Gobernanza legal, gestión de riesgos y cumplimiento o "LGRC" , se refiere al complejo conjunto de procesos, reglas, herramientas y sistemas utilizados por los departamentos legales corporativos para adoptar, implementar y monitorear un enfoque integrado de los problemas comerciales. Mientras que Gobierno, Gestión de Riesgos y Cumplimiento se refiere a un conjunto generalizado de herramientas para administrar una corporación o empresa, Legal GRC, o LGRC, se refiere a un conjunto de herramientas especializadas, pero similares [1] utilizadas por abogados, departamentos legales corporativos, asesores generales y firmas de abogados para gobernarse a sí mismos y a sus corporaciones, especialmente, pero no exclusivamente, en relación con la ley. [2]Otras especializaciones dentro del ámbito de la gobernanza, la gestión de riesgos y el cumplimiento incluyen IT GRC y GRC financiero. Dentro de estos tres ámbitos, existe una gran superposición, particularmente en las grandes corporaciones que tienen departamentos legales y de TI, así como departamentos financieros.
Gobernanza legal
La gobernanza legal se refiere al establecimiento, ejecución e interpretación de procesos y reglas establecidos por los departamentos legales corporativos para garantizar un departamento legal y una corporación sin problemas. [3]
Gestión de riesgos legales
La gestión de riesgos legales se refiere al proceso de evaluar respuestas regulatorias y no regulatorias alternativas al riesgo y seleccionar entre ellas. Incluso en el ámbito legal, este proceso requiere el conocimiento de los factores legales, económicos y sociales, así como el conocimiento del mundo empresarial en el que operan los equipos legales. [4] En un entorno organizacional, la gestión de riesgos se refiere al proceso mediante el cual una organización establece la tolerancia al riesgo, identifica los riesgos potenciales y prioriza la tolerancia al riesgo en función de los objetivos comerciales de la organización, y gestiona y mitiga los riesgos en toda la organización.
Cómplice legal
El cumplimiento legal es el proceso o procedimiento para asegurar que una organización siga las leyes, regulaciones y reglas comerciales relevantes. [5] La definición de cumplimiento legal, especialmente en el contexto de los departamentos legales corporativos, se ha ampliado recientemente para incluir también la comprensión y el cumplimiento de los códigos éticos en profesiones enteras. Hay dos requisitos para que una empresa cumpla con la ley. Primero, sus políticas deben ser consistentes con la ley. En segundo lugar, sus políticas deben ser completas con respecto a la ley. El papel del cumplimiento legal también se ha ampliado para incluir el autocontrol del comportamiento no gobernado con industrias y corporaciones que podrían conducir a indiscreciones en el lugar de trabajo. [6] Dentro del ámbito de la LGRC, es importante tener en cuenta que si se cuenta con un componente de gobernanza legal sólido, el riesgo se puede evaluar con precisión y la supervisión del cumplimiento legal se puede llevar a cabo de manera eficiente. También es importante darse cuenta de que, dentro del marco de la LGRC, los equipos legales trabajan en estrecha colaboración con los equipos ejecutivos y otros departamentos comerciales para alinear sus objetivos y garantizar una comunicación adecuada.
Consistencia legal
La coherencia jurídica es una propiedad que declara que las políticas empresariales están libres de contradicciones con la ley. La consistencia legal se ha definido como no tener múltiples veredictos para el mismo caso. [7] El antónimo Incoherencia jurídica se define como tener dos reglas que se contradicen entre sí. [8] Otras definiciones comunes de coherencia se refieren a “tratar casos similares por igual”. [9] En el contexto empresarial, la consistencia jurídica se refiere a la “obediencia a la ley”. [10] En el contexto de la validación de requisitos legales, la consistencia legal se define como, "Los requisitos de la empresa son legalmente consistentes si se adhieren a los requisitos legales y no incluyen contradicciones". [11]
Integridad legal
La integridad legal es una propiedad que declara pólizas empresariales para cubrir todos los escenarios incluidos o sugeridos por la ley. La integridad sugiere que no hay escenarios cubiertos por la ley que no se puedan implementar en la empresa. Además, implica que todos los escenarios no permitidos por la ley no están permitidos por la empresa.
Se dice que las políticas empresariales son legalmente completas si no contienen lagunas en el sentido legal. La completitud se puede pensar de dos maneras: [12] Algunos estudiosos hacen uso de un concepto de completitud "obligacional" como Ayres y Gertner. [13] De acuerdo con este uso, un sistema o un contrato está 'obligatoriamente' completo si especifica lo que cada parte debe hacer en cada situación, incluso si esta no es la acción óptima a tomar en algunas circunstancias. Otros discuten la integridad de la 'aplicabilidad' en el sentido de que no especificar los términos clave puede llevar a un tribunal a caracterizar un sistema como demasiado incierto para hacer cumplir (May & Butcher v the King 1934), [14] y, por lo tanto, un sistema puede estar completo con respeto a la exigibilidad. Esto conduce a la siguiente definición: las regulaciones o requisitos de la empresa son legalmente completos si especifica lo que cada parte debe hacer en cada situación y cubre todos los vacíos en el sentido legal. [11]
Historia
Dice Lebogang. [15] Al igual que la ley Sarbanes-Oxley , los líderes de opinión de la industria legal vieron la necesidad de un nuevo marco para GRC legal y tomaron prestado mucho de TI, RIM y otras industrias para tratar de crear procesos y reglas nuevos y claros para navegar las aguas turbulentas del mundo legal posterior a la crisis financiera transcurren de la mejor manera posible.
