En Australia , el dinero fiduciario en la industria legal es el dinero que un bufete de abogados mantiene en nombre de un cliente u otras personas en el curso de, o en conexión con, la prestación de servicios legales. [1] El dinero fiduciario debe ser mantenido por un bufete de abogados en nombre del cliente en una cuenta fiduciaria en un banco y está altamente regulado. Un abogado o bufete de abogados no debe apropiarse del dinero fiduciario de un cliente hasta que se cumplan ciertas regulaciones, que son diferentes para cada estado de Australia . El gobierno de Rudd ha calificado el sistema australiano que regula a los abogados y sus cuentas fiduciarias como un "monstruo difícil de manejar". [2]
Usos del dinero fiduciario
El dinero fiduciario se retiene para cubrir los honorarios y los desembolsos del médico durante un período de tiempo y es posible que deba recargarse a medida que avanza el asunto.
Regulaciones para el manejo del dinero fiduciario en Australia
La contabilidad del dinero fiduciario está altamente regulada y, aunque el dinero está controlado por la práctica legal, el dinero sigue perteneciendo al cliente hasta el momento en que se aplica a una factura o desembolso. Las regulaciones exactas en Australia son diferentes para cada estado, en todo, desde la divulgación de costos hasta la contabilidad fiduciaria, que según los abogados causan ineficiencias y cuestan a los clientes millones de dólares cada año. [2]
Antes de 1976, no era raro que los abogados pagaran sus costos y desembolsos con dinero fiduciario sin obtener las instrucciones del cliente para hacerlo. La profesión en general acepta ahora que esta práctica es ilegal y que deben obtenerse instrucciones previas. [3]
Después de una decisión de 1976 de la Corte Suprema de Nueva Gales del Sur [4] , parecía que los retiros de un abogado de una cuenta fiduciaria solo podían hacerse en dos situaciones:
- el cliente ha dado instrucciones claras a tal efecto; o
- el abogado tiene un "gravamen particular" y obtuvo una orden judicial que le da derecho a retirar el dinero. [3]
En 1978, los colegios de abogados de Victoria y Australia Meridional aconsejaron a sus miembros que debían "emitir una factura de gastos al cliente siempre que los gastos se deduzcan de la cuenta fiduciaria y no tomarlos hasta que el cliente haya tenido la oportunidad adecuada de objetar". [5]
En 1984, la Comisión de Reforma Legislativa de Nueva Gales del Sur publicó el "Cuarto informe sobre la profesión jurídica: cuentas fiduciarias de abogados". [6] El capítulo cinco de ese informe se tituló "Manejo del dinero fiduciario: cuestiones relacionadas con los costos y los desembolsos" y discutió muchas cuestiones relacionadas con las cuentas fiduciarias en Nueva Gales del Sur y en Australia. [3]
El proyecto de ley modelo de la profesión jurídica nacional, que supuestamente eliminaría las diferencias, tardó unos diez años en desarrollarse y finalmente fue aprobado por el Comité Permanente de Fiscales Generales (SCAG) en 2011. [7] Todos los estados y territorios australianos excepto Australia del Sur ha adoptado durante 2004 a 2008 el modelo nacional de profesión jurídica. [8] [9]
Retirar dinero del fideicomiso para gastos legales en Australia
Expresar | NSW | Vic | Qld | Washington | SA | Tas | ACTUAR | Nuevo Testamento |
Año de la Ley de Profesión Jurídica actual | 2004 | 2004 | 2007 | 2008 | 1981 | 2007 | 2006 | 2006 |
Actuar con base en el modelo nacional | sí | sí | sí | sí | No | sí | sí | sí |
Tiempo para objetar después de la entrega de la factura | 7 días | 7 días | 7 días | 7 días | ? | 7 días | 7 días | 7 días |
Hora de solicitar la revisión | 60 días | 60 días | 60 días | 60 días | ? | 60 días | 60 días | 60 días |
Nueva Gales del Sur
En Nueva Gales del Sur, el dinero fiduciario está regulado por la Ley de la profesión jurídica de 2004 [10] y el Reglamento sobre la profesión jurídica de 2005 . [11]
Si recibe una factura de su abogado y desea impugnar un retiro, tiene siete días para dar a conocer su objeción. Si no presenta una solicitud de evaluación de costos ante la Corte Suprema de Nueva Gales del Sur dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura, el abogado podrá retirar el dinero de la cuenta fiduciaria. [12] [13]
Victoria
En Victoria, el dinero fiduciario está regulado [14] por la Ley de la profesión jurídica de 2004 [15] y el Reglamento de la profesión jurídica de 2005 . [dieciséis]
La práctica de la ley puede retirar el dinero del fideicomiso si la práctica le ha dado a la persona una factura relacionada con el dinero y si la persona no se ha opuesto al retiro del dinero dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura o si la persona ha objetado dentro de los siete días posteriores recibe la factura, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales en virtud de la Ley dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura. [17]
Queensland
En Queensland, el dinero fiduciario está regulado [18] [19] por la Ley de la profesión jurídica de 2007 [20] y el Reglamento sobre la profesión jurídica de 2007 . [21]
La práctica de la ley puede retirar el dinero del fideicomiso si la práctica le ha dado a la persona una factura relacionada con el dinero y si la persona no se ha opuesto al retiro del dinero dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura o si la persona ha objetado dentro de los siete días posteriores recibe la factura, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales en virtud de la Ley dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura. [22]
El oeste de Australia
En Australia Occidental, el dinero fiduciario está regulado [23] [24] por la Ley de Profesiones Jurídicas de 2008 [25] y el Reglamento de Profesiones Jurídicas de 2009 . [26]
La práctica de la ley puede retirar el dinero del fideicomiso si la práctica le ha dado a la persona una factura relacionada con el dinero y si la persona no se ha opuesto al retiro del dinero dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura o si la persona ha objetado dentro de los siete días posteriores recibe la factura, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales en virtud de la Ley dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura. [27]
Sur de Australia
En Australia Meridional, el dinero fiduciