Grupo Financiero Peregrine
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Peregrine Financial Group Inc. , comúnmente conocida como PFGBest , [1] era una empresa financiera con sede en Iowa que operó durante más de 20 años. Se cerró en julio de 2012 [2] después de ser investigado por un déficit de $ 200 millones en fondos de clientes. [3] El director ejecutivo de Peregrine, Russell R. Wasendorf Sr. , fue arrestado y acusado de hacer declaraciones falsas a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).

La firma se declaró en bancarrota el 10 de julio, mientras enumeraba más de $ 500 millones en activos y más de $ 100 millones en pasivos. [4]

Historia de la Compañía

Entre mediados y finales de la década de 1990, la oficina de Peregrine Financial Group en la Bolsa Mercantil de Chicago tenía cámaras de seguridad de circuito cerrado en el piso de ventas, lo que no es ni era una práctica común en la comunidad de corretaje de futuros de Chicago, al mismo tiempo que registraba todas las líneas telefónicas de los corredores.

Malversación de fondos de clientes

Wasendorf intentó suicidarse antes de su arresto y escribió en una carta de confesión que había estado "utilizando un plan de extractos bancarios falsos para malversar millones de dólares de las cuentas de los clientes durante un período de aproximadamente 20 años". Las audiencias del Congreso cuestionaron por qué la CFTC no había detectado la malversación antes y "la falla de la agencia para supervisar adecuadamente a la Asociación Nacional de Futuros , la organización autorreguladora directamente responsable de supervisar a Peregrine". [1] Wasendorf había trasladado la empresa desde Chicago en 2009 a un nuevo edificio de 18 millones de dólares en Cedar Falls, Iowa. [5]

En agosto de 2012, Wasendorf fue acusado de "31 cargos de mentir a los reguladores ... [Él] ... podría enfrentar hasta 155 años de prisión y una multa de $ 7.8 millones. [Él] supuestamente robó hasta $ 215 millones de clientes durante un período de 20 años ". [6] Se declaró culpable de todos los cargos y, en enero de 2013, la jueza federal Linda Reade lo condenó a 50 años de prisión.

Litigio

La CFTC presentó una denuncia penal en Cedar Rapids contra la firma Cedar Falls [5] Peregrine Financial Group, Inc. y Russell R. Wasendorf, Sr.

Wasendorf también fue demandado el 13 de julio por Michael LaSalvia de Naperville, Illinois, quien solicitó el estatus de acción de clase para su demanda contra el CEO y su hijo. LaSilvia también alegó que Wasendorf tenía dinero de cliente y de empresa mixto. [4] Otro cliente demandó por separado a Wasendorf, así como a otros ejecutivos de la empresa en Chicago. [7]

El 27 de julio, los abogados de la banda de rock de la década de 1970 The Knack enviaron una carta de cese y desistimiento a Wasendorf y a su restaurante italiano MyVerona en Cedar Falls, Iowa, ya cerrado, exigiéndole que dejara de usar una grabación del gran éxito de la banda " My Sharona " en la publicidad del restaurante. La canción, con un coro modificado a "MMM-My Verona", se había utilizado durante años como tema principal en el sitio web de la compañía. "La Composición es una de las canciones más populares de todos los tiempos, y las empresas pagan sumas importantes a nuestro cliente por el derecho a obtener una licencia para el uso de la composición", decía la carta. [8]

Liquidación

Michael Eidelman, el receptor de Wasendorf en la quiebra de PFGBest, está rastreando activos que pueden estar vinculados a las acciones corporativas de Wasendorf, incluida una colección personal de vinos de $ 100,000, un restaurante italiano de alta gama en Cedar Falls, un jet y dos residencias con $ 1 millón. valor estimado. [9]

La declaración de quiebra especificó entre 10,000 y 25,000 acreedores. [10] El fideicomisario de la firma, Ira Bodenstein, comenzó con el tribunal identificando a 11 clientes, principalmente propietarios de recibos de depósito de metales preciosos, de aproximadamente 24.000 clientes de futuros con propiedad específicamente identificable elegible para ser devuelta. [7]

Recuperación de fondos de clientes

A diciembre de 2014, los clientes estaban en línea para recuperar el 44% de los fondos mantenidos en la firma. [11]

Cobertura mediática

El intento de suicidio del CEO de Peregrine Financial Group y su confesión de un fraude masivo fue cubierto como un documental en el programa American Greed de CNBC como Episodio 87 bajo el título "El halcón y el estafador" [12]

Referencias

  1. ^ a b Orol, Ronald D., "Los legisladores interrogan al jefe de la CFTC por fallas de los corredores" , MarketWatch , 17 de julio de 2012. MW identificó erróneamente la ciudad natal de la empresa como Cedar Falls. Consultado el 17 de julio de 2012.
  2. ^ Ahmed, Azam y Peter Lattman. "En Peregrine Financial, las señales de problemas aparentemente se perdieron durante años" . New York Times . Consultado el 13 de julio de 2012 .
  3. ^ Leising, Matthew & Andrew Harris (9 de julio de 2012). "Peregrine demandado por CFTC, investigado después de intento de suicidio" . Bloomberg . Consultado el 13 de julio de 2012 .
  4. ^ a b Harris, Andrew, Wasendorf de Peregrine demandado por empresa mixta, Fondos de clientes , Bloomberg News , 16 de julio de 2012.
  5. ^ a b Porter, Caroline, "Escándalo de corretaje sacude la pequeña ciudad de Iowa" , Wall Street Journal , 12 de julio de 2012. Consultado el 18 de julio de 2012.
  6. ^ Witkowski, Wallace, "Jefe de Peregrine Wasendorf acusado de 31 cargos" , MarketWatch , 13 de agosto de 2012. Consultado el 13 de agosto de 2012.
  7. ^ a b Harris, Andrew "Fideicomisario de Peregrine para tener estimación de pago en 14 días" , Bloomberg , 19 de julio de 2012.
  8. ^ Huffstutter, PJ, Russell R. Wasendorf Sr., CEO deshonrado, le dijeron que dejara de usar la canción 'My Sharona' , Reuters, 27/07/2012
  9. ^ Saphir, Ann, "Audiencia de fianza del CEO de Peregrine retrasada, activos de ojos del receptor" , Reuters a través de Chicago Tribune , 18 de julio de 2012. Consultado el 18 de julio de 2012.
  10. ^ "Archivos financieros de Peregrine para la liquidación después de la demanda por fraude y el intento de suicidio del fundador" , Daily Telegraph , 11 de julio de 2012.
  11. ↑ Palank, Jacqueline (8 de diciembre de 2014). "Clientes de Peregrine en línea para recuperar millones más" . Wall Street Journal . ISSN 0099-9660 . Consultado el 17 de marzo de 2019 . 
  12. ^ "Episodio 87 de American Greed El halcón y el estafador"

enlaces externos

  • Last Days - The Fall of Peregrine , Wall Street Journal , video 12m19s, 13 de agosto de 2012
  • PFGBest - ¿Los clientes recuperarán fondos? , Christian Financial Radio Network , artículo, 8 de enero de 2014
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