La Ley Anticorrupción de Brasil (en portugués de Brasil : Lei anticorrupção ) oficialmente "Ley Nº 12.846" y comúnmente conocida como Ley de Empresas Limpias ( Lei da Empresa Limpa ) es una ley brasileña promulgada en 2014 contra las prácticas corruptas entre las entidades comerciales que hacen negocios en Brasil. Define las sanciones civiles y administrativas, así como la posibilidad de reducciones de las sanciones por la cooperación con las fuerzas del orden en virtud de un acuerdo de clemencia por escrito firmado y acordado entre la empresa y el gobierno.
La ley está dirigida solo a personas jurídicas, lo que incluye corporaciones y otras instituciones , pero no individuos , [1] que están cubiertos por otras leyes.
La Ley ha sido invocada en numerosas ocasiones, lo que ha dado lugar a acuerdos de clemencia que devuelven miles de millones de reales al Tesoro brasileño, en particular el acuerdo con Odebrecht SA , que por sí solo era responsable de doce mil millones de reales. [2]
Historia
La ley anticorrupción está dirigida únicamente a personas jurídicas ( pessoas jurídicas ). Esto incluye corporaciones y otras instituciones, pero no individuos. [1] Bajo esta ley, las corporaciones son responsables administrativa y civilmente por actos de corrupción. La responsabilidad penal en Brasil debido a actos de corrupción se aplica solo a los individuos, por lo que no hay posibilidad de responsabilidad penal para una corporación. La corrupción y otros actos delictivos por parte de una empresa u otra organización empresarial pueden dar lugar a sanciones penales solo para sus empleados, socios u otras personas físicas que hayan cometido los hechos, y el Ministerio Público puede decidir acusarlos de actos delictivos punibles con prisión, pero ese es un procedimiento jurídico separado dirigido a una "persona física" (un ser humano). [1]
Para evitar sanciones más graves como resultado de las investigaciones de corrupción, las empresas pueden decidir cooperar voluntariamente con la investigación y celebrar un acuerdo de indulgencia [ pt ] según lo prescrito por la ley. Esto puede reducir sus multas hasta en dos tercios. Otras ventajas de la autorrevelación y la firma de un acuerdo de clemencia incluyen la exención de otras disposiciones de la Ley de Empresas Limpias que, de lo contrario, requiere la publicación de la decisión legal que impone las multas, la prohibición de recibir subvenciones de instituciones públicas y las restricciones para participar en licitaciones en proyectos públicos. [3]
La ley fue enmendada en 2015 para realizar ciertas mejoras basadas en la experiencia hasta ese momento. La Medida Provisional 703/2015 facilitó a las empresas solicitar los beneficios de un acuerdo de clemencia y también cambió la naturaleza de los beneficios. El límite anterior para la reducción de sanciones era 2/3, y esta ley cambió el límite al 100%. Anteriormente, solo se permitía a la primera empresa que solicitaba clemencia, y solo antes de que comenzara una demanda. Estas disposiciones fueron eliminadas. La enmienda también estableció un requisito de cumplimiento, auditoría y presentación de informes que se agregó a la ley. [4] [5]
Acuerdos de clemencia
Los acuerdos de clemencia ( Acordo de Leniência ) se definen en el artículo 16 de la Ley Anticorrupción de Brasil. [6] Se dirigen a empresas brasileñas y extranjeras con presencia en Brasil que participan en investigaciones de corrupción. Según la ley, las empresas son responsables de la corrupción y pueden enfrentar fuertes sanciones, una restricción de participación en futuras licitaciones, la confiscación de sus activos, la suspensión de la actividad comercial o la disolución. [3]
Acuerdos relacionados
Empresas brasileñas han estado involucradas en investigaciones de corrupción en países fuera de Brasil, algunas en colaboración con la justicia brasileña, y han pagado multas en acuerdos alcanzados en tales procedimientos. El caso más notable fue la investigación de la constructora brasileña Odebrecht llevada a cabo por Estados Unidos y Suiza con la cooperación del gobierno brasileño. Como resultado de la investigación sobre sobornos pagados a cientos de políticos, incluidos candidatos presidenciales, así como a jueces de la Suprema Corte Federal , Odebrecht acordó pagar una multa récord de R $ 6 mil millones (R $ 1,5 mil millones) en un acuerdo de clemencia. . [7] en un caso descrito por el fiscal general Deltan Dallagnol como el "acuerdo de daños más grande en la historia del mundo". [8] [9]
Ejemplos de
Algunos acuerdos de clemencia firmados hasta julio de 2018 incluyen: [10]
- SBM Offshore R $ 1,22 mil millones ($ 309 millones)
- Odebrecht R $ 2,72 mil millones ($ 690 millones)
- MullenLowe y FCB Brasil R $ 53,1 millones ($ 13,5 millones)
- Bilfinger R $ 9,8 millones ($ 2,5 millones)
- UTC Engenharia R $ 574 millones ($ 146 millones)
Comparado con acuerdos de culpabilidad
Los acuerdos de clemencia de empresas limpias en Brasil se aplican exclusivamente a personas jurídicas , es decir, corporaciones u otras entidades comerciales, pero no a individuos, [1] y no son lo mismo que los acuerdos de negociación de culpabilidad ( colaboração premiada [a] ) que se aplican solo a personas físicas , es decir, personas. Se pueden llegar a acuerdos de negociación con los ejecutivos o empleados de esas corporaciones para evitar multas personales o tiempo en prisión. [11]
Las personas acusadas de participar en esquemas de corrupción pueden celebrar acuerdos con el Ministerio Público (MPF) por su cuenta. Estos acuerdos individuales se conocen comúnmente como portugueses : colaboração premiada , lit. 'colaboración recompensada', [3] y oficialmente como portugués : delação premiada , lit. 'denuncia de irregularidades recompensada' [b] .
