La siguiente es una lista de exámenes de valores y las organizaciones que los ofrecen.
África
- El Instituto de Formación de la Industria de Valores de África Oriental (SITI) se concibió en 2008 para este objetivo en África Oriental. Es un esfuerzo conjunto que involucra a Uganda Securities Exchange Ltd (USE), Nairobi Securities Exchange Ltd (NSE) de Kenia , Dar-es-Salaam Stock Exchange Ltd (DSE) de Tanzania y Central Depository & Settlement Corporation Ltd (CDSC) y Rwanda Stock. Exchange , para estandarizar y administrar la educación de mercado para la región de África Oriental .
- Programa de formación del Instituto de Estudios Financieros de Etiopía (EIFS)
- Cursos de valores de la Bolsa de Valores de Ghana (GSE)
- Exámenes de intermediación bursátil semestrales de la Bolsa de Valores de Namibia (NSX)
- La Bolsa de Valores de Nigeria (NSE) ofrece algunos programas de certificación que incluyen:
- Módulo 1: El rol y las responsabilidades de los oficiales de cumplimiento en el mercado de capitales
- Módulo 2: Programas de seguimiento basados en el riesgo de cumplimiento
- Módulo 3: Cumplimiento de las obligaciones comerciales de una firma de corretaje
- Módulo 4: Lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
- Módulo 5: Operaciones del mercado de capitales
- Sudáfrica :
- El Instituto Sudafricano de Mercados Financieros (SAIFM) [1] ofrece los exámenes técnicos específicos [2] requeridos con respecto a las "posiciones reguladas" [3] de comerciante , oficial de cumplimiento y oficial de liquidación , en la Bolsa de Valores de JSE , JSE. Mercado de deuda , Bolsa de futuros de Sudáfrica , AltX y STRATE .
- SAIFM también ofrece los "Exámenes de Personas Registradas", [4] requeridos para obtener la licencia como profesionales del mercado financiero en las diversas bolsas; los roles típicos aquí son asesor de inversiones y administrador de fondos . (Adicional a estos, ofrece diversos cursos y talleres de capacitación específicos [5] ).
- El Instituto Sudafricano de Corredores de Bolsa [6] administra los seis exámenes necesarios para convertirse en corredor de bolsa calificado , a fin de administrar una firma miembro de la JSE; otros requisitos son 3 años de experiencia laboral y educación específica.
Asia Pacífico ( ASEAN más tres )
Indonesia
- Programas educativos de la Bolsa de Valores de Indonesia (IDX)
- Programa de educación básica IDX
- Programa de educación intermedia IDX
- Programa de educación avanzada IDX
- Instituto de Mercado de Capitales de Indonesia (TICMI) / Comité de Estándares Profesionales del Mercado de Capitales (PSPPM)
- Wakil Perantara Pedagang Efek (WPPE) / Representante del corredor de bolsa
- Wakil Manajer Investasi (WMI) / Representante del gestor de inversiones
- Wakil Penjamin Emisi Efek (WPEE) / Representante de suscriptores
- Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / Profesional del mercado de capitales de la Sharia
Singapur
- Colegio de Seguros de Singapur (SCI)
Malasia
La Comisión de Valores de Malasia (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) proporciona una descripción general de las licencias / certificación en el país para quienes negocian con valores, derivados, planificación financiera, etc.
