Una asesoría de inversiones , en organizaciones financieras / de inversión, es la unidad que vincula a los profesionales de la inversión en la unidad central de gestión de activos (Investigación de inversiones, Gestión de carteras) con los gestores de relaciones y / o clientes importantes de la organización de gestión de activos.
Los Asesores de Inversiones explican las ideas de inversión de los expertos a su clientela interna o externa y proponen soluciones de inversión adecuadas. A su vez, identifican las necesidades y deseos de los clientes o los Gerentes de Relaciones de su organización y los transportan a la unidad central de gestión de activos (financieros / de inversión). Los asesores de inversiones básicamente te brindan recomendaciones y consejos relacionados con tu cartera o inversión en diferentes campos como fondos mutuos, negociación intradía, inversión en bolsa, políticas de ahorro fiscal. En INDIA., Los asesores de inversiones están registrados en SEBI {Securities Exchange Board Of India}. Si alguna persona quiere ser un asesor de inversiones, tendrá que pasar por el proceso de registro de SEBI, entonces solo él / ella puede brindar asesoramiento en INDIA. En los EE.UU,los asesores de inversiones están registrados en la SEC .
Los servicios de investigación y asesoramiento del mercado de valores están muy regulados en la India. Solo los analistas de investigación de inversiones y asesoría bursátil registrados en SEBI pueden hacerlo. Los detalles completos de estas personas autorizadas están disponibles en el sitio web de SEBI para la protección de los inversores. Desafortunadamente, el mercado de valores está lleno de operadores sin escrúpulos y que vuelan por la noche y, como inversionista a largo plazo, es aconsejable que uno no sea presa de tales elementos.