La Ley Stop Trading on Congressional Knowledge (STOCK) ( Pub.L. 112-105 (texto) (pdf) , S. 2038 , 126 Stat. 291 , promulgada el 4 de abril de 2012 ) es una ley del Congreso diseñada para combatir el abuso de información privilegiada . Fue promulgada por el presidente Barack Obama el 4 de abril de 2012. La ley prohíbe el uso de información no pública con fines de lucro privado, incluido el uso de información privilegiada por parte de miembros del Congreso y otros empleados gubernamentales. Confirma los cambios a la Ley de intercambio de productos básicos y especifica los intervalos de presentación de informes para las transacciones financieras.
Título largo | Una ley para prohibir que los miembros del Congreso y los empleados del Congreso utilicen información no pública derivada de sus cargos oficiales para beneficio personal y para otros fines. |
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Apodos | Deje de negociar con la Ley de conocimientos del Congreso de 2012 |
Promulgado por | el 112 ° Congreso de los Estados Unidos |
Eficaz | 4 de abril de, 2012 |
Citas | |
Ley Pública | 112-105 |
Estatutos en general | 126 Stat. 291 |
Historia legislativa | |
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Enmiendas importantes | |
Modificado por S.716 el 15 de abril de 2013 [1] |
Después de un segmento de 60 minutos sobre tráfico de información privilegiada en el Congreso en 2011, el senador republicano Scott Brown y la senadora demócrata Kirsten Gillibrand presentaron proyectos de ley para combatir la práctica. En febrero de 2012, la Ley STOCK fue aprobada en el Senado por 96 votos contra 3; los únicos votos negativos fueron los senadores Jeff Bingaman , Richard Burr y Tom Coburn . [2] Más tarde, la Cámara de Representantes lo aprobó por 417-2 votos. [3] El proyecto de ley fue apoyado en gran medida por titulares vulnerables y promulgado por el presidente Obama. [4] Según el actual Comité Selecto de Ética del Senado de los Estados Unidos , "Un miembro, funcionario o empleado del Senado no recibirá ninguna compensación, ni permitirá que se acumule ninguna compensación para su interés beneficioso de ninguna fuente, el recibo o acumulación de la cual se produciría en virtud de la influencia ejercida indebidamente desde su puesto como miembro, funcionario o empleado ". [5]
Acerca de STOCK
La Ley STOCK es un proyecto de ley original que prohíbe a los miembros del Congreso y los empleados del Congreso utilizar información privada derivada de sus cargos oficiales para beneficio personal y para otros fines. Con este proyecto de ley en vigor, los miembros del Congreso ya no pueden utilizar la información obtenida a través de asuntos oficiales por motivos personales. La Ley Stop Trading on Congressional Knowledge (STOCK) prohíbe a los miembros y empleados del Congreso utilizar "cualquier información no pública derivada del puesto de la persona ... o obtenida del desempeño de las funciones de la persona, para beneficio personal". El proyecto de ley también se aplica a todos los empleados de las ramas ejecutiva y judicial del gobierno federal. La Ley Bursátil requiere un estudio de un año de la creciente industria de la inteligencia política y requiere que cada miembro del Congreso presente y divulgue públicamente cualquier transacción financiera de acciones, bonos, futuros de productos básicos y otros valores dentro de los 45 días en sus sitios web, en lugar de una vez al año como lo hacen ahora. La ley también requiere que los miembros del Congreso y los funcionarios del poder ejecutivo divulguen los términos de las hipotecas de sus hogares, les prohíbe recibir acceso especial a las ofertas públicas iniciales de acciones y niega las pensiones federales a los miembros del Congreso que sean condenados por delitos graves relacionados con la corrupción pública. El proyecto de ley se divide en diecinueve secciones. [6]
Resumen oficial
El siguiente resumen fue escrito por el Servicio de Investigación del Congreso, un brazo no partidista de la Biblioteca del Congreso, que sirve al Congreso.
Seccion 3
Requiere que los comités de ética del Congreso emitan orientación interpretativa de las reglas de cada cámara, incluidas las reglas sobre conflictos de intereses y obsequios, con respecto a la prohibición del uso por parte de miembros del Congreso y empleados del Congreso (incluidos funcionarios y empleados de la rama legislativa), como un medio para obtener un beneficio privado, de cualquier información no pública derivada de sus posiciones como miembros o empleados del Congreso, o obtenida del desempeño de las responsabilidades oficiales del individuo.
