, obliga a las empresas a hacer cumplir los mecanismos de cumplimiento para evitar el soborno en su nombre. La Ley contra el Soborno va en muchos puntos más allá de la FCPA estadounidense, ya que también penaliza los pagos de facilitación y la corrupción del sector privado, entre otras cosas. [53] Heimann y Pieth argumentan que los políticos británicos apoyaron la Ley de Soborno para superar el daño a la reputación causado por el acuerdo de Al-Yamamah. [54] Sappho Xenakis y Kalin Ivanov, por otro lado, afirman que el impacto negativo en la reputación del Reino Unido fue muy limitado. [55]
Transparencia Internacional declaró en 2014 que el Reino Unido cumplía plenamente con la Convención de la OCDE contra el Soborno. [45]
Estados Unidos
Ya en la fundación de los Estados Unidos se llevaron a cabo discusiones sobre la posibilidad de prevenir la corrupción, lo que llevó a una mayor conciencia sobre los hilos de la corrupción. El Artículo 1, Sección 9 de la Constitución puede verse como una ley anticorrupción temprana, ya que prohibió la aceptación de obsequios y otros favores de gobiernos extranjeros y sus representantes. Zephyr Teachout argumentó que dar y recibir regalos tenía un papel importante en la diplomacia, pero a menudo se consideraba potencialmente peligroso para la integridad de un político. [56] Otros intentos tempranos de oponerse a la corrupción por ley se promulgaron después del final de la Segunda Guerra Mundial . La Ley de sobornos y conflictos de intereses de 1962, por ejemplo, regula las sanciones por sobornar a funcionarios nacionales, respectivamente la aceptación de sobornos por parte de funcionarios nacionales y el abuso de poder para sus intereses personales. La Ley Hobbs de 1946 es otra ley que los fiscales estadounidenses aplican con frecuencia en casos de lucha contra la corrupción. Los fiscales están utilizando el acto argumentando que la aceptación de beneficios por actos oficiales califica como un delito contra el acto. Con menos frecuencia, las leyes para perseguir la corrupción a través de actividades delictivas auxiliares incluyen el Estatuto de Fraude Postal y la Ley de Responsabilidad por Declaraciones Falsas . [57]
En 1977, los Estados Unidos de América adoptaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que penaliza las interacciones corruptas con funcionarios extranjeros. Desde su implementación, la ley sirvió para procesar a empresas nacionales y extranjeras que sobornaron a funcionarios fuera de Estados Unidos. Como ningún otro país implementó una ley similar hasta la década de 1990, las empresas estadounidenses se enfrentaron a desventajas para sus operaciones globales. Además del estatus legal de la corrupción en el extranjero, muchos países también trataron los sobornos como deducibles de impuestos . Mediante la aplicación de la ley a empresas vinculadas a los Estados Unidos y trabajando en convenciones globales contra el soborno extranjero, el gobierno de los EE. UU. Trató de reducir el impacto negativo de la FCPA en las empresas estadounidenses. [58]
Junto con la FCPA, se implementaron leyes adicionales que influyen directamente en las actividades anticorrupción. La Sección 922 de la Ley de Protección al Consumidor y Reforma de Dodd-Frank Wall Street, por ejemplo, amplía la Ley de Bolsa de Valores de 1934 mediante una nueva Sección 21F que protege a los denunciantes de represalias y les otorga premios financieros cuando colaboran con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) . Conway-Hatcher y col. (2013) atribuyó a la disposición un aumento en el número de denunciantes que informan a la SEC, entre otras cosas, sobre incidentes de corrupción. [59]
El último informe de TI sobre la aplicación de la Convención de la OCDE contra el soborno publicado en 2014 concluyó que Estados Unidos está cumpliendo con la convención. [45]
Armenia
En 2019, el Gobierno de Armenia aprobó la Estrategia anticorrupción y su plan de implementación entre 2019 y 2022. [60] Bajo esta estrategia, las tres direcciones principales serán la prevención de la corrupción, la investigación de delitos de corrupción, la educación anticorrupción y la concienciación sobre la corrupción y la estrategia anticorrupción. . Incluso antes de la adopción de la Estrategia anticorrupción y el plan de implementación, después de la Revolución de Terciopelo de 2018, el número de casos de corrupción en investigaciones penales casi se duplicó en Armenia. Como dice el informe emitido por la Fiscalía General, el número de investigaciones de corrupción iniciadas por las fuerzas del orden en el país durante el primer semestre de 2018 es más del doble en comparación con el número de casos penales contra casos de corrupción iniciados durante el primer semestre de 2017. De los 786 casos iniciados a principios de 2018, 579 resultaron en casos penales. A partir de los primeros meses de la implementación del plan anticorrupción, Armenia llevó a cabo acciones en la lucha contra la corrupción, que se dirigieron principalmente a mejorar el entorno de inversión de Armenia, y como resultado se mejoraron los índices económicos. [61]
Anticorrupción gubernamental más allá de la ley
Prevención de la corrupción / anticorrupción
Se cree que la educación en valores es una posible herramienta para enseñar sobre los efectos negativos de la corrupción y para crear resiliencia frente a actuar de manera corrupta, cuando surja la posibilidad de hacerlo. [62] Otra corriente de pensamiento sobre la prevención de la corrupción está relacionada con el economista Robert Klitgaard , quien desarrolló una teoría económica de la corrupción que explica la ocurrencia de un comportamiento corrupto al producir ganancias mayores que el castigo asumido que podría provocar. En consecuencia, Klitgaard aboga por abordar esta lógica aumentando los costos de la corrupción para los involucrados al hacer que las multas sean más probables y más severas.
Buen gobierno
Dado que los incidentes de corrupción a menudo ocurren en la interacción entre representantes de empresas del sector privado y funcionarios públicos, se puede dar un paso significativo contra la corrupción dentro de las administraciones públicas. En consecuencia, el concepto de buena gobernanza se puede aplicar para aumentar la integridad de las administraciones, disminuyendo así la probabilidad de que los funcionarios estén de acuerdo en participar en comportamientos corruptos. [63] La transparencia es un aspecto de la buena gobernanza. [64] Las iniciativas de transparencia pueden ayudar a detectar la corrupción y responsabilizar a los funcionarios y políticos corruptos. [sesenta y cinco]
Otro aspecto del buen gobierno como herramienta para combatir la corrupción radica en la generación de confianza hacia las instituciones estatales. Gong Ting y Xiao Hanyu, por ejemplo, argumentan que los ciudadanos, que tienen una percepción positiva de las instituciones estatales, tienen más probabilidades de denunciar incidentes relacionados con la corrupción que aquellos que expresan niveles más bajos de confianza. [66]
Sanciones
A pesar de que las sanciones parecen estar respaldadas por un marco legal, su aplicación a menudo se encuentra fuera de un sistema legal patrocinado por el estado, ya que con frecuencia son aplicadas por los bancos multilaterales de desarrollo (BMD), agencias estatales y otras organizaciones, que están implementando esas sanciones. sanciones no mediante la aplicación de las leyes, sino basándose en sus estatutos internos. El Banco Mundial , aunque en el siglo XX se mostró reacio a aplicar sanciones, [67] se convirtió en una fuente importante de este tipo específico de aplicación de medidas anticorrupción. [68] Los BMD involucrados normalmente están aplicando un proceso administrativo que incluye elementos judiciales, cuando surge una sospecha de corrupción con respecto a los proyectos otorgados. En caso de identificar un comportamiento sancionable, la autoridad respectiva puede emitir una inhabilitación o formas más leves, por ejemplo, el control obligatorio de la conducta empresarial o el pago de multas. [69]
Contratación del sector público
La exclusión de las empresas con un historial de corrupción de la licitación de contratos es otra forma de sanción que pueden aplicar las agencias de adquisiciones para garantizar el cumplimiento de las normas anticorrupción externas e internas. [70] Este aspecto es de especial importancia, ya que la contratación pública es tanto en volumen como en frecuencia especialmente vulnerable a la corrupción. Además de establecer incentivos para que las empresas cumplan con las normas anticorrupción amenazando con su exclusión de futuros contratos, el cumplimiento interno de las normas anticorrupción por parte de la agencia de adquisiciones tiene una importancia central. Según los académicos anticorrupción Adam Graycar y Tim Prenzler, tal paso debería incluir reglas redactadas de manera precisa e inequívoca, una protección funcional y apoyo a los denunciantes, y un sistema que notifique a los supervisores con anticipación sobre los peligros potenciales de conflictos de interés o relacionados con la corrupción incidentes. [71]