Aunque los acuerdos de indulgencia y los acuerdos de declaración de culpabilidad bajo la ley brasileña son similares en el sentido de que ambos tienen reducciones legalmente definidas en las penas, monetarias por un lado, monetarias o de prisión por el otro, sus diferencias bajo la ley portuguesa son claras: el acordo de leniência es civil y administrativa, y se aplica exclusivamente a personas jurídicas (entidades comerciales); la colaboração premiada (también conocida como delação premiada ) es solo para personas. Están cubiertos por diferentes leyes. Algunas fuentes inglesas que traducen estos términos observan la distinción, [12] [13] y otras pueden ser más laxas y confundir los dos; pueden usar el término acuerdo de culpabilidad (o acuerdo de culpabilidad ) para ambos. [14]
La primera página de la declaración jurada entre el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y Odebrecht fue archivada en el Tribunal de Distrito de Nueva York, y la nombra como un "acuerdo de culpabilidad" (número 16-643), con las partes involucradas en el acuerdo nombradas como " Estados Unidos de América ”y“ Odebrecht, SA, demandada ”, en las que precisó una reducción del 25% de las penas a cambio de la asistencia en investigación ya brindada y otros recursos. [15] [16]
Leyes relacionadas
Otras importantes leyes anticorrupción aprobadas en Brasil incluyen leyes como la Ley No. 12.527 de 18 de noviembre de 2011 (Ley de Libertad de Información), la Ley No. 12.813 de 16 de mayo de 2013 (Ley de Conflicto de Intereses; Conflito de Interesses ), la Ley No. 12.850 de 2 de agosto de 2013 (Ley de Delincuencia Organizada; Lei das organizações criminosas ), y Ley N ° 12.683 de 9 de julio de 2012 (Modificada Ley de Blanqueo de Capitales) [c] [1] [17]
Ver también
- Moneda brasileña
- Constitución de Brasil
- Corrupción en Brasil
- Crimen en Brasil
- Economía de Brasil
- Policía Federal de Brasil
- Industria en Brasil
- Poder judicial de Brasil
- Aplicación de la ley en Brasil
- Ley de Brasil
- Lista de empresas de Brasil
- Operación Car Wash
- Código Penal de Brasil
- Política de Brasil
- Ministerio Público (Brasil)
- Estados de Brasil
- Cronología de la historia brasileña
Referencias
- Notas
- ^ Colaboração premiada - literalmente, "colaboración recompensada"; el nombre común del proceso legal conocido como delação premiada [b] en Brasil; que es un tipo de negociación de culpabilidad que implica informar o colaborar con las investigaciones a cambio de reducciones específicas en la sentencia prescritas por la ley.
- ^ a b Delação premiada - literalmente, "denuncia de irregularidades recompensada" (o "informar). Un proceso legal mediante el cual se ofrece a un sospechoso una sentencia reducida específica prescrita por la ley, a cambio de entregar cómplices o ayudar en las investigaciones. El nombre que se le da en Brasil es colaboração premiada ("colaboración recompensada") El concepto es similar a un acuerdo de culpabilidad , a cambio de asistencia en la investigación.
- ^ Para la Ley de Lavado de Dinero , consulte pt: Cumplimiento # Cumplimiento no Brasil
- Citas
- ↑ a b c d e Antonio Carlos Vasconcellos Nóbrega (19 de agosto de 2019). "Entendiendo los acuerdos de clemencia en Brasil" . Revisión de investigaciones globales . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ Bedinelli, Talita (21 de diciembre de 2016). "Odebrecht e Braskem pagarão a maior multa por corrupção da historia" [Odebrecht y Braskem pagarán la multa más alta de la historia por corrupción]. El País (en portugués) . Consultado el 23 de enero de 2020 .
