La Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá ( IIROC ; Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières u OCRCVM en francés) es una organización nacional autorreguladora (SRO) sin fines de lucro . Establecida a través de la fusión de la Asociación de Operadores de Inversión de Canadá (IDA) y Market Regulation Services Inc. (RS) el 1 de junio de 2008, [2] IIROC supervisa todos los operadores de inversión y la actividad comercial en los mercados de deuda y acciones en Canadá .
La organización establece estándares regulatorios y de la industria de inversiones y tiene poderes cuasijudiciales en el sentido de que lleva a cabo audiencias de ejecución y tiene el poder de suspender, multar y expulsar a miembros y representantes registrados, como asesores. [3] Sin embargo, a menudo ha sido criticado por los defensores de los inversores como ineficaz. [4]
IIROC se formó el 1 de junio de 2008, a través de la fusión de la Asociación de Distribuidores de Inversiones de Canadá (IDA) y Market Regulation Services Inc. (RS).
La Sección de Distribuidores de Bonos de la Junta de Comercio de Toronto se formó en 1916 como una organización comercial para coordinar la financiación del esfuerzo bélico de Canadá. En 1934 se le cambió el nombre a Asociación de Agentes de Inversión de Canadá. A lo largo de la mayor parte de su historia, la AIF actúa como regulador y como organización de defensa de los agentes de valores. En 2006, la AIF redujo su enfoque a la regulación y transfirió su función de asociación industrial a una nueva asociación industrial separada e independiente, la Asociación de la Industria de Inversiones de Canadá.
Market Regulation Services Inc. se formó en 2002 en respuesta a la implementación de National Instruments 21-101 Marketplace Operation y 23-101 Trading Rules , que requieren un proveedor de servicios de regulación independiente para regular el comercio en todos los mercados canadienses, incluida la TSX .
Andrew J. Kriegler fue nombrado presidente y director ejecutivo de IIROC el 1 de noviembre de 2014. [5] Antes de unirse a IIROC, Kriegler fue superintendente adjunto en el regulador bancario de Canadá, la Oficina del Superintendente de Instituciones Financieras , u OSFI, donde estuvo responsable de supervisar cientos de instituciones financieras reguladas por el gobierno federal.