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Título largo | Una ley para enmendar el título 18 del Código de los Estados Unidos, para proteger la información económica patentada y para otros fines. |
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Siglas (coloquial) | EEE, NIIPA |
Apodos | Ley de protección de la infraestructura de información nacional de 1996 |
Promulgado por | el 104 ° Congreso de los Estados Unidos |
Eficaz | 11 de octubre de 1996 |
Citas | |
Ley Pública | 104-294 |
Estatutos en general | 110 Stat. 3488 |
Codificación | |
Títulos modificados | |
Secciones de la USC modificadas |
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Historia legislativa | |
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La Ley de Espionaje Económico de 1996 ( Pub . L. 104-294 (texto) (pdf) , 110 Stat. 3488 , promulgada el 11 de octubre de 1996 ) fue una Ley del Congreso de 6 títulos que trataba una amplia gama de cuestiones, que incluían no solo espionaje industrial ( por ejemplo , el robo o la apropiación indebida de un secreto comercial y la Ley de Protección de la Infraestructura de Información Nacional ), pero la defensa por demencia , asuntos relacionados con los Boys & Girls Clubs of America , requisitos para los informes de investigación previa a la sentenciay los informes de la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos sobre tecnología de cifrado o codificación, y otras enmiendas técnicas y menores.
Título | Nombre | Descripción |
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I | Protección de secretos comerciales | Inserciones 18 USC §§ 1831 - 1839 como el Capítulo 90 del Título 18 del Código de los Estados Unidos |
II | Ley de protección de la infraestructura de información nacional de 1996 | Enmienda 18 USC § 1030 con respecto al fraude y la actividad relacionada en conexión con las computadoras. |
III | Traslado de personas declaradas inocentes por demencia | Enmienda 18 USC § 4243 con respecto a que dichas personas sean transferidas a la custodia del Fiscal General de los Estados Unidos. |
IV | Establecimiento de clubes de niños y niñas | Autoriza subvenciones del Departamento de Justicia de los Estados Unidos a los Boys and Girls Clubs of America |
V | Uso de cierta tecnología para facilitar una conducta delictiva | Exigir a la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos que proporcione cierta información en sus informes |
VI | Enmiendas técnicas y menores | Varios |
El acto convierte el robo o la apropiación indebida de un secreto comercial en un delito federal. A diferencia de la Ley de Espionaje de 1917 (que se encuentra en 18 USC §§ 792 - 799 ), el delito involucra información comercial, no información clasificada o de defensa nacional.
Sección | Nombre | Descripción |
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18 USC § 1831 | Espionaje económico | Penaliza la apropiación indebida de secretos comerciales (incluida la conspiración para apropiarse indebidamente de secretos comerciales y la posterior adquisición de dichos secretos comerciales malversados) con el conocimiento o la intención de que el robo beneficiará a una potencia extranjera. Las sanciones por infracción son multas de hasta US $ 500.000 por delito y prisión de hasta 15 años para las personas y multas de hasta US $ 10 millones para las organizaciones. |
18 USC § 1832 | Robo de secretos comerciales | Penaliza la apropiación indebida de secretos comerciales relacionados o incluidos en un producto que se produce o se coloca en el comercio interestatal (incluido el internacional), con el conocimiento o la intención de que la apropiación indebida dañará al propietario del secreto comercial. Las sanciones por violar la sección 1832 son penas de prisión de hasta 10 años para las personas (sin multas) y multas de hasta 5 millones de dólares para las organizaciones. |