Sección 4
Declara que dichos Miembros y empleados no están exentos de las prohibiciones de uso de información privilegiada que surgen de las leyes de valores, incluida la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5. Modifica la Securities Exchange Act de 1934 para declarar que dichos miembros y empleados tienen un deber que surge de una relación de confianza con el Congreso, el gobierno de los EE. UU. Y los ciudadanos de EE. UU. Con respecto a la información material no pública derivada de sus cargos como miembros o congresistas. empleados o obtenido del desempeño de las responsabilidades oficiales del individuo.
Sección 5
Enmienda la Ley de intercambio de productos básicos para aplicar a los miembros y empleados del Congreso, o a funcionarios o empleados judiciales, sus prohibiciones contra ciertas transacciones, que involucran la compra o venta de cualquier producto en el comercio interestatal, o para entrega futura, o cualquier intercambio.
Sección 6
Enmienda la Ley de Ética en el Gobierno de 1978 (EGA) para exigir que determinadas personas presenten informes dentro de los 30 a 45 días posteriores a la recepción de la notificación de una compra, venta o intercambio que supere los $ 1,000 en acciones, bonos, futuros de materias primas y otras formas de valores. , sujeto a exenciones y exclusiones. Enumera personas tales como: (1) el presidente; (2) el vicepresidente; (3) funcionarios o empleados ejecutivos, incluidos ciertos empleados gubernamentales especiales y miembros de un servicio uniformado; (4) jueces de derecho administrativo designados; (5) empleados de la rama ejecutiva en puestos exceptuados del servicio competitivo debido a su carácter confidencial o normativo (excepto aquellos excluidos de dicha excepción por el Director de la Oficina de Ética Gubernamental [OGE]); (6) el Director General de Correos, el Director General Adjunto de Correos, cada Gobernador de la Junta de Gobernadores del Servicio Postal de los Estados Unidos y ciertos funcionarios o empleados del Servicio Postal de los Estados Unidos; (7) el Director de la OGE y cada funcionario de ética de la agencia designado; (8) empleados civiles de la Oficina Ejecutiva del Presidente (que no sean empleados gubernamentales especiales) nombrados por el Presidente; (9) miembros del Congreso; y (10) funcionarios y empleados del Congreso.
Sección 7
Ordena al Contralor General que informe a los comités del Congreso específicos sobre el papel de la inteligencia política en los mercados financieros.
Sección 8
Requiere que el Secretario del Senado, el Sargento de Armas del Senado y el Secretario de la Cámara de Representantes, antes del 31 de agosto de 2012, o 90 días después de la promulgación de esta Ley, aseguren que los formularios de divulgación financiera presentados por los Miembros, los candidatos para el Congreso, y los funcionarios y empleados del Congreso, en el año calendario 2012 y en los años siguientes, se pondrán a disposición del público en los respectivos sitios web oficiales del Senado y la Cámara dentro de los 30 días posteriores a la presentación. Termina dicho requisito tras la implementación de los siguientes sistemas de divulgación pública. Encarga al Secretario, al Sargento de Armas y al Secretario que desarrollen sistemas que permitan la presentación electrónica de dichos informes, así como su disponibilidad pública en línea. Modifica EGA para revisar el período de retención para la disponibilidad pública obligatoria de los informes de divulgación financiera. Requiere retención y disponibilidad pública de los informes de divulgación financiera de un miembro del Congreso hasta seis años después de la fecha en que la persona deja de ser miembro (actualmente, seis años después de recibir el informe).
Sección 9
Requiere que la OGE emita una guía interpretativa de los estatutos y regulaciones de ética federales relevantes, incluidas las Normas de conducta ética para los empleados de la rama ejecutiva, para especificar que ninguna persona puede usar información no pública derivada de su puesto o obtenida de su desempeño. de las responsabilidades oficiales como medio para obtener un beneficio privado. Requiere que la Conferencia Judicial de EE. UU. Emita una guía interpretativa de reglas de ética similares, incluido el Código de Conducta para Jueces de EE. UU., Aplicable a: (1) jueces federales y (2) empleados judiciales. Declara que los empleados de la rama ejecutiva, los funcionarios judiciales y los empleados judiciales no están exentos de las prohibiciones de tráfico de información privilegiada que surgen de las leyes de valores, incluida la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5. Enmienda la Ley de Bolsa de Valores de 1934 para declarar que dichas personas tienen un deber que surge de una relación de confianza con el gobierno federal y los ciudadanos estadounidenses con respecto a la información material no pública derivada de sus puestos como empleados de la rama ejecutiva, funcionarios judiciales o los empleados judiciales se beneficiaron del desempeño de las responsabilidades oficiales del individuo.