Sociedad civil
Michael Johnston, entre otros, argumentó que las organizaciones no gubernamentales (ONG), las organizaciones de la sociedad civil (OSC) y los medios de comunicación pueden tener una influencia eficaz en el nivel de corrupción. [72] Además, Bertot et al. (2010) amplió la lista de agentes de la sociedad civil potencialmente involucrados al introducir la noción de activismo anticorrupción descentralizado y no formalmente organizado a través de los canales de las redes sociales . [73]
Teniendo en cuenta que se carece de definiciones precisas y completas de acciones corruptas, la perspectiva legal es estructuralmente incapaz de descartar la corrupción de manera eficiente. Combinado con una variedad significativa de leyes nacionales, regulaciones que cambian con frecuencia y leyes redactadas de manera ambigua, se argumenta que se necesitan actores no estatales para complementar la lucha contra la corrupción y estructurarla de una manera más holística. [39]
Asegurar la transparencia
Un ejemplo de un enfoque más inclusivo para combatir la corrupción que va más allá del marco establecido por los legisladores y el papel principal asumido por los representantes de la sociedad civil es el monitoreo de gobiernos, políticos, funcionarios públicos y otros para aumentar la transparencia . Otros medios para este fin pueden incluir campañas de presión contra determinadas organizaciones, instituciones o empresas. [74] El periodismo de investigación es otra forma de identificar los tratos potencialmente corruptos de los funcionarios. A menudo, este seguimiento se combina con la presentación de informes al respecto, con el fin de dar publicidad a la mala conducta observada. Por lo tanto, esos mecanismos están aumentando el precio de los actos de corrupción, haciéndolos públicos e impactando negativamente la imagen del funcionario involucrado. Un ejemplo de esa estrategia de lucha contra la corrupción exponiendo a personas corruptas es el programa de televisión albanés Fiks Fare, que informó repetidamente sobre la corrupción al transmitir segmentos filmados con cámaras ocultas, en los que los funcionarios aceptan sobornos. [75]
Educación sobre la corrupción
Otro ámbito de participación de la sociedad civil es la prevención mediante la educación sobre las consecuencias negativas de la corrupción y el fortalecimiento de los valores éticos que se oponen a la corrupción. Enmarcar la corrupción como una cuestión moral solía ser la forma predominante de combatirla, pero perdió importancia en el siglo XX a medida que otros enfoques se hicieron más influyentes. [76] [77] La organización más grande en el campo de la oposición de la sociedad civil a la corrupción es la ONG globalmente activa Transparencia Internacional (TI). [78] Las ONG también están proporcionando material para educar a los profesionales sobre la lucha contra la corrupción. Ejemplos de tales publicaciones son las reglas y sugerencias proporcionadas por la Cámara de Comercio Internacional (ICC), el Foro Económico Mundial (WEF) y TI. [79] El trabajo persistente de las organizaciones de la sociedad civil también puede ir más allá de establecer un conocimiento sobre el impacto negativo de la corrupción y servir como una forma de desarrollar la voluntad política para perseguir la corrupción y tomar medidas contra la corrupción. [80]
Actores no estatales en el ámbito de la recuperación de activos
Un campo prominente de activismo para los actores no estatales (NSA) es el área de recuperación de activos internacionales , que describe la actividad de devolver la propiedad a sus dueños legítimos después de que fue adquirida ilegalmente a través de acciones corruptas. El proceso describe todo el procedimiento desde la recopilación de información sobre el delito que inició la transferencia de bienes, pasando por su decomiso hasta su devolución. Si bien la recuperación es un mandato de la UNCAC, no es una actividad singular realizada por los gobiernos, sino que atrae a actores con diferentes antecedentes, incluidos el mundo académico , los medios de comunicación, las OSC y otros actores no estatales. En este campo del activismo anticorrupción, los representantes de la sociedad civil a menudo adoptan una postura diferente que en otras áreas, ya que son consultados regularmente para ayudar a las administraciones con sus respectivos conocimientos y, por lo tanto, están habilitando acciones estatales. Los Estados Partes de la CNUCC también reconocieron el papel tan importante de las ANE. [81]