18 USC § 1833 | Excepciones a las prohibiciones | Las disposiciones no se aplican a la actividad legal de las entidades gubernamentales, ni a la denuncia de cualquier presunta infracción de la ley a dicha entidad. |
18 USC § 1834 | Decomiso penal | Requiere la confiscación criminal de cualquier producto del delito y propiedad derivada del producto del delito, y cualquier propiedad utilizada, o destinada a ser utilizada, en la comisión del delito. |
18 USC § 1835 | Órdenes para preservar la confidencialidad | El tribunal dictará tales órdenes y tomará cualquier otra acción que sea necesaria y apropiada para preservar la confidencialidad de los secretos comerciales, sujeto a ciertas disposiciones específicas de la ley. |
18 USC § 1836 | Procedimientos civiles para prohibir infracciones | Autoriza procedimientos civiles por parte del Departamento de Justicia para prohibir violaciones de la Ley, pero no crea una causa de acción privada. Por lo tanto, las víctimas o supuestas víctimas deben trabajar con el Fiscal de los Estados Unidos para obtener una orden judicial. |
18 USC § 1837 | Conducta fuera de los Estados Unidos | Existe jurisdicción extraterritorial donde:
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18 USC § 1838 | Construcción con otras leyes | No afecta ninguna otra ley civil o penal con respecto a la apropiación indebida de secretos comerciales. |
18 USC § 1839 | Definiciones |
Los "secretos comerciales" se definen en la ley de conformidad con las definiciones legales generalmente aceptadas, como las que se utilizan en la Ley Uniforme de Secretos Comerciales y las leyes estatales basadas en la UTSA. Específicamente declara:
(3) el término "secreto comercial" significa todas las formas y tipos de información financiera, comercial, científica, técnica, económica o de ingeniería, incluidos patrones, planes, compilaciones, dispositivos de programas, fórmulas, diseños, prototipos, métodos, técnicas, procesos , procedimientos, programas o códigos, ya sean tangibles o intangibles, y si se almacenan, compilan o memorizan física, electrónica, gráfica, fotográfica o por escrito, o cómo, si:
- (A) el propietario del mismo ha tomado medidas razonables para mantener dicha información en secreto; y
- (B) la información deriva un valor económico independiente, real o potencial, de no ser generalmente conocida por el público y no ser fácilmente determinable a través de los medios adecuados por el público
La División de lo Penal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha emitido una política de enjuiciamiento relacionada con la aplicación de la ley. [1] En general, dice:
El EEE no tiene la intención de criminalizar todos los robos de secretos comerciales para los cuales pueden existir recursos civiles bajo la ley estatal. Se aprobó en reconocimiento de la creciente importancia del valor de la propiedad intelectual en general y de los secretos comerciales en particular para el bienestar económico y la seguridad de los Estados Unidos y para cerrar una brecha de aplicación federal en esta importante área de la ley. Los factores discrecionales apropiados que se deben considerar al decidir si iniciar un enjuiciamiento bajo § 1831 o § 1832 incluyen:
- (a) el alcance de la actividad delictiva, incluida la evidencia de la participación de un gobierno extranjero, agente extranjero o entidad extranjera;
- (b) el grado de daño económico al propietario del secreto comercial;
- (c) el tipo de secreto comercial objeto de apropiación indebida;
- (d) la efectividad de los recursos civiles disponibles; y
- (e) el potencial valor disuasorio del enjuiciamiento.
La disponibilidad de un recurso civil no debe ser el único factor considerado al evaluar los méritos de una remisión porque la víctima de un robo de secreto comercial casi siempre recurre a una acción civil. La aplicación universal de este factor frustraría así la intención del Congreso de aprobar el EEE.
