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Un muro chino o muro ético es un protocolo de barrera de información dentro de una organización diseñado para evitar el intercambio de información o comunicación que podría conducir a conflictos de intereses . Por ejemplo, se puede establecer un muro chino para separar a las personas que realizan inversiones de aquellas que están al tanto de información confidencial que podría influir indebidamente en las decisiones de inversión. Por lo general, las empresas están obligadas por ley a salvaguardar la información privilegiada y garantizar que no se produzcan transacciones indebidas. [1]

Etimología

El Dictionary of Modern Legal Usage de Bryan Garner afirma que el título de la metáfora "deriva, por supuesto, de la Gran Muralla China ", [2] aunque una explicación alternativa vincula la idea con las pantallas de la arquitectura interna china . [3]

El término se popularizó en los Estados Unidos luego de la caída de la bolsa de valores de 1929 , cuando el gobierno de los Estados Unidos legisló la separación de información entre los banqueros de inversión y las firmas de corretaje , con el fin de limitar el conflicto de intereses entre el análisis objetivo de la empresa y el deseo de ofertas públicas iniciales exitosas. . [4] En lugar de prohibir a una empresa participar en ambos negocios, el gobierno permitió la implementación de los procedimientos del muro chino.

Una nota destacada sobre el tema publicada en 1980 en la Revista de Derecho de la Universidad de Pensilvania titulada "La defensa del muro chino a la descalificación de bufetes de abogados" perpetuó el uso del término. [5] [6]

Objeciones al término muro chino

Ha habido disputas sobre el uso del término durante algunas décadas, particularmente en los sectores legal y bancario. El término puede verse tanto como culturalmente insensible como como un reflejo inapropiado de la cultura y el comercio chinos , que ahora están ampliamente integrados en el mercado global. [ cita requerida ]

En Peat, Marwick, Mitchell & Co. v. Corte Superior (1988), el juez presidente Harry W. Low, un chino-estadounidense , [7] escribió una opinión concurrente específicamente para "expresar mi profunda objeción al uso de esta frase en este contexto". Llamó al término un "pedazo de naufragio legal que debería abandonarse enfáticamente", y sugirió "muro de la ética" como una alternativa más adecuada. Sostuvo que "el uso continuado del término sería insensible a la identidad étnica de las muchas personas de ascendencia china". [6] [8]

Términos alternativos

Las frases alternativas incluyen "pantalla", [9] " cortafuegos ", " cono de silencio" y "muro ético".

"Screen", o el verbo "to screen", es el término preferido de las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la American Bar Association . [10] Las Reglas Modelo ABA definen la selección como "el aislamiento de un abogado de cualquier participación en un asunto a través de la imposición oportuna de procedimientos dentro de una firma que son razonablemente adecuados bajo las circunstancias para proteger la información que el abogado aislado está obligado a proteger bajo estas Reglas u otra ley ", [10] [11] [12] [ se necesita citación completa ] [13] y se han aprobado" procedimientos de selección "adecuados cuando los asistentes legalesse ha mudado de un bufete de abogados a otro y ha trabajado en casos para su antiguo empleador que pueden entrar en conflicto con los intereses de su empleador actual y los clientes que representan. [14]

Uso en industrias específicas

Finanzas

Un muro chino se emplea comúnmente en los bancos de inversión , entre el área de asesoría corporativa y el departamento de corretaje. Esto separa a los que brindan asesoramiento corporativo sobre adquisiciones de los que asesoran a los clientes sobre la compra de acciones [1] y la investigación de las acciones en sí.

El "muro" se levanta para evitar filtraciones de información interna corporativa, lo que podría influir en el asesoramiento que se brinda a los clientes que realizan inversiones y permitir que el personal se aproveche de hechos que aún no son conocidos por el público en general. [15] [16]

