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Oficina de Control de Exportaciones
OEE
Descripción general de la agencia
JurisdicciónGobierno federal de los Estados Unidos
SedeWashington DC
Ejecutivo de agencia
  • John Sonderman, director
Agencia matrizOficina de Industria y Seguridad
Sitio webwww .bis .doc .gov / index .php / oee

La Oficina de Control de Exportación (OEE) es una parte del Departamento de Comercio de los Estados Unidos , Oficina de Industria y Seguridad .

BIS es la agencia principal involucrada en el desarrollo, implementación y aplicación de controles de exportación para tecnologías comerciales y para muchas tecnologías militares como resultado de la Iniciativa de Reforma de Control de Exportaciones del Presidente. [1] OEE se centra singularmente en el control de las exportaciones y trabaja en estrecha colaboración con analistas de inteligencia y oficiales de licencias dentro de una sola oficina del gobierno para hacer cumplir las leyes y regulaciones de control de exportaciones. [2]

La OEE mantiene oficinas de campo en los Estados Unidos, incluida su sede en Washington, DC, ocho oficinas de campo ubicadas en Boston, Chicago, Dallas, Los Ángeles, Miami, Nueva York, Virginia del Norte y San José, y oficinas de residentes en Atlanta, Houston. y Portland. Además, se han desplegado agentes especiales de la OEE en las oficinas de campo de la Oficina Federal de Investigación en Atlanta, Charlotte, Cincinnati, Minneapolis, Phoenix, San Diego y Salt Lake City, así como en las oficinas del Servicio de Investigación Criminal de la Defensa en Denver y San Antonio, para proporcionar una cobertura mejorada para investigar las infracciones de las exportaciones. [3]

La OEE investiga las infracciones de la Ley de reforma del control de las exportaciones, [4] la Ley de poderes económicos de emergencia internacional , el Reglamento de administración de exportaciones , la Ley de calidad de los sujetadores [5] y otras leyes de seguridad pública y control de las exportaciones. Los Agentes Especiales de la OEE detienen a los infractores y trabajan con los Fiscales Federales, la Oficina del Asesor Jurídico Principal del BIS y otros funcionarios en procesos penales y casos administrativos basados ​​en las investigaciones de la OEE. Los Agentes Especiales de la OEE son oficiales federales juramentados de la aplicación de la ley con autoridad para portar armas de fuego, realizar arrestos, ejecutar órdenes de registro, entregar citaciones, detener e incautar artículos que están a punto de ser exportados ilegalmente y ordenar la devolución a los Estados Unidos de bienes exportados en violación de las normas estadounidenses ley.[2]

Los agentes especiales de la OEE inician investigaciones basadas en la información obtenida de diversas formas: desde la revisión de rutina de la documentación de exportación hasta las verificaciones de uso final en el extranjero, así como las fuentes de la industria y la cadena de suministro. La OEE investiga las infracciones cometidas por personas estadounidenses y la reexportación o transferencia no autorizadas por personas extranjeras de artículos sujetos a la EAR a usos finales, usuarios finales o destinos prohibidos, independientemente de la ubicación. [2] La OEE trabaja en estrecha colaboración con otras agencias federales de aplicación de la ley, como las Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI) del Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de EE. UU. (HSI), para identificar y actuar sobre las infracciones de exportación y con la industria para crear conciencia sobre las mejores prácticas de cumplimiento y la "bandera roja". indicadores de posibles actividades ilícitas. [6]

Casos importantes investigados por la OEE [ editar ]

Red de comercio general de Mayrow [ editar ]

Mayrow General Trading era un distribuidor y revendedor de componentes electrónicos ubicado en Dubai, Emiratos Árabes Unidos. La empresa utilizó una red de organizaciones e individuos que redirigían rutinariamente productos y tecnología de origen estadounidense a los usuarios finales ubicados en Irán. [2] En 2005, los componentes vendidos a Mayrow por un exportador estadounidense se encontraron en una bomba al borde de una carretera sin detonar en Irak. En ese momento, la empresa exportadora no estaba obligada a solicitar una licencia, ya que las mercancías estaban por debajo de los umbrales de control de exportación. [7] El BIS respondió emitiendo la Orden General No. 3 en la Parte 736 de las Regulaciones de Administración de Exportaciones, que imponía un requisito de licencia para bienes y tecnología exportados o reexportados a las personas y empresas que integraban la Red General de Comercio de Mayrow. Posteriormente, esta orden fue reemplazada al agregar las partes a la Lista de entidades del BIS. [8] Estas acciones administrativas permitieron a los investigadores de la OEE interceptar bienes destinados a ser desviados a Irán, identificar 75 sujetos involucrados en la adquisición de estos bienes y ayudar a la industria a identificar y detener transacciones ilícitas destinadas a ser desviadas por la red. [2]

Xun Wang, PPG Paints Trading Shanghi y Huaxing Construction [ editar ]

