Martin R. "Marty" Frankel (nacido en 1954) [1] es un criminal financiero estadounidense que llevó a cabo una serie de fraudes de inversión a fines del siglo XX, lo que provocó pérdidas de cientos de millones de dólares. Fue capturado en 1999, y en 2004 fue sentenciado a 200 meses de prisión basado en más de $ 200 millones en pérdidas comprobadas a compañías de seguros que compró y luego saqueó; la sentencia fue reafirmada en 2006 [4].
Marty Frankel nació de Leon y Tilly Frankel en 1954; era el cuarto hijo de Leon y el segundo de Tilly, y fue criado como judío. Asistió a la Universidad de Toledo pero nunca se graduó. [1] [6]
Frankel usó la astrología para tomar decisiones comerciales financieras. Además, por lo general no se atrevía a realizar transacciones, lo que le causaba problemas con las firmas de corretaje para las que trabajaba. Después de ser despedido por su jefe John Schulte en 1986, Frankel creó Winthrop Capital usando el nombre falso de James Spencer . También creó The Frankel Fund con Douglas Maxwell, pero se mostró reacio a comprar o mantener las inversiones que eligió. [1] [7]
Frankel se mudó a Florida en 1987 y atrajo a inversionistas de Palm Beach , pero el Fondo Frankel perdió dinero en operaciones y Frankel estaba usando cuentas de accionistas para pagar gastos, incluyendo alquiler, servicios de cotización de acciones y dinero para gastos personales para él, su hermana, y su madre. [1] A mediados de 1988, también estaba allanando las cuentas de algunos inversores para cobrar a otros inversores preocupados que estaban sacando su dinero. [1] [7] Transfirió los fondos restantes a su cuenta personal y le dijo al inversor restante que el fondo se había derrumbado debido a las malas operaciones y la malversación de fondos de Maxwell. Frankel le dio los fondos a un abogado, pero luego los fondos se entregaron a la Comisión de Bolsa y Valores . [1]
Frankel se mudó de regreso a Toledo y comenzó una nueva firma, Creative Partners , mientras la SEC lo investigaba, usando el nombre Rothschild International Investments y una cuenta bancaria suiza para separar Creative Partners de su propio nombre y la investigación en curso. Para entonces, la esposa de su exjefe, Sonia Schulte, se estaba divorciando. Sonia Schulte estableció una agencia de corretaje en competencia directa con la de su esposo y dirigió a sus clientes a Creative Partners; mientras tanto, Frankel estableció otra compañía, Donar Corporation , que pagó la nueva casa de Sonia Schulte y pagó a los abogados de divorcio y custodia de Sonia más de $ 300,000 con cargo a la cuenta bancaria suiza. [1]
Después de pagar una multa y aceptar que la Comisión de Bolsa y Valores le prohibiera negociar en 1992, Frankel utilizó varios alias, incluido David Rosse . [2]