El personal de investigación de equidad utiliza la frase "ya sobrepasado el muro" para referirse al personal de base que opera sin un muro ético en todo momento. Los ejemplos incluyen miembros del departamento del muro chino, la mayoría del personal de cumplimiento, abogados y ciertos analistas con licencia de la NYSE. El término "sobre la pared" se utiliza cuando un empleado que normalmente no está al tanto de la información protegida por la pared de alguna manera obtiene información confidencial. Las infracciones consideradas semi-accidentales generalmente no se encontraban con acciones punitivas durante el apogeo de las " punto-com"era. Estos y otros casos relacionados con conflictos de intereses fueron desenfrenados durante esta era. Un gran escándalo se puso de manifiesto cuando se descubrió que se alentó a los analistas de investigación a publicar descaradamente análisis positivos deshonestos sobre las empresas en las que ellos, o partes relacionadas, poseían acciones, o en empresas que dependían de los departamentos de banca de inversión de las mismas firmas de investigación Desde entonces, el gobierno de los Estados Unidos ha aprobado leyes que fortalecen los muros de Ética de uso como el Título V de la Ley Sarbanes-Oxley para prevenir tales conflictos de interés.

Los muros éticos también se utilizan en los departamentos de finanzas corporativas de las " Cuatro Grandes " y otras grandes empresas de contabilidad y servicios financieros. Están diseñados para aislar la documentación confidencial de la empresa en general con el fin de evitar conflictos.

Periodismo

El término se utiliza en periodismo para describir la separación entre los brazos editorial y publicitario . Se considera que el muro chino ha sido violado por proyectos " publirreportajes ".

Seguro

El término se utiliza en seguros de propiedad y accidentes para describir la separación de la gestión de reclamaciones cuando ambas partes de una reclamación (por ejemplo, un aeropuerto y una aerolínea) tienen pólizas de seguro con la misma aseguradora. El proceso de gestión de reclamaciones debe estar segregado dentro de la organización para evitar un conflicto de intereses.

Esto también ocurre cuando hay un automovilista no identificado o sin seguro involucrado en una colisión automovilística. En este caso, dos tasadores de siniestros se harán cargo del reclamo, uno en representación de la parte asegurada y otro en representación del automovilista no asegurado o no identificado. Si bien ambos representan la misma póliza, ambos deben investigar y negociar para determinar la culpa y si algo está cubierto por la póliza. En este caso, se erige un muro chino entre los dos ajustadores.

Ley

Los muros chinos pueden usarse en bufetes de abogados para abordar un conflicto de intereses , por ejemplo, para separar una parte del bufete que representa a una de las partes en un acuerdo o litigio de otra parte del bufete con intereses contrarios o con información confidencial de una parte adversa . Según la ley del Reino Unido , una firma puede representar a partes en competencia en una demanda, pero solo en situaciones estrictamente definidas y cuando los perceptores de honorarios individuales no actúan para ambas partes. [17] En los bufetes de abogados de los Estados Unidos, el uso de muros chinos ya no está permitido, salvo dentro de muy pocas excepciones. Los American Bar Association Reglas Modelo de Conducta Profesional(2004) establecen: "Si bien los abogados están asociados en una firma, ninguno de ellos representará conscientemente a un cliente cuando cualquiera de ellos que ejerza por sí solo tenga prohibido hacerlo por las Reglas 1.7 o 1.9, a menos que la prohibición se base en un interés personal del abogado prohibido y no presenta un riesgo significativo de limitar materialmente la representación del cliente por parte de los abogados restantes en la firma ". [18] Aunque las reglas de la ABA son solo consultivas, la mayoría de los estados de EE. UU. Las han adoptado o tienen regulaciones aún más estrictas.

Contratación pública

Se pueden exigir muros chinos o éticos cuando una empresa que ya tiene un contrato con un organismo público tiene la intención de presentar una oferta para un nuevo contrato, en circunstancias en las que el organismo público en cuestión desea mantener un procedimiento competitivo justo y evitar o minimizar la ventaja que el existente. el contratista puede tener sobre otros postores potenciales. En algunos casos, los términos del contrato del sector público del Reino Unido requieren el establecimiento de "acuerdos éticos de muro" aprobados por el cliente como condición previa para participar en el proceso de adquisición de bienes y servicios adicionales o para un contrato sucesor. [19]

Ciencias de la computación

En informática , el concepto de muro chino es utilizado tanto por el sistema operativo para la seguridad informática como por el sistema judicial de EE. UU. Para la protección contra la infracción de derechos de autor. En seguridad informática, se trata de la estabilidad del software del sistema operativo . El mismo concepto está involucrado en un asunto comercial importante relacionado con la licencia de cada uno de los muchos componentes de software y hardware de una computadora.

