Phillip Roger Bennett (nacido en 1948) es el ex director ejecutivo de Refco, Inc. Es un ciudadano británico que se educó en la Universidad de Cambridge . En la década de 1970, trabajó para Chase Manhattan Bank . Se incorporó a Refco en 1981 y se convirtió en director financiero de la empresa en 1983. En 1998, el director ejecutivo Thomas Dittmer se jubiló y Bennett asumió el cargo.
El 10 de octubre de 2005, se reveló que Bennett había ocultado aproximadamente $ 430 millones de deudas incobrables de los auditores e inversores de la empresa. El 12 de octubre fue acusado y arrestado por fraude de valores. Las acciones en Refco luego procedieron a caer de $ 28 por acción a $ 0.08 por acción, antes de ser detenidas y luego eliminadas de la bolsa de Nueva York . La confianza entre la base de clientes de la correduría se evaporó y Refco quebró a los siete días de estallar el escándalo. [1]
Bennett había estado comprando deudas incobrables de Refco para evitar que la empresa tuviera que cancelarlas y estaba pagando los préstamos incobrables con dinero prestado por la propia Refco. Entre 2002 y 2005, hizo arreglos para que una subsidiaria de Refco prestara dinero al final de cada trimestre a un fondo de cobertura llamado Liberty Corner Capital Strategy, que luego prestó el dinero a Refco Group Holdings, Inc (una empresa que él controlaba y poseía).
Liberty Corner luego devolvió el dinero a Refco, dejando a Liberty Corner como el prestatario aparente cuando se prepararon los estados financieros. A su vencimiento, programado para ocurrir después del final del período de informe de Refco, los préstamos fueron "desenrollados" (supuestamente sin el conocimiento de los auditores de Refco). Esto significaba que Refco Group Holdings. Inc. volvió a tener la misma deuda con Refco que tenía antes de pedir prestado el dinero a Liberty Corner. Así, sobre el papel, estas deudas permanecían ocultas de un trimestre a otro.
Bennett, un ex residente de Gladstone, Nueva Jersey , fue sentenciado en 2008 a 16 años de cárcel por fraude financiero. [2] Bennett recibió la liberación anticipada el 26 de mayo de 2020 por motivos compasivos debido a problemas de salud durante la crisis de Covid a la edad de 71 años. Fue deportado de inmediato al Reino Unido.