Desde 2006 hasta 2007, las empresas chinas PPG PaintsTrading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. y Xun Wang, director gerente de PPG Paints Trading, conspiraron para proporcionar recubrimientos epoxi de alto rendimiento de EE. UU. Para su uso en la construcción de la planta de energía nuclear Chashma II en Pakistán. Chashma II es propiedad de la Comisión de Energía Atómica de Pakistán, que aparece en la Lista de entidades del BIS. Los recubrimientos epoxi se transbordaron a través de un tercero en la República Popular China sin la licencia de exportación requerida. En diciembre de 2012, Huaxing Construction se declaró culpable y como parte de su acuerdo de culpabilidad, acordó pagar la multa penal máxima de $ 2 millones, con $ 1 millón suspendido si no ocurren más violaciones durante los cinco años de libertad condicional. Bajo los términos de un acuerdo civil relacionado, Huaxing Construction también acordó pagar otro $ 1 millón,implementar un programa de cumplimiento de exportaciones, una orden de denegación de cinco años suspendida si no ocurren más violaciones durante ese período, y estar sujeto a múltiples auditorías de terceros durante los siguientes cinco años.[9] Xun Wang también se declaró culpable y fue sentenciado a 12 meses de prisión, una multa criminal de $ 100,000 y un año de libertad condicional. Bajo los términos de un acuerdo civil relacionado, Wang también acordó pagar una multa civil de $ 250,000 (con $ 50,000 suspendidos) y ser incluido en la Lista de Personas Denegadas por un período de diez años con cinco años suspendidos. [10] En diciembre de 2010, PPG Paints Trading Shanghai se declaró culpable y, como parte de su acuerdo de culpabilidad, acordó pagar la multa penal máxima de 2 millones de dólares, cumplir cinco años de libertad condicional corporativa y ceder 32.319 dólares al gobierno de EE. UU. Según los términos de un acuerdo civil relacionado, PPG Paints Trading Shanghai también acordó pagar una multa civil de $ 1 millón y realizar auditorías de terceros. La declaración de culpabilidad de Huaxing Construction en este caso marca la primera vez que una entidad corporativa china se declara culpable en un asunto de exportación criminal de EE. UU.

Corezing International PTE Ltd [ editar ]

Corezing International era un mayorista general de propietario único que operaba en Singapur y Hong Kong. [11] Corezing conspiró con Hossein Larijani para exportar ilegalmente 6.000 módulos de radiofrecuencia a través de Singapur a Irán, que luego se encontraron en los detonadores remotos de artefactos explosivos improvisados ​​en Irak. [12] Los empleados de Corezing proporcionaron documentos falsos que mostraban que los artículos se utilizarían en un proyecto de telecomunicaciones en Singapur cuando, en realidad, los dispositivos se enviaron a Irán. En octubre de 2011, las autoridades de Singapur arrestaron a cuatro personas que trabajaban para Corezing: Wong Yuh Lan, Lim Yong Nam, Lim Kow Seng y Hia Soo Gan Benson en relación con una solicitud de extradición de Estados Unidos. [13]Se ha ofrecido una recompensa de $ 3,000,000 por información que conduzca al arresto de Larijani, quien permanece prófugo en enero de 2019 [14].

Corporación ZTE [ editar ]

Durante un período de casi seis años, el ZTE de ChinaCorporation obtuvo artículos de origen estadounidense, incluidos productos controlados de doble uso, incorporó los artículos en el equipo de ZTE y envió el equipo a los clientes en Irán. ZTE participó en esta conducta sabiendo que tales envíos a Irán eran ilegales. ZTE también mintió a los investigadores federales durante el curso de la investigación cuando insistió, a través de un abogado interno y externo, que la compañía había dejado de enviar artículos de origen estadounidense a Irán. Mientras la investigación estaba en curso, ZTE reanudó sus negocios con Irán y envió allí artículos estadounidenses por valor de millones de dólares. ZTE también creó un esquema elaborado para ocultar los datos relacionados con estas transacciones de una firma de contabilidad forense contratada por un abogado defensor para realizar una revisión de las transacciones de ZTE con países sancionados.Lo hizo sabiendo que la información proporcionada a la firma de contabilidad forense sería comunicada al gobierno de los Estados Unidos por un abogado externo. El abogado externo no estaba al tanto de este plan y, de hecho, desconocía por completo que ZTE había reanudado sus negocios con Irán. Después de que ZTE informó a su abogado sobre el plan, el abogado informó, con permiso de ZTE, la conducta al gobierno de EE. UU.[15] En la investigación se descubrieron dos documentos corporativos de ZTE titulados "Informe sobre la reorganización integral y la estandarización de los asuntos relacionados con el control de exportaciones de la empresa" y "Propuesta para evitar riesgos de control de importaciones y exportaciones". Estos documentos describen un esquema desarrollado por ZTE para violar las leyes de control de exportaciones de EE. UU. Al establecer, controlar y utilizar una serie de empresas "independientes" (por ejemplo, fachada o fachada) para reexportar ilícitamente artículos controlados a países sancionados sin autorización. [dieciséis]ZTE acordó declararse culpable y pagar una multa de $ 430,488,798 a los EE. UU., Y simultáneamente llegó a acuerdos de conciliación con BIS y la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE. UU. En total, ZTE acordó pagarle al gobierno de los Estados Unidos $ 892,360,064. BIS suspendió originalmente $ 300,000,000 adicionales, que se restablecerían si ZTE violara su acuerdo de conciliación. [15]El 15 de abril de 2018, BIS activó la orden de denegación suspendida contra ZTE en respuesta a que ZTE informara falsamente al gobierno de los EE. UU. Que habría disciplinado a numerosos empleados responsables de las violaciones, cuando en realidad ZTE había recompensado esa actividad ilegal con bonificaciones. Según este acuerdo, ZTE pagó $ 1 mil millones y colocó $ 400 millones adicionales en dinero de multas suspendidas en depósito en garantía antes de que BIS eliminara a ZTE de la Lista de personas denegadas. Estas multas se suman a los $ 892 millones en multas en virtud del acuerdo de conciliación de marzo de 2017. [17]