Cualquier componente de hardware que requiera interacción directa con el software tendrá una licencia para sí mismo y una licencia para su "controlador" de software que se ejecuta en el sistema operativo. El software de ingeniería inversa es una parte de la informática que puede implicar la escritura de un controlador para una pieza de hardware con el fin de permitir que funcione en un sistema operativo no compatible con el fabricante del hardware, o para agregar funcionalidad o aumentar el rendimiento de sus operaciones. (no proporcionado por el fabricante) en el sistema operativo compatible, o para restaurar el uso de una pieza de hardware de computadora para la cual el controlador ha desaparecido por completo. Un controlador de ingeniería inversa ofrece acceso al desarrollo, por parte de personas ajenas a la empresa que lo fabricó, del uso general del hardware.

Ingeniería inversa

Existe un mecanismo de jurisprudencia llamado " diseño de sala limpia " que se emplea para evitar la infracción de derechos de autor cuando se aplica ingeniería inversa a un controlador propietario .

Se trata de dos grupos de ingenieros separados separados por un muro chino. Un grupo trabaja con el hardware para aplicar ingeniería inversa a lo que deben ser los algoritmos originales y solo documenta sus hallazgos. El otro grupo escribe el código, basándose únicamente en esa documentación. Una vez que el nuevo código comienza a funcionar con pruebas en el hardware, se puede perfeccionar y desarrollar con el tiempo.

Este método aísla el nuevo código del antiguo, de modo que es menos probable que un jurado considere la ingeniería inversa como un trabajo derivado . [20] [21]

Seguridad informática

El modelo básico utilizado para proporcionar privacidad e integridad a los datos es el "modelo de muro chino" o el " modelo de Brewer y Nash ". Es un modelo de seguridad en el que el acceso de lectura / escritura a los archivos se rige por la pertenencia de datos a clases y conjuntos de datos en conflicto de intereses.

Ver también

  • Modelo Brewer y Nash
  • Conflicto de intereses
  • Uso de información privilegiada
  • Ley Glass – Steagall
  • Liquidación global
  • Mad Men : "Muro chino"

Referencias

  1. ↑ a b Frier, Sarah (9 de octubre de 2014). "Goldman Sachs recurre a la vigilancia digital para atrapar a los banqueros deshonestos" . Bloomberg Businessweek . Archivado desde el original el 20 de octubre de 2014 . Consultado el 17 de octubre de 2014 .
  2. ^ Garner, Bryan A. (2001). Un diccionario de uso legal moderno . Prensa de la Universidad de Oxford. pag. 152 . ISBN 978-0-19-514236-5. Consultado el 15 de enero de 2021 ., cursiva agregada
  3. ^ Editor de lectores: ¿Es racista el término "muro chino"? , publicado el 30 de enero de 2014, consultado el 15 de enero de 2021
  4. ^ Investopedia. "El muro chino protege contra conflictos de intereses" . Archivado desde el original el 19 de enero de 2012 . Consultado el 13 de febrero de 2012 .
  5. ^ "La defensa del muro chino a la descalificación del bufete de abogados" (1980) 128 Revisión de la ley de la Universidad de Pennsylvania . 677
  6. ^ a b Peat, Marwick, Mitchell & Co. v. Tribunal Superior Archivado el 17 de octubre de 2014 en Wayback Machine , 200 Cal.App.3d 272, 293-294, 245 Cal.Rptr. 873, 887–888 (1988)
  7. ^ "Honorable Harry W. Low (Ret.)" . MERMELADAS . Archivado desde el original el 21 de octubre de 2014 . Consultado el 17 de octubre de 2014 .
  8. ^ David Hricik (8 de junio de 2005). "Muros chinos: ¿racistas?" . Foro de Ética Jurídica . Archivado desde el original el 20 de octubre de 2014 . Consultado el 17 de octubre de 2014 .
  9. ^ Véase Martin v. MacDonald Estate (Gray) [1991] 1 WWR 705 en 715, según Sopinka J.
  10. ^ a b "Reglas modelo de conducta profesional" Archivado el 4 de diciembre de 2010 en la Wayback Machine.
  11. ^ "Copia archivada" . Archivado desde el original el 30 de octubre de 2010 . Consultado el 24 de marzo de 2010 .CS1 maint: copia archivada como título ( enlace )
  12. ^ "{título}" (PDF) . Archivado desde el original (PDF) el 13 de junio de 2010 . Consultado el 24 de marzo de 2010 .
  13. ^ Sharon D. Nelson; David K. Isom; John W. Simek (2006). Seguridad de la información para abogados y despachos de abogados . Asociación de Abogados de Estados Unidos. págs. 25 y sigs. ISBN 978-1-59031-663-4. Consultado el 6 de agosto de 2012 .
  14. ^ Comité permanente de ética y responsabilidad profesional de la American Bar Association, Opinión informal 88-1526: BNA Lawyers 'Manual on Professional Conduct 901: 318, adoptado el 22 de junio de 1988, citado en Connecticut Superior Court , Rivera v Chicago Pneumatic Tool Company, No. 516364 , 5 de agosto de 1991, consultado el 16 de enero de 2021
  15. ^ "Definición de muro chino" Archivado el 26 de octubre de 2009 en la Wayback Machine , Investopedia.
  16. ^ Luyendijk, Joris (3 de febrero de 2012), "Banquero de finanzas de capital: 'No subestimes a los bancos japoneses" , The Guardian , Londres, archivado desde el original el 2 de agosto de 2013 , consultado el 7 de febrero de 2012véase el caso australiano ASIC contra Citigroup Global Markets Australia Pty Ltd [2007] FCA 963 , Tribunal Federal (Australia)
  17. ^ Autoridad de regulación de abogados. "Regla 3: Conflicto de intereses" . Regla 3 de las pautas de la SRA . Archivado desde el original el 24 de febrero de 2011 . Consultado el 23 de marzo de 2011 .
  18. ^ McMullan, James M. "Cómo evitar conflictos" . Americanbar.org. Archivado desde el original el 20 de junio de 2015 . Consultado el 9 de abril de 2015 .
  19. ^ Buying Solutions, un fondo comercial de la Oficina del Gabinete , Acuerdo entre Buying Solutions y Banner Business Services Limited para el suministro de suministros de oficina (Agrupación de productos 1) (redactado) , sección N, publicado en 2011, consultado el 16 de enero de 2021
  20. ↑ Schwartz, Mathew (12 de noviembre de 2001). "Ingeniería inversa" . Computerworld . Archivado desde el original el 24 de junio de 2013 . Consultado el 23 de junio de 2013 .Para protegerse contra las acusaciones de haber copiado simplemente (e ilegalmente) el BIOS de IBM, Phoenix lo diseñó a la inversa utilizando lo que se llama un enfoque de "sala limpia" o "muro chino". Primero, un equipo de ingenieros estudió el BIOS de IBM (alrededor de 8 KB de código) y describió todo lo que hizo de la manera más completa posible sin usar ni hacer referencia a ningún código real. Entonces Phoenix trajo un segundo equipo de programadores que no tenían conocimiento previo del BIOS de IBM y nunca habían visto su código. Trabajando solo a partir de las especificaciones funcionales del primer equipo, el segundo equipo escribió un nuevo BIOS que funcionó según lo especificado.
  21. ↑ Hogle, Sean (23 de octubre de 2008). "Sala limpia derrota reclamación por infracción de software en el Tribunal Federal de Estados Unidos" . Archivado desde el original el 21 de octubre de 2014 . Consultado el 23 de mayo de 2013 . La [...] ingeniería inversa de la sala sucia debe realizarse junto con el desarrollo de la sala limpia mediante el uso de dos equipos aislados física y electrónicamente donde un equipo realiza la ingeniería inversa de la sala sucia y el otro hace el desarrollo de la sala limpia. Si existe un equipo de sala sucia, los ingenieros de sala limpia pueden escribir una descripción de la parte de la especificación que necesita elaboración o aclaración. Luego, los ingenieros de la sala sucia utilizan esa solicitud para crear especificaciones o pruebas funcionales adicionales.