Enfoques corporativos anticorrupción
Cumplimiento
En lugar de depender puramente de la disuasión, como sugiere Robert Klitgaard (ver sección sobre prevención ), los economistas están buscando la implementación de estructuras de incentivos que recompensen el cumplimiento y castiguen el incumplimiento de las reglas de cumplimiento. Al alinear el interés propio del agente con el interés social de evitar la corrupción, se puede lograr una reducción de la corrupción. [82]
En general, el campo del cumplimiento puede percibirse como una internalización de leyes externas para evitar sus multas. La adopción de leyes como la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido de 2010 [83] fortaleció la importancia de conceptos como el cumplimiento, ya que las multas por comportamiento corrupto se volvieron más probables y hubo un aumento financiero en estas multas. Cuando una empresa es demandada porque sus empleadores incurrieron en actos de corrupción, un sistema de cumplimiento bien establecido puede servir como prueba de que la organización intentó evitar esos actos de corrupción. En consecuencia, se pueden reducir las multas y esto incentiva la implementación de un sistema de cumplimiento eficiente. [53] En 2012, las autoridades estadounidenses decidieron no procesar a Morgan Stanley en un caso de soborno en China en virtud de las disposiciones de la FCPA debido a su programa de cumplimiento. [44] Este caso demuestra la relevancia del enfoque de cumplimiento.
Acción colectiva
La acción colectiva anticorrupción es una forma de acción colectiva con el objetivo de combatir la corrupción y los riesgos de soborno en la contratación pública . Es una actividad colaborativa anticorrupción que reúne a representantes del sector privado, el sector público y la sociedad civil. La idea surge del análisis académico del dilema del prisionero en la teoría de juegos y se enfoca en establecer prácticas que respeten las reglas que beneficien a todas las partes interesadas, incluso si unilateralmente cada parte interesada podría tener un incentivo para eludir las reglas específicas anticorrupción. Transparencia Internacional presentó por primera vez un antecesor de las iniciativas de acción colectiva modernas en la década de 1990 con su concepto de la Isla de la Integridad , ahora conocida como un pacto de integridad . [84] Según Transparencia Internacional, "la acción colectiva es necesaria cuando un problema no puede ser resuelto por actores individuales" y, por lo tanto, requiere que las partes interesadas generen confianza y compartan información y recursos. [85]
El Instituto del Banco Mundial afirma que la acción colectiva "aumenta el impacto y la credibilidad de la acción individual, lleva a los actores individuales vulnerables a una alianza de organizaciones afines y nivela el campo de juego entre los competidores. [86]
Las iniciativas de acción colectiva anticorrupción son variadas en tipo, propósito y partes interesadas, pero generalmente están dirigidas al lado de la oferta del soborno. [87] A menudo adoptan la forma de declaraciones anticorrupción acordadas colectivamente o iniciativas de establecimiento de normas, como un código de conducta de la industria . Un ejemplo destacado es el Grupo Wolfsberg y, en particular, sus Principios contra el blanqueo de capitales para la banca privada y las Directrices anticorrupción , que exigen que los bancos miembros se adhieran a varios principios dirigidos contra el blanqueo de capitales y la corrupción. El mecanismo está diseñado para proteger a los bancos individuales de las consecuencias negativas de cumplir con las estrictas reglas al hacer cumplir colectivamente esas regulaciones. Además, el Grupo Wolfsberg sirve como canal secundario para la comunicación entre los oficiales de cumplimiento de los bancos participantes. [88] Las iniciativas del Foro Económico Mundial contra la corrupción también se pueden ver en este marco. [89] Otras iniciativas en el campo de la acción colectiva incluyen la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), la Iniciativa de Transparencia del Sector de la Construcción / Iniciativa de Transparencia de la Infraestructura (CoST) y el Foro Internacional sobre Conducta Ética Empresarial (IFBEC). [90] La acción colectiva está incluida en las declaraciones nacionales anticorrupción del Reino Unido, [91] Francia [92] y Ghana, [93] emitidas en la Conferencia Internacional Anticorrupción de 2018.