Ver también [ editar ]

  • Regulaciones de la administración de exportaciones
  • Reglamento sobre tráfico internacional de armas
  • Sanciones de Estados Unidos

Referencias [ editar ]

  1. ^ "Hoja informativa sobre la iniciativa de reforma de control de exportaciones del presidente" . whitehouse.gov . 2010-04-20 . Consultado el 15 de febrero de 2019 .
  2. ^ a b c d e "¡No dejes que esto te suceda!" (PDF) . Este artículo incorpora texto de esta fuente, que es de dominio público .
  3. ^ "Ubicaciones de las oficinas de campo de OEE" . www.bis.doc.gov . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  4. ^ Ley de reforma de control de exportaciones de 2018, título XVII, subtítulo B de la Pub. L. No. 115-232, 132 Stat. 2208 ("ECRA") .
  5. ^ "Ley de calidad de los sujetadores" .
  6. ^ Una lista ilustrativa de indicadores de posible desvío ilegal se encuentra en el Suplemento No. 3 de la Parte 732 de las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR), 15 CFR Partes 730 - 774
  7. ↑ Lipton, Eric (2 de abril de 2008). "Estados Unidos alarmado porque algunas exportaciones se desvían de su curso" . The New York Times . ISSN 0362-4331 . Consultado el 10 de junio de 2019 . 
  8. ^ "Enmienda a la Orden General No. 3: Adición de ciertas entidades" . Registro Federal . 2006-09-06 . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  9. ^ "Entidad corporativa de la República Popular China se declara culpable de conspiración y violaciones de exportación graves derivadas de la exportación ilegal de recubrimientos de alto rendimiento a un reactor nuclear en Pakistán" . www.bis.doc.gov . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  10. ^ "Ex director gerente de PPG Paints Trading (Shanghai) Co., Ltd., condenado a un año de prisión por conspirar para exportar ilegalmente recubrimientos de alto rendimiento a un reactor nuclear en Pakistán" . www.bis.doc.gov . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  11. ^ "Directorio de empresas de Singapur" . www.sgpbusiness.com . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  12. ^ "Estados Unidos contra HOSSEIN A. LARIJANI" .
  13. ^ "Cinco individuos acusados ​​en una conspiración de fraude que involucra exportaciones a Irán de componentes estadounidenses posteriormente encontrados en bombas en Irak" . www.justice.gov . 2011-10-25 . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  14. ^ "Se busca: HOSSEIN AHMAD LARIJANI" .
  15. ^ a b "ZTE Corporation acuerda declararse culpable y pagar más de $ 430,4 millones por violar las sanciones de Estados Unidos al enviar artículos de origen estadounidense a Irán" . www.justice.gov . 2017-03-07 . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  16. ^ "BIS agrega ZTE Corporation y tres entidades afiliadas a la lista de entidades" . bis.doc.gov . Consultado el 10 de junio de 2019 .
  17. ^ "Secretario Ross anuncia un acuerdo de ZTE de $ 1.4 mil millones; Junta de ZTE, cambios de gestión y requisitos de cumplimiento de BIS más estrictos" . Departamento de Comercio de Estados Unidos . Consultado el 10 de junio de 2019 .

Enlaces externos [ editar ]

  • https://www.congress.gov/bill/114th-congress/house-bill/2578

Lectura adicional [ editar ]

  • Seyoum, Belay. "Controles de exportación y negocios internacionales: un estudio con especial énfasis en los controles de exportación de doble uso y su impacto en las empresas de Estados Unidos". Revista de cuestiones económicas 51.1 (2017): 45-72.

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