La ley se puede emplear para lograr varios propósitos:
En Estados Unidos v. Lange , [3] [4] se utilizó el EEE para proteger a una empresa víctima que se había enterado de que Lange, un ex empleado descontento, había estado ofreciendo vender sus procesos de fabricación secretos a terceros. La compañía denunció a Lange al FBI, y Lange fue arrestado y posteriormente declarado culpable y sentenciado a 30 meses de prisión. El caso tuvo éxito en gran parte porque la empresa tomó medidas razonables para mantener su información en secreto, entre ellas: [2]
El EEE también se ha utilizado para enjuiciar a un gerente de Boeing , junto con un empleado que contrató de Lockheed Martin con la oferta de un salario más alto a cambio de su información privilegiada sobre los precios de Lockheed Martin. [2] [5] Aunque los cargos del EEE se retiraron más tarde, el asunto resultó en que a Boeing se le negaran $ 1 mil millones en contratos de la Fuerza Aérea de los Estados Unidos , además de pagar un acuerdo de $ 615 millones al gobierno de los Estados Unidos. [6]
En febrero de 2010, el ex ingeniero de Boeing Dongfan "Greg" Chung fue sentenciado a 16 años de prisión, luego de la primera condena en un juicio bajo la Ley de Espionaje Económico de 1996. Chung, originario de China, fue condenado por el Tribunal de Distrito de EE. UU. Para el Distrito Central de California por robar secretos comerciales de Boeing relacionados con el programa del Transbordador Espacial de EE. UU. Y el Delta IV.cohete. Pasó más de 30 años proporcionando tecnologías aeroespaciales estadounidenses a China. Chung fue condenado por cargos relacionados con más de 350.000 documentos confidenciales que se encontraron ocultos en los espacios debajo de su casa, incluida la conspiración para cometer espionaje económico, seis cargos de espionaje económico para beneficiar a un país extranjero, un cargo de actuar como agente de la República Popular de China, y un cargo por hacer declaraciones falsas al FBI. La sentencia de 15 años fue vista como cadena perpetua para Chung, que tenía 74 años. Posteriormente, Chung murió en 2020 a los 84 años por complicaciones relacionadas con el coronavirus mientras estaba encarcelado en el Complejo Correccional Federal, Butner . [7] [8]
Chung fue arrestado por agentes especiales de la Oficina de Campo de Los Ángeles del FBI en febrero de 2008. Trabajó para Rockwell International desde 1973 hasta que Boeing adquirió su unidad de defensa y espacio en 1996, y continuó trabajando para Boeing como empleado y luego como un contratista hasta 2006. El arresto de Chung fue el resultado de una investigación sobre el caso de Chi Mak , un ingeniero chino-estadounidense condenado en 2007 por conspirar para exportar tecnologías navales sensibles a China y condenado a más de 24 años de prisión.
En la sentencia de Chung, el juez presidente, Cormac Carney, dijo que no podía "poner precio" a la seguridad nacional, y que con la larga sentencia para Chung quería enviar una señal a China para que "dejaran de enviar a sus espías aquí". [9]
En abril de 2012, la Corte de Apelaciones del Noveno Circuito de los Estados Unidos confirmó la condena de Chung . [10] [11]
La mayoría de los enjuiciamientos bajo la Ley de Espionaje Económico han sido por violación de la Sección 1832 (Robo de Secretos Comerciales). El primer enjuiciamiento de este tipo fue el de Daniel y Patrick Worthing, trabajadores de mantenimiento de PPG Industries en Pensilvania, que robaron planos y disquetes. Ambos se declararon culpables a principios de 1997. [12] Para otro ejemplo, véase la primera condena en California, la de David Brian Kern. [13]