Organizaciones
Centro Legal de Innovación GRC
El Legal GRC Center for Innovation es un instituto sin fines de lucro para el avance de los conceptos y aplicaciones de Legal GRC. El Centro de Innovación LGRC sirve como un foro para que los líderes de la industria legal discutan y determinen formas de sistematizar y racionalizar dentro de la industria legal. La membresía de LGRC-CFI está formada por un grupo de [líderes de opinión] en los campos legal, comercial, TI y RIM. Se reúnen en foros en línea y en convenciones y cumbres periódicas para determinar las mejores prácticas para el GRC legal. El LGRC-CFI también publica un blog y varios informes técnicos específicos de la industria con regularidad. El Centro de Innovación de LGRC se ocupa exclusivamente de la gobernanza legal, la gestión de riesgos y el cumplimiento.
Instituto de Gobernanza
El Instituto de Gobernanza (IOG), aunque no se ocupa exclusivamente de la LGRC, es un recurso útil para el conocimiento sobre la gobernanza en general y ha recopilado algunos conceptos básicos importantes sobre la gobernanza legal en línea. El IOG es un [grupo de expertos] independiente, canadiense y sin fines de lucro fundado en 1990 para promover una mejor gobernanza en beneficio público. A través de nuestra investigación y servicios, ayudamos a las organizaciones públicas y sociedades a realizar sus objetivos poniendo en práctica la buena gobernanza .
Asociación de Asesores Corporativos
La Asociación de Asesores Corporativos ("ACC"), anteriormente la Asociación Estadounidense de Asesores Corporativos ("ACCA"), es una asociación de abogados internos, abogados que trabajan para corporaciones . La asociación publica la revista ACC Docket y organiza una de las reuniones anuales más grandes de los Estados Unidos para abogados internos. La ACC fue fundada en 1982. Actualmente cuenta con más de 24.000 miembros de más de 10.500 corporaciones en 77 países. [1] El ACC no se ocupa exclusivamente de LGRC, pero se le puede atribuir el mérito de sentar algunas bases para que las corporaciones, los profesionales originales de la gobernanza, la gestión de riesgos y el cumplimiento, y los departamentos legales comiencen a trabajar juntos en cuestiones generales de gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento . [ cita requerida ]
Referencias
- ^ Adams, R., Mann, G. y Hobbs, V. (2017). ISEEK, una herramienta para la adquisición de datos forenses distribuidos, concurrentes y de alta velocidad . Trabajo presentado en Valli, C. (Ed.). Actas de la 15a Conferencia Australiana de Análisis Forense Digital 5-6 de diciembre de 2017, Universidad Edith Cowan, Perth, Australia
- ^ Musthaler, Linda y Brian. Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento y lo que significa para usted. Network World, 7 de marzo de 2007.
- ^ Konkle, Joshua L. La gestión de riesgos legales requiere una estrategia, una mentalidad y un compromiso corporativos. DCIG, 9 de enero de 2008.
- ^ Glosario del Cuerpo de Ingenieros del Ejército de Estados Unidos. Agosto de 1998. Archivado el 20 de noviembre de 2008 en la Wayback Machine.
- ^ "Copia archivada" . Archivado desde el original el 5 de diciembre de 2008 . Consultado el 10 de noviembre de 2008 .CS1 maint: copia archivada como título ( enlace )
- ^ Bauer, Christopher. Un autoexamen ético: el cumplimiento ético no es solo un tema de revisión externa; los auditores deben mirar hacia adentro para asegurarse de que su propia integridad no se vea comprometida. Bnet, junio de 2004. Archivado el 18 de diciembre de 2007 en la Wayback Machine.
- ^ Derecho internacional y relaciones internacionales: un lector de organizaciones internacionales. Por Beth A. Simmons, Richard H. Steinberg Colaborador Beth A. Simmons, Richard H. Steinberg Edición: ilustrada Publicado por Cambridge University Press, 2007. ISBN 0-521-86186-1 , ISBN 978-0-521-86186-1
- ^ Legisprudencia : un nuevo enfoque teórico de la legislación: Actas del cuarto Simposio Benelux-Escandinavo sobre teoría jurídica Por Luc Wintgens Colaborador Luc Wintgens Edición: ilustrado Publicado por Hart Publishing, 1998 ISBN 1-84113-342-6 , ISBN 978-1-84113-342-3
- ^ Ley y justicia en los tribunales de la Atenas clásica Por Adriaan Lanni Publicado por Cambridge University Press, 2006 ISBN 0-521-85759-7 , ISBN 978-0-521-85759-8
- ^ La medida del Moral Juicio Por Anne Colby, Lawrence Kohlberg colaborador Lawrence Kohlberg Edición: ilustrado Publicado por CUP Archivo de 1987 ISBN 0-521-32501-3 , ISBN 978-0-521-32501-1
- ^ a b Hassan, Waël. Tesis doctoral. Universidad de Ottawa. Prensa de la Universidad de Ottawa. 2009
- ^ Armor, J. Capital social y protección del acreedor: reglas eficientes para una ley de sociedades moderna. Centro ESRC de Investigación Empresarial - Documentos de trabajo wp148, Centro ESRC de Investigación Empresarial. 1999.
- ^ Ayres, Ian y Gertner, Robert (1992), 'Ineficiencia contractual estratégica y la elección óptima de reglas legales', 101 Yale Law Journal 729
- ^ Casos y materiales sobre contratos de SM Waddams, Waddams, SM, 1942-, Waddams, Trebilcock, mccamus, Neyers, Waldron Edición: 3 Publicado por Emond Montgomery Publication, 2005 ISBN 1-55239-166-3 , ISBN 978-1-55239-166-2
- ^ Kim, Won-Kyu. El efecto de la política de reestructuración industrial después de la crisis financiera. Septiembre / Octubre de 2007.
enlaces externos
- Página de inicio del Instituto de Gobernanza
- Página de inicio del Centro Legal de Innovación de GRC