Sección 11
Encarga al presidente que se asegure de que los formularios de divulgación financiera presentados en el año calendario 2012 y en los años siguientes por los empleados del poder ejecutivo estén disponibles públicamente en los sitios web oficiales correspondientes de las agencias del poder ejecutivo dentro de los 30 días posteriores a la presentación de dichos formularios. Requiere que el Director de la OGE desarrolle sistemas para permitir la presentación electrónica y el acceso público a estos formularios de divulgación financiera.
Sección 12
Enmienda la Ley de Bolsa y Valores de 1934 para prohibir que las personas obligadas a presentar informes de divulgación financiera bajo EGA compren valores que sean objeto de una oferta pública inicial de cualquier manera que no esté disponible para el público en general.
Sección 13
Enmienda EGA para requerir que el informe de divulgación financiera de las siguientes personas incluya cualquier hipoteca garantizada que sea su residencia personal o la de su cónyuge: (1) el presidente, el vicepresidente, los miembros del Congreso; y (2) ciertos individuos nominados para nombramientos como funcionarios o empleados de la rama ejecutiva (excepto aquellos nominados para puestos como Oficiales del Servicio Exterior o un grado o rango en los servicios uniformados con un grado de pago de 0-6 o menos).
Sección 14
Declara que los requisitos de reporte de transacciones establecidos por esta Ley no se interpretarán como aplicables a un fondo de inversión de amplia tenencia (ya sea un fondo mutuo, compañía de inversión regulada, plan de pensión o compensación diferida, u otro fondo de inversión): (1) si el fondo cotiza en bolsa o sus activos están ampliamente diversificados, y (2) la persona que informa no ejerce control ni tiene la capacidad de ejercer control sobre los intereses financieros mantenidos por el fondo.
Sección 15
Niega los beneficios de jubilación del Sistema de Jubilación del Servicio Civil (CSRS) o del Sistema de Jubilación de Empleados Federales (FERS) (que no sea un reembolso global de contribuciones personales) al presidente, al vicepresidente oa un funcionario electo de un gobierno estatal o local, si es declarado culpable de ciertos delitos graves.
Sección 16
Prohíbe a los altos ejecutivos de la Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) y la Federal Home Loan Mortgage Corporation (Freddie Mac) (empresas patrocinadas por el gobierno [GSE]) recibir bonificaciones durante cualquier período de tutela a partir de la promulgación de esta ley.
Sección 17
Prohíbe que una persona que deba presentar un informe de divulgación financiera bajo EGA negocie directamente o tenga un acuerdo de empleo o compensación futuros sin presentar una declaración de divulgación firmada, dentro de los tres días hábiles posteriores al comienzo de la negociación o acuerdo, con la oficina de ética supervisora de la persona. Requiere que dicha persona se recuse cuando haya o parezca haber un conflicto de intereses con respecto al tema de la declaración. Requiere que la persona, ante tal recusación, notifique a la oficina de ética supervisora y presente la declaración de divulgación pertinente.
Sección 18
Enmienda el código penal federal para someterlos a una multa o prisión de hasta 15 años, o ambos, así como a la posible inhabilitación para ocupar cargos federales, ciertas personas gubernamentales cubiertas, además de miembros del Congreso y empleados del Congreso, que con la intención para influir, sobre la base de la afiliación política partidista, una decisión de empleo o práctica de empleo de cualquier entidad privada: (1) toma o retiene, u ofrece o amenaza con tomar o retener, un acto oficial; o (2) influye, ofrece o amenaza con influir en el acto oficial de otro. Extiende el significado de "persona del gobierno cubierta" (actualmente restringido a miembros del Congreso y empleados del Congreso) para incluir al presidente, vicepresidente, un empleado del Servicio Postal de EE. UU. O de la Comisión Reguladora Postal, o cualquier otro empleado de la rama ejecutiva.