Después de una declaración de culpabilidad en agosto de 2007 por (un cargo) de violar la Ley de Espionaje Económico y un cargo de violar la Ley de Control de Exportación de Armas , el juez de la Corte de Distrito de los Estados Unidos de San José , Jeremy Fogel, condenó al ciudadano canadiense Xiaodong Sheldon Meng, de 44 años, a 24 meses. en prisión federal , 3 años de libertad condicional y multa de $ 10,000, con confiscación de equipo informático. Meng fue acusado en diciembre de 2006, con 36 cargos, "por robar software militar de un contratista de defensa de Silicon Valley e intentar vendérselo al ejército chino.. "El primero en ser condenado por espionaje económico (Sección 1831), Meng admitió" haber obtenido ilegalmente un programa utilizado para entrenamiento militar de Quantum3D y luego haber usado el programa en una demostración ante la Armada del Ejército Popular de Liberación después de que ya no trabajaba para la empresa ; intentó vender los programas de software de entrenamiento de pilotos de combate a la Real Fuerza Aérea Tailandesa , la Real Fuerza Aérea de Malasia y el Centro de Investigación de la Armada en China. "Pagó una fianza de 500.000 dólares, por libertad temporal, hasta el 18 de agosto, cuando comienza a cumplir condena. [14]
El 18 de junio de 2008, Meng fue la primera persona sentenciada bajo el estatuto de espionaje económico. Meng fue la primera persona condenada tanto por la Ley de Espionaje Económico de 1996 como por la Ley de Control de Exportación de Armas . Recibió una sentencia de 24 meses y una multa de $ 10,000, que incluía una salida de la sentencia por cooperación, según informes de prensa. [15] [16] [17]
La Comisión de Comercio Internacional ha utilizado la definición de apropiación indebida de la EEA para respaldar la aplicación de las leyes comerciales de Estados Unidos que prohíben "métodos desleales de competencia y actos desleales en la importación de artículos ... en los Estados Unidos". [18] En Tianrui Group Company Limited LLC c. Comisión de Comercio Internacional , la Corte de Apelaciones del Circuito Federal de los Estados Unidos sostuvo que la fabricación en el extranjero de productos mediante un proceso desarrollado en los Estados Unidos, protegido por la ley de secretos comerciales nacionales, y apropiación indebida en el extranjero, violó la sección 337 de la Ley de Tarifas de 1930 , 19 USC § 1337. Por lo tanto, la USITC estaba facultada para prohibir la importación de esos productos en los Estados Unidos. [19] [20] [21]
La medida en que los secretos comerciales están cubiertos por § 1832 se amplió en 2012, tras la revocación de una condena en abril de 2012 por la Corte de Apelaciones del Segundo Circuito de los Estados Unidos en Estados Unidos v. Aleynikov [22] En ese caso, Se sostuvo que el robo del código fuente de un sistema propietario en Goldman Sachs nunca tuvo la intención de colocarse en el comercio interestatal o extranjero. Como Goldman no tenía la intención de vender o licenciar su sistema, § 1832 (como estaba escrito en ese momento) no se aplicó. [23]La disposición fue enmendada rápidamente el 28 de diciembre de 2012 con la aprobación de la Ley de Aclaración de Robo de Secretos Comerciales de 2012, de modo que ahora se aplica a productos o servicios que se utilizan o están destinados a utilizarse en el comercio interestatal o extranjero. [24] La enmienda condujo a una condena en Estados Unidos v. Agrawal .
El 24 de enero de 2013, se enmendó § 1831 para aumentar las multas máximas:
El 11 de mayo de 2016, en lo que Forbes llamó "el desarrollo de propiedad intelectual más importante desde que el Congreso promulgó la Ley de Invenciones de Estados Unidos ", [26] la Ley de Defensa de los Secretos Comerciales ( Pub . L. 114-153 (texto) (pdf) ) expandió el alcance del EEE. En casos presentados después de esa fecha:
Esta legislación ha generado mucho debate dentro de la comunidad de inteligencia empresarial con respecto a la legalidad y la ética de diversas formas de recopilación de información diseñadas para proporcionar a los tomadores de decisiones empresariales ventajas competitivas en áreas como estrategia, marketing, investigación y desarrollo o negociaciones. [ cita requerida ] La mayoría de la inteligencia empresarial (también conocida como profesionales de la inteligencia competitiva ) se basa en gran medida en la recopilación y el análisis de información de fuente abiertaa partir de los cuales identifican eventos, patrones y tendencias de interés procesable. Sin embargo, algunas técnicas se centran en la recopilación de información disponible públicamente que se encuentra en circulación limitada. Esto se puede obtener a través de una serie de técnicas directas e indirectas que comparten orígenes comunes en la comunidad de inteligencia nacional. El uso de estas técnicas se debate a menudo desde puntos de vista legales y éticos basados en esta Ley.
