La regulación basada en el desempeño ( PBR ) es un enfoque de la regulación de los servicios públicos diseñado para fortalecer los incentivos al desempeño de los servicios públicos. Así definido, el término PBR es sinónimo de regulación de incentivos. Las dos formas más comunes de PBR son los mecanismos de penalización por premios (“APM”) y los planes de tarifas multianuales (“MRP”). Ambos involucran fórmulas matemáticas que pueden reducir el costo regulatorio al mismo tiempo que fomentan un mejor desempeño. Esto constituye un notable avance potencial en la "tecnología" de la regulación. Los teóricos económicos cuyo trabajo ha apoyado el desarrollo de PBR incluyen al economista ganador del premio Nobel Jean Tirole .
La implementación de métodos aplicables de regulación de incentivos representa un problema complejo para las autoridades reguladoras. Por lo tanto, esta problemática debe ser analizada a través de diferentes aspectos, tomando en consideración parámetros como el mecanismo de incentivos definido por las autoridades reguladoras, permitiendo así el desarrollo de la actividad regulada y el aumento de la eficiencia y productividad. [1]
Mecanismos de sanción de premios
Un APM está diseñado para fortalecer los incentivos de desempeño en áreas específicas. A veces, por esta razón, se denomina incentivo de desempeño dirigido. Los componentes básicos de tales mecanismos incluyen un indicador clave de desempeño (llamado "salida" en Gran Bretaña), una evaluación del desempeño que compara el valor de la empresa para el indicador con un valor de referencia y un mecanismo para ajustar las tarifas de la empresa para reflejar la evaluación del desempeño. A continuación, se muestran algunas áreas de rendimiento comunes a las que se dirigen las APM.
- Fiabilidad (por ejemplo , SAIDI , SAIFI )
- Otras dimensiones del servicio al cliente (por ejemplo, tiempo de respuesta telefónica)
- Gestión de la demanda (por ejemplo, beneficios netos estimados)
- Costo (por ejemplo, costo / dkth del gas adquirido)
Los costos de focalización de APM se utilizan a menudo para reforzar los incentivos cuando un sistema regulatorio presenta un mecanismo, como una cláusula de ajuste del costo del combustible, que se cree que debilita los incentivos de contención de costos.
Planes de tarifas multianuales
Los MRP son el enfoque más común de PBR en todo el mundo. Un MRP presenta una moratoria en los casos de tarifas que generalmente dura de tres a cinco años. Un mecanismo de alivio de desgaste ("ARM") ajusta las tarifas o los ingresos automáticamente entre los casos de tarifas para reflejar la inflación y otros cambios en las condiciones comerciales. Por lo general, algunos costos se abordan por separado utilizando rastreadores de costos. Algunos MRP cuentan con mecanismos de participación en las ganancias que comparten las ganancias excedentes o deficitarias entre la empresa de servicios públicos y los clientes cuando el rendimiento sobre el capital se desvía de su objetivo. Los planes también pueden presentar un mecanismo de transferencia de eficiencia que incentiva las ganancias de desempeño a largo plazo y desalienta el momento oportunista de los gastos al permitir que la empresa de servicios públicos mantenga una parte de los ahorros de costos (o absorba una parte de los costos altos) cuando las tarifas se ajustan al costo en el final del plan.
Dado que los casos de tarifas poco frecuentes disminuyen las preocupaciones sobre las asignaciones de costos y los subsidios cruzados, los MRP pueden permitir a los reguladores sancionar una mayor flexibilidad de comercialización. La mayoría de los MRP también incluyen APM para equilibrar los incentivos para la contención de costos con incentivos para perseguir otros objetivos (por ejemplo, confiabilidad o conservación de energía) que son importantes para los clientes.
El diseño del ARM es un tema clave en un procedimiento para aprobar un MRP. Varios enfoques para el diseño de ARM están bien establecidos.
- Un ARM basado en índices se desarrolla utilizando la investigación de precios y productividad de la industria y está calibrado para producir retornos superiores para un rendimiento de productividad superior. Este enfoque se desarrolló en los Estados Unidos, pero hoy en día es más popular en Canadá y en otros países. Los servicios públicos estadounidenses que han operado bajo ARM basados en índices incluyen Boston Gas, Central Maine Power, San Diego Gas & Electric , Southern California Gas y NSTAR .
- Un brazo de escalera aumenta los ingresos en un cierto porcentaje cada año, con los porcentajes establecidos de antemano. Esto le da a los ingresos permitidos una trayectoria escalonada. Este es actualmente el enfoque más popular para el diseño ARM en los Estados Unidos. Actualmente lo utilizan las empresas de servicios públicos en California, Georgia, Colorado, Dakota del Norte y Nueva York.