Las intervenciones de política del B20 son otra forma de participar en el discurso anticorrupción, ya que los miembros del B20 están intentando apoyar al G20 ofreciendo sus puntos de vista como líderes empresariales, incluso en lo que respecta al fortalecimiento de las políticas anticorrupción, por ejemplo, transparencia en la contratación pública o más. leyes integrales anticorrupción. [94] En 2013, el B20 encargó al Instituto de Gobernanza de Basilea que desarrollara y mantuviera el Centro de Acción Colectiva B20, una plataforma en línea para herramientas y recursos de acción colectiva anticorrupción que incluye una base de datos de iniciativas de acción colectiva en todo el mundo. El Centro de Acción Colectiva B20 está gestionado por el Centro Internacional de Acción Colectiva (ICCA) del Instituto de Basilea en asociación con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas .
Otro resultado tangible de las reuniones del B20 fue la discusión (e implementación como caso de prueba en Colombia ) del Mecanismo de Reporte de Alto Nivel (HLRM), que tiene como objetivo implementar una forma de oficina de ombudsman en un cargo gubernamental de alto nivel para que las empresas informen posibles problemas de soborno o corrupción en las licitaciones de contratación pública. [95] Además de Colombia, el concepto de HLRM se ha implementado de diferentes maneras en Argentina, Ucrania y Panamá. [96]
Implementación
Sylvie Bleker-van Eyk de VU University Amsterdam ve valor en la implementación de departamentos de cumplimiento sólidos en la empresa respectiva. [53] Fritz Heimann y Mark Pieth describen el entorno en el que trabajan esos departamentos, como si estuvieran mejor supervisados por expertos externos. [97] Otra medida que, según Heimann y Pieth, respalda el trabajo de los oficiales de cumplimiento es cuando la empresa se une a iniciativas de acción colectiva. [98] Instrumentos como los códigos éticos pueden servir como documentos subyacentes para promover el apoyo a las políticas corporativas anticorrupción. Seumas Miller y col. (2005) también destacan el proceso de alcanzar el resultado esperado, que debe incluir una discusión abierta entre los empleados de una empresa, para implementar pasos que sean aprobados por consentimiento dentro de la empresa. [99] Este cambio de cultura puede implementarse a través y acompañado de un comportamiento ejemplar por parte de la alta dirección, programas de capacitación realizados regularmente sobre anticorrupción y un monitoreo constante del desarrollo en esas secciones. [100]
En cultura
El Día Internacional contra la Corrupción se ha observado anualmente el 9 de diciembre desde que las Naciones Unidas lo establecieron en 2003 para subrayar la importancia de la lucha contra la corrupción y proporcionar una señal visible para las campañas contra la corrupción. [101]
Ver también
- Sistemas de gestión antisoborno ISO 37001
- Grupo de Estados contra la Corrupción
- Academia Internacional Anticorrupción
- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
- Convención contra el soborno de la OCDE
- Prevenir el fraude en las subvenciones
Notas
- ^ Cuba fue suspendida de la OEA de 1962 a 2009. Después de que se levantara la prohibición de la participación de Cuba en 2009, el país decidió no participar. Ver: Relaciones de Cuba con la Organización de Estados Americanos .
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