El examen de la Serie 14 - NYSE Compliance Official es un examen de calificación administrado a los funcionarios de cumplimiento en los corredores de bolsa registrados en la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) . La prueba de 110 preguntas tiene por objeto garantizar que las personas designadas para tener responsabilidades de cumplimiento diarias generales para sus empresas, o que supervisen directamente a diez o más personas involucradas en la actividad de cumplimiento, tengan el conocimiento , las habilidades y las capacidades necesarias para llevar a cabo sus responsabilidades laborales.
El examen de la Serie 14 se anunció el 29 de julio de 1988 y se administró por primera vez el 25 de septiembre de 1989. Se advirtió a las organizaciones miembros de la NYSE sobre el castigo [ aclaración necesaria ] si continuaban sus operaciones sin un oficial de cumplimiento calificado de la Serie 14 después del 31 de marzo de 1990.