- Se han utilizado ampliamente dos enfoques híbridos para el diseño de ARM. En América del Norte, la asignación para gastos de operación y mantenimiento puede indexarse, mientras que la asignación para costos de capital tiene una trayectoria escalonada. Este enfoque para el diseño de ARM se desarrolló en California, donde la frecuencia de los casos de tasa general ha sido limitada desde la década de 1980. Actualmente se utiliza en el MRP de Southern California Edison . En Gran Bretaña, se aprueba una previsión de costos de varios años y se elige un índice de tope de ingresos con una fórmula RPI - X (RPI es el índice de precios minoristas) que arroja un valor actual neto equivalente. En Australia se utiliza un enfoque similar al diseño ARM.
Precedentes
En América del Norte, los MRP han sido especialmente populares donde las empresas de servicios públicos necesitan flexibilidad de marketing. Dichos planes han ayudado a los ferrocarriles, oleoductos y servicios de telecomunicaciones a proporcionar una compleja gama de servicios a mercados con diversas presiones competitivas a partir de un conjunto común de activos. La mayoría de estos planes presentaban ARM basados en índices llamados "límites de precios". Los primeros trabajos que fomentan el uso de la investigación de precios de insumos y productividad en el diseño de ARM incluyen a Sudit (1979) y Baumol (1982).
Los MRP también se prefieren para los distribuidores de energía en la mayoría de las provincias pobladas de Canadá y son cada vez más populares para las empresas de servicios de gas y electricidad en los Estados Unidos.
En el extranjero, la privatización de muchas empresas de servicios públicos en los últimos 20 años ha obligado a los gobiernos a elegir un sistema regulatorio. La mayoría ha optado por los MRP en lugar de la regulación del costo del servicio. Los reguladores de Gran Bretaña, Australia, Alemania, los Países Bajos y Nueva Zelanda son líderes reconocidos en MRP.
El enfoque británico del diseño MRP se remonta a principios de la década de 1980. La última versión de este enfoque, denominada "RIIO" (Ingresos = Incentivos + Innovación + Productos), se implementó para las empresas de servicios públicos de transmisión de gas y energía y comenzará para los distribuidores de energía en 2015. El corazón del sistema RIIO es un MRP, los británicos llaman "control de precios". Un ARM de tope de ingresos tiene una fórmula RPI - X. El plazo típico del plan es de 8 años. Dado que el ARM se basa en pronósticos de costos de varios años, el regulador debe revisar cuidadosamente los planes comerciales de las empresas de servicios públicos. La evaluación comparativa estadística y los estudios de ingeniería independientes ocupan un lugar destacado en las evaluaciones de costos. Por lo general, se requieren 30 meses para procesar una solicitud RIIO. Hay APM para una amplia gama de salidas. Los rastreadores de costos especiales financian proyectos innovadores.
panorama
Los desarrollos recientes han aumentado la utilidad potencial de los MRP en la regulación de las compañías eléctricas de EE. UU.
- El crecimiento de volumen más lento debido a la conservación, el crecimiento económico lento y el aumento de la generación distribuida han reducido la "salsa" en la que muchas empresas de servicios públicos dependían en el pasado para ayudar a financiar el crecimiento de costos.
- Las tecnologías alimentadas con gas natural han reemplazado a las tecnologías de combustibles sólidos como la opción de bajo costo para la capacidad de generación incremental.
- Las empresas eléctricas integradas verticalmente necesitan menos adiciones de plantas, y las que necesitan son más pequeñas que en el pasado.
- Algunas empresas de servicios públicos se dedican a la modernización acelerada de los sistemas de distribución que implican altos niveles de gasto de capital durante varios años.
- La difusión de tecnologías de “ redes inteligentes ” crea oportunidades para nuevos productos y servicios.
- Algunos clientes pagarán una prima por un servicio de mejor calidad.
Bajo la regulación del costo del servicio, las empresas de servicios públicos responderán a estas condiciones presentando casos de tarifas con mayor frecuencia y solicitando flexibilidad de marketing adicional. Los casos frecuentes de tarifas elevan los costos regulatorios y debilitan los incentivos de contención de costos de los servicios públicos. Los problemas recurrentes de asignación de costos y subsidios cruzados inclinarán a los reguladores a desalentar la flexibilidad de mercadeo deseada.