Sección 19
Hace enmiendas de conformidad a EGA y la Ley de liderazgo honesto y gobierno abierto de 2007. Requiere la retención y disponibilidad pública de los informes de divulgación financiera de los miembros de la Cámara hasta seis años después de la fecha en que una persona deja de ser miembro del Congreso (actualmente, seis años después de la recepción del informe). [7] [8]
Recepción
En general, la Ley STOCK ha obtenido el apoyo positivo de ambas cámaras del Congreso. STOCK efectivamente pondrá fin al uso indebido de información privilegiada en el Congreso [ cita requerida ] . Sin embargo, políticos como Eric Weissmann han expresado un optimismo cauteloso. Weissman, un candidato al Congreso en el segundo distrito del Congreso de Colorado, afirmó recientemente que STOCK estaba pendiente desde hace mucho tiempo y que "la aprobación de la Ley STOCK tanto por la Cámara como por el Senado es un buen primer paso para disuadir estas prácticas abusivas, pero no va lo suficientemente lejos como para proteger al pueblo estadounidense de los miembros del Congreso que optaron por actuar con interés propio sobre el bien público ". [9]
Otros ejemplos de apoyo positivo a STOCK incluyen al presidente Obama, quien al firmar el proyecto de ley aseguró que los miembros del Congreso deben seguir las mismas reglas que los ciudadanos comunes. Obama considera que la acción STOCK es una forma de monitorear la actividad del Congreso y crear transparencia dentro de la rama. Habló sobre este punto y agregó: "Es la noción de que los poderosos no deberían crear un conjunto de reglas para sí mismos y otro conjunto de reglas para todos los demás ... Si esperamos que eso se aplique a nuestras mayores corporaciones y nuestros ciudadanos más exitosos, ciertamente debería aplicarse a nuestros funcionarios electos ". [10]
Enmienda
La Ley Bursátil fue modificada el 15 de abril de 2013 por la S.716. Esta enmienda modifica la parte de divulgación en línea de la Ley STOCK, de modo que algunos funcionarios, pero no el presidente, el vicepresidente, el Congreso o cualquier persona que se postule para el Congreso, ya no pueden presentar en línea y sus registros ya no son fácilmente accesibles al público. En la Sección (a) 2, la enmienda específicamente no altera el acceso en línea para los oficios por parte del Presidente, el Vicepresidente, el Congreso o aquellos que se postulan para el Congreso. [11] El motivo de este cambio fue evitar que los delincuentes obtengan acceso a los datos financieros y los utilicen contra las personas afectadas. Este proyecto de ley fue presentado por el senador Harry Reid el 11 de abril de 2013. Fue considerado por el Senado y aprobado por consentimiento unánime . En la Cámara, la S.716 recibió solo 14 segundos de discusión antes de ser aprobada por unanimidad. [12]
La disposición principal que fue derogada habría requerido que unos 28.000 altos funcionarios gubernamentales publicaran su información financiera en línea, algo que había sido fuertemente criticado por los sindicatos de empleados del gobierno federal. Un informe de la Academia Nacional de Administración Pública , publicado en marzo de 2013, dijo que la disposición podría amenazar la seguridad de los empleados gubernamentales en el extranjero, así como dificultar la atracción y retención de empleados del sector público. [13]
La enmienda también eliminó el requisito de la creación de una base de datos de información clasificable y con capacidad de búsqueda en los informes, y el requisito de que los informes se realicen en formato electrónico, en lugar de en papel. [14]
Referencias
- ^ "Un proyecto de ley para modificar los requisitos de la Ley Bursátil con respecto al acceso en línea a determinadas declaraciones de divulgación financiera y formularios relacionados" . 2013-04-15.
- ^ Wong, Scott (2 de febrero de 2012). "STOCK Act aprueba el Senado por voto de 96-3" . Politico . Consultado el 5 de abril de 2012 .
- ^ "Resultados de la votación final para Roll Call 47" . 9 de febrero de 2012.
- ^ Blake, Aaron (4 de abril de 2012). "The STOCK Act: Refugio de los congresistas más vulnerables de América" . The Washington Post . Consultado el 5 de abril de 2012 .
- ^ "Regla 37 de Ética del Senado" . Consultado el 12 de mayo de 2012 .
- ^ "¿Qué es la ley STOCK?" .
- ^ "S. 2038: Ley Bursátil" .
- ^ "S.2038" (PDF) . house.gov . Consultado el 12 de mayo de 2012 .
- ^ "Eric Weissman" .
- ^ "Obama firma STOCK" . Huffington Post . 4 de abril de 2012.
- ^ "Un proyecto de ley para modificar los requisitos de la STOCK Act con respecto al acceso en línea a determinadas declaraciones de divulgación financiera y formularios relacionados" . 2013-04-15 . Consultado el 16 de abril de 2013 .
- ^ Lowder, D .; Cowan, R. (12 de abril de 2013). "El Congreso revoca silenciosamente el plan de divulgaciones financieras en Internet" . Reuters . Consultado el 9 de septiembre de 2013 .
- ^ Schroeder, Peter (15 de abril de 2013). "Obama firma la modificación de la Ley Bursátil" . TheHill . Consultado el 23 de noviembre de 2019 .
- ^ "Alerta de acción: revocación de la ley de acciones firmada por el presidente" . Noticias de OpenSecrets . 15 de abril de 2013 . Consultado el 23 de noviembre de 2019 .
enlaces externos
- Informes de divulgación financiera de la casa
- Informes de divulgación financiera del Senado