Para obtener detalles reales del examen, consulte SIDC
- Módulo 6: Derecho bursátil y de valores
- Módulo 7: Análisis de estados financieros y valoración de activos
- Módulo 9: Regulación de la gestión de fondos
- Módulo 10: Gestión de activos y fondos
- Módulo 11: Fundamentos del cumplimiento
- Módulo 12: Gestión de inversiones y finanzas corporativas
- Módulo 14: Futuros y opciones
- Módulo 16: Reglas y regulaciones de futuros y opciones
- Módulo 17: Negociación de valores y derivados (normas y reglamentos)
- Módulo 18: Negociación de valores y derivados (productos y análisis)
- Módulo 19: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos)
- Módulo 19A: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos) - Parte A
- Módulo 19B: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos) - Parte B
porcelana
- ATA
Para futuros profesionales:
- Asociación de Futuros de China
- Examen de practicante de futuros
- Examen de analista de futuros
RAE de Hong Kong
- Instituto de Inversiones y Valores de Hong Kong (HKSI)
- Programas conjuntos con HKSI
- Hong Kong Exchanges and Clearing Limited ( HKEx )
- El Instituto Colegiado de Valores e Inversiones (CISI)
- La Universidad Politécnica de Hong Kong
- La Universidad de la Ciudad de Hong Kong
India
- Instituto Nacional de Mercados de Valores
- Bolsa de valores nacional de la India Profesional certificado por el NCMP
- Capacitación y certificación de la Bolsa de Valores de Bombay
Japón
- Core Knowledge Inc
- Asociación Japonesa de Operadores de Valores (JSDA)
- FINRA Serie 47
Filipinas
- Examen de certificación de representante de valores (SRCE)
- Examen de certificación de personas asociadas (APCE)
- El Programa de Certificación de Representantes de Compañías de Inversión (ICRCP)
Tailandia
- Asociación de analistas de valores (SAA)
Camboya
Global
- ACI La Asociación de Mercados Financieros , fka Association Cambiste Internationale, ofrece un 'conjunto de exámenes' completo que incluye certificados de Negociación y Operaciones, entre otros
- Instituto CFA
- Instituto de Inversiones y Valores (SII) para las finanzas islámicas / de la Siria
- Thomson Reuters
El medio Oriente
- Autoridad de Valores de Israel - Examen de Ética y Ley de Valores
- Autoridad del mercado de capitales (Arabia Saudita)
- Examen general de calificación de valores (CME-1)
- Cumplimiento y lucha contra el blanqueo de capitales / CTF (CME2)
- Certificado de calificación de corredor-distribuidor (CME-3)
- Varios cursos para los Emiratos Árabes Unidos (Dubai, Abu Dhabi), Kuwait, Bahrein, Arabia Saudita
América del norte
Canadá
- Canadian Securities Institute (CSI): variedad de exámenes para la certificación.
- Instituto IFSE (IFSE) : variedad de exámenes para la certificación.
Estados Unidos
La siguiente es una lista de los exámenes de valores financieros de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. (FINRA), la NASAA y la Asociación Nacional de Futuros (NFA). La mayoría de los exámenes de FINRA se dividen en dos categorías: niveles de Representante Registrado y Principal Registrado. Un asterisco indica que no hay ningún requisito de patrocinio para realizar el examen.
Nivel de representante registrado
- SIE - Examen de conceptos básicos de la industria de valores
- Serie 00 - Examen general de capital de valores (descontinuado)
- Serie 1 - Examen de representante registrado (descontinuado)
- Serie 2 - Examen general de valores para no miembros (descontinuado)
- Serie 3 - Examen nacional de futuros de materias primas *
- Serie 5 - Exámenes de opciones sobre tasas de interés
- Serie 6 - Examen de Sociedades de Inversión y Contratos Variables (Corredor de Fondos Mutuos / Anualidades Variables)
- Serie 7 - Examen de representante general de valores (corredor de bolsa)
- Serie 11 - Representante asistente - Procesamiento de pedidos
- Serie 15 - Examen de opciones de moneda extranjera
- Serie 17 - Examen de representante de valores del Reino Unido
- Serie 22 - Examen de participación directa (sociedades limitadas)
- Serie 30 - Examen de gerente de sucursal de la NFA
- Serie 31 - Futuros - Examen de fondos administrados *
- Serie 32 - Examen de futuros limitado - Regulaciones