Recientemente, RIIO ha sido promocionado como un enfoque prometedor para regular las empresas eléctricas de EE. UU. En una era de innovaciones en redes inteligentes y una mayor generación distribuida. Las ventajas del enfoque RIIO incluyen la consideración obligatoria de estrategias de inversión multianuales. Sin embargo, muchos componentes de RIIO (por ejemplo, MRP y APM) ya se utilizan ampliamente en Estados Unidos, y los estadounidenses han desarrollado sus propios enfoques para abordar ciertos desafíos regulatorios. Por ejemplo, la planificación integrada de recursos se ha utilizado durante años en algunos estados, y la planificación se puede ampliar para incorporar la GD y las innovaciones de redes inteligentes. Los incentivos de ahorro compartido se han utilizado durante mucho tiempo para programas de conservación de servicios públicos y pueden extenderse a la generación distribuida. Existe una larga tradición de proyectos "piloto" para fomentar la innovación. Los enfoques alternativos al diseño de ARM son más familiares y pueden reducir los costos de implementación.
Definición alternativa
La PBR a veces se define de manera más estricta como el subconjunto de RI en el que los mecanismos se calibran mediante la investigación estadística para producir rendimientos superiores (o inferiores) para un rendimiento superior (o inferior). Un ejemplo de PBR que se ajusta a esta definición es un MRP con un ARM basado en índices que está calibrado para que las empresas de servicios públicos obtengan rendimientos superiores (inferiores) por el crecimiento de la productividad que supere (no alcance) la norma de la industria. Otro ejemplo es un APM para confiabilidad que utiliza un punto de referencia que refleja las normas de la industria.
Este enfoque se denomina evaluación comparativa regulatoria . Si se aplica correctamente, la evaluación comparativa presenta nuevos incentivos para que las empresas reguladas se comporten de manera eficiente. Sin embargo, la evaluación comparativa regulatoria está sujeta a muchos problemas. Por ejemplo, las empresas reguladas pueden estar motivadas a ahorrar a corto plazo, lo que resulta en el aplazamiento de las inversiones, lo que puede resultar en el deterioro de la calidad del servicio. Además, la calidad de los datos es fundamental. [ cita requerida ]
Referencias
- ↑ Eraldo Banovac, Ivona Štritof. Análisis de los métodos aplicables de regulación de incentivos en el ámbito de la distribución de energía eléctrica. WSEAS Transactions on Systems, vol. 4, número 8, 2005, págs. 1224-1232.
- Baumol, William J., "Cláusulas de incentivos a la productividad y ajuste de tarifas por inflación", Public Utilities Quincenal , 22 de julio de 1982.
- Joskow, Paul L., "Regulación de incentivos para redes eléctricas", Revista para comparaciones institucionales (CESifo DICE REPORT) , 2006.
- Kaufmann, Lawrence y Lullit Getachew, Matthew Makos y John Rich, "Regulación de la confiabilidad del sistema: una encuesta jurisdiccional", mayo de 2010.
- Kaufmann, Lawrence y Mark N. Lowry, "Regulación alternativa para las empresas eléctricas de América del Norte". 2006. The Electricity Journal 19 (5): 15-26.
- Kaufmann, Lawrence y Mark N. Lowry, "Regulación basada en el rendimiento de las empresas eléctricas de EE. UU.: Estado del arte y direcciones para futuras investigaciones". Palo Alto: Instituto de Investigación de Energía Eléctrica, diciembre de 1995.
- Kaufmann, Lawrence y Mark N. Lowry, "Manual de diseñadores de límites de precios". Washington: Instituto Eléctrico Edison, 1995.
- Laffont, Jean-Jacques y Jean Tirole, "A Theory of Incentives in Procurement and Regulation", The MIT Press, 1993.
- Littlechild, Stephen C., "Regulación de la rentabilidad de las telecomunicaciones británicas: Informe al Secretario de Estado", (Londres: Departamento de Industria, 1983).
- Lowry, Mark N. y Matthew Makos, y Gretchen Waschbusch, "Regulación alternativa para los desafíos en evolución de los servicios públicos: una encuesta actualizada", 2013. Edison Electric Institute.
- Lowry, Mark N. y Lullit Getachew, "Regulación del control de precios en América del Norte: papel de la indexación y la evaluación comparativa", 2009. The Electricity Journal , 22: 63-76.
- Lowry, Mark N. y Lawrence Kaufmann, "Regulación de los servicios públicos basada en el rendimiento", Energy Law Journal , volumen 23, núm. 2, 2002
- Ofgem. "Decisión de estrategia para el control de precios de distribución de electricidad RIIO-ED1", disponible en https://www.ofgem.gov.uk/publications-and-updates/strategy-decision-riio-ed1-overview . 4 de marzo de 2013.
- Sudit, E. Fred. "Ajustes automáticos de tarifas basados en el rendimiento de la productividad total de los factores en la regulación de los servicios públicos", en Problemas en la economía y la regulación de los servicios públicos , (Michael A. Crew ed., Lexington Books, 1979).
- Proyecto de asistencia regulatoria, "Regulación basada en el desempeño para los servicios públicos de distribución", diciembre de 2000.