- ^ a b c Hogan Lovells (15 de septiembre de 2017). "Nuevos lineamientos de Brasil para acuerdos de clemencia en investigaciones de corrupción" . Lexología . Investigación en Derecho Empresarial . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ Mayer Brown (11 de enero de 2016), "Los cambios en las reglas aplicables a los acuerdos de clemencia pueden cambiar el panorama de fusiones y adquisiciones en Brasil" , Mayer Brown , consultado el 23 de enero de 2020
- ^ Glassman, Guillermo; Ewerton, Pereira Rodrigues (17 de junio de 2016). "Acordo de leniência na lei anticorrupção. Os efeitos da efêmera MP n ° 703/2015" [Acuerdo de clemencia en derecho anticorrupción. Los efectos de la medida provisional núm. 703/2015]. Jus.com.br (en portugués) . Consultado el 23 de enero de 2020 .
- ^ Lobo & Ibeas (1 de agosto de 2013). "V Acuerdo de clemencia". Ley Brasileña de Lucha contra la Corrupción (Ley Federal 12.846 / 2013) (PDF) . Abogados Lobo & Ibeas. pag. 11 . Consultado el 20 de enero de 2020 . (pt / en bilingüe)
- ^ https://www.reuters.com/article/us-brazil-corruption-odebrecht-idUSKBN13Q5U5
- ^ Brandt, Ricardo; Affonso, Julia; Macedo, Fausto (21 de diciembre de 2016). " ' O maior ressarcimento na historyia mundial', afirma Deltan nas redes" ['El mayor reembolso de la historia mundial', dice Deltan en las redes]. Uol . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ Da redação (8 de noviembre de 2016). "Odebrecht negocia mayor acuerdo de leniência do mundo" [Odebrecht negocia el mayor convenio de clemencia del mundo]. Veja (en portugués). Editora Abril . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ DLA Piper (5 de diciembre de 2018). "Cinco años de la Ley Brasileña de Empresas Limpias: lecciones aprendidas" . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ "El papel de las negociaciones judiciales en la lucha contra la corrupción: una presentación del Fiscal General de Brasil, Rodrigo Janot" . Instituto Brasil . Wilson Center. 20 de julio de 2017 . Consultado el 20 de enero de 2020 .
- ^ Paraguassu, Lisandra (1 de diciembre de 2016). "La brasileña Odebrecht firma un acuerdo de indulgencia por $ 2 mil millones en caso de corrupción: fuentes" . Reuters . Consultado el 21 de enero de 2020 .
La firma de ingeniería Odebrecht SA firmó el jueves un acuerdo de indulgencia de aproximadamente 6.700 millones de reales (1.940 millones de dólares) con los fiscales en el caso de corrupción más grande de Brasil, mientras que casi 80 empleados de la compañía firmaron acuerdos de culpabilidad, dijeron las fuentes.
- ^ Editorial Reuters (30 de enero de 2017). "Corte Suprema de Brasil aprueba testimonio de acuerdo de culpabilidad por corrupción de Odebrecht" . Reuters . Reuters . Consultado el 21 de enero de 2020 .
La presidenta de la Corte Suprema de Brasil, Carmen Lucía Rocha, aprobó declaraciones de culpabilidad de 77 ejecutivos del conglomerado de ingeniería Odebrecht [ODBES.UL] bajo investigación por pagar sobornos en el mayor escándalo de corrupción del país, dijo el lunes la corte.
- ^ Machado, Arthur Pinheiro (12 de diciembre de 2016). "Odebrecht y el pacto que puede cambiar Brasil" . Forbes . Consultado el 21 de enero de 2020 .
Odebrecht, que realiza negocios en Brasil, Estados Unidos y varios países africanos, está involucrada en un acuerdo de culpabilidad de un potencial absolutamente abrumador, casi nuclear.
- ^ Departamento de Justicia de EE. UU. (Diciembre de 2017). "Acuerdo de Odebrecht" . Justice.gov . págs. 1-5 . Consultado el 22 de enero de 2020 .
- ^ "Información del caso Estados Unidos de América v. Odebrecht SA" Cámara de compensación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, Facultad de Derecho de Stanford . Universidad Stanford.
El 21 de diciembre, la empresa celebró un acuerdo de declaración de culpabilidad con el DOJ. Según los términos del acuerdo, Odebrecht se declaró culpable del cargo de conspiración, acordó pagar una multa penal de $ 2.6 mil millones y acordó nombrar un supervisor de cumplimiento independiente por un período de tres años.
- ^ Lei Nº 12.683 / 2012 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/l12683.htm
enlaces externos
- Constituição Da República Federativa Do Brasil De 1988 (en portugués)
- Constitución de la República Federativa de Brasil (en inglés) pdf; 432 páginas
- Motor de búsqueda oficial de legislación del Senado para la legislación brasileña
- Traducciones no oficiales de la ley brasileña al inglés
- Ley anticorrupción (texto completo) (en inglés y portugués)