- Serie 37 - Examen de representante de valores de Canadá - Con opciones
- Serie 38 - Examen de representante de valores de Canadá - Sin opciones
- Serie 42 - Examen de representante de opciones registradas
- Serie 44 - Examen de creador de mercado de opciones de Arca de NYSE
- Serie 47 - Módulo japonés del examen general de valores
- Serie 52 - Examen de representante de valores municipales
- Serie 55 - Equity Trader - Examen de representante limitado
- Serie 56 - Examen de calificación de comerciante propietario
- Serie 57 - Examen de calificación para operadores de valores [7]
- Serie 62 - Valores corporativos - Examen de representante limitado
- Serie 63 - Examen de derecho estatal uniforme del agente de valores *
- Serie 65 - Examen uniforme de la ley de asesor de inversiones *
- Serie 66 - Asesor de inversiones uniforme - Examen combinado de leyes estatales (combinadas 63 y 65)
- Serie 72 - Valores gubernamentales - Representante limitado
- Serie 79 - Examen de banca de inversión
- Serie 82 - Ofertas de valores privados - Representante limitado
- Serie 86 - Analista de investigación - Análisis de valores
- Serie 87 - Analista de investigación - Normativa
- Serie 99 - Profesional de operaciones
Nivel principal registrado
- Serie 4 - Examen principal de opciones registradas
- Serie 8 - Examen general de supervisor de ventas de valores - Módulo de opciones y módulo general (descontinuado)
- Serie 9 - Examen general de supervisor de ventas de valores - Opciones
- Serie 10 - Examen general de supervisor de ventas de valores - Módulo general
- Serie 12 - Gerente de sucursal de NYSE
- Serie 14 - Oficial de cumplimiento de NYSE
- Serie 14A - Examen oficial de cumplimiento de NYSE DMM
- Serie 16 - Analista supervisor de NYSE
- Serie 23 - Principal general de valores (actualización de las series 9 y 10)
- Serie 24 - Examen de director general de valores
- Serie 26 - Examen principal de productos de contratos variables y sociedades de inversión
- Serie 27 - Examen de director financiero y de operaciones
- Serie 28 - Examen de corredor introductorio de director financiero y de operaciones
- Serie 39 - Examen principal de los programas de participación directa
- Serie 51 - Principal limitado de valores de fondos municipales
- Serie 53 - Examen principal de valores municipales
América Latina
Brasil
Emitido por ANBIMA (Asociación Brasileña de Mercados Financieros y de Capitales):
- CPA-10 (Representante de valores - para inversores minoristas)
- CPA-20 (Representante de valores - para inversores calificados)
- CEA (Asesor financiero de cuentas minoristas)
- CGA (Gestión de cartera profesional)
- AAI (Agente de inversión autónomo)
Emitido por APIMEC (Asociación Brasileña de Profesionales de Inversión y Mercado de Capitales):
- CNPI (Investigación fundamental de valores) [Obligatorio para todos los analistas de investigación fundamental del lado de la venta]
- CNPI-T (Technical Securities Research) [Obligatorio para todos los analistas de investigación técnica del lado de la venta]
- CNPI-P (Investigación fundamental y técnica de valores)
Costa Rica
- Licencia de corredor de valores
- Operador y promotor en derivados de divisas
Europa
- Examen Xetra de la Bolsa de Valores de Irlanda
- Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) (Reino Unido)
- La Sociedad Finlandesa de Analistas Financieros
- Cursos y seminarios en inglés, ofrecidos por la Bolsa de Valores de Oslo
- Cursos y seminarios en noruego / norsk, ofrecidos por la Bolsa de Valores de Oslo
- SwedSec Licensiering AB, subsidiaria de la Asociación Sueca de Agentes de Valores
- La Federación Europea de Sociedades de Analistas Financieros
Ver también
- Representante registrado
- Asesor de inversiones registrado
Referencias
- ^ El Instituto Sudafricano de Mercados Financieros , saifm.co.za
- ^ Guía de exámenes y reconocimiento regulatorio
- ^ saifm.co.za/careers/
- ^ Exámenes de personas registradas , saifm.co.za
- ^ talleres , saifm.co.za
- ^ Instituto Sudafricano de Corredores de Bolsa , sais.co.za
- ^ "Serie 57 - Examen de representante de comerciante de valores | FINRA.org" . www.finra.org .
enlaces externos
- SEGUNDO
- bolsa de Nueva York
- FINRA
- Instituto Sudafricano de Mercados Financieros