Un ejemplo de ello es la recopilación y análisis de literatura gris . Las técnicas para desarrollar inteligencia procesable a partir de documentos de circulación limitada / disponibilidad limitada, como publicaciones corporativas seleccionadas, pueden plantear cuestiones legales y éticas difíciles tanto en virtud de las leyes de propiedad intelectual como de la Ley de Espionaje Económico.
La Society for Competitive Intelligence Professionals ofrece capacitación y publicaciones que describen una serie de pautas diseñadas para ayudar a los profesionales de inteligencia empresarial que buscan cumplir tanto con las restricciones legales de la EEA como con las consideraciones éticas involucradas. En 1999, la Sociedad de Profesionales de Inteligencia Competitiva publicó su Análisis de Políticas sobre Inteligencia Competitiva y la Ley de Espionaje Económico que explica cómo la Ley de Espionaje Económico no afectará la inteligencia competitiva legítima. [27] The National Law Journaldel 29 de marzo de 2000, revisó el análisis de políticas e informó que la conclusión del análisis de políticas era que el "impacto del EEE en la inteligencia competitiva legítima sería insignificante" y que "casi cuatro años" después de la aprobación del EEE, "parece que el [ Las predicciones de Policy Analysis fueron acertadas ". [28]
La EEA se desarrolló sobre la base de una filosofía nacional que enfatiza un "campo de juego nivelado" para todos los competidores comerciales que surgió en gran parte debido al tamaño y la diversidad del sector privado estadounidense . Muchas otras naciones no solo carecen de dicha legislación, sino que apoyan activamente el espionaje industrial utilizando tanto sus servicios de inteligencia nacionales como mecanismos menos formales, incluidos el soborno y la corrupción . La Oficina del Ejecutivo Nacional de Contrainteligencia de los Estados Unidos publica un informe anual sobre Cobranza Económica Extranjera y Espionaje Industrial ordenado por el Congreso de los Estados Unidos que describe estas actividades de espionaje de muchas naciones extranjeras.
Estados Unidos no participa en el espionaje industrial sancionado por el estado. En 2000, en respuesta a las preocupaciones europeas, un exdirector de Inteligencia Central de EE. UU., James Woolsy, dijo (en el editorial del Wall Street Journal del 17 de marzo de 2000) que si hay cobranza, generalmente se centra en el soborno por parte de empresas europeas, no en acceso a tecnologías. Woolsey dijo que "no vale la pena robar la mayor parte de la tecnología europea". Como DCI, Woolsey testificó ante el Congreso que era reacio a participar en el espionaje económico ya que el esfuerzo está "plagado de complejidades, dificultades legales (y) dificultades de política exterior".
En 2000, el Parlamento Europeo votó a favor de llevar a cabo una investigación sobre el proyecto de vigilancia internacional ECHELON . Ese mismo año, el gobierno francés también inició una investigación oficial sobre las acusaciones de que varias naciones colaboradoras podrían estar utilizando el programa con fines ilegales. Agencia Central de Inteligencia de EE. UU.Se habían revelado documentos a la prensa británica, que mostraban que Estados Unidos ha estado utilizando la tecnología para monitorear las comunicaciones comerciales europeas. Las acusaciones de Francia y Europa se centraron en la sospecha de que tal información se estaba transmitiendo a empresas estadounidenses. Estados Unidos declaró que el monitoreo se centró en la participación de empresas europeas en el suministro de programas extranjeros de ADM (armas de destrucción masiva), como el programa nuclear de Irán, en eludir las sanciones en Irán y Libia, y en el soborno de funcionarios extranjeros, como Pagos franceses a funcionarios de Defensa sauditas.
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Reversing United States v. Aleynikov , 737 F. Supp. 2d 173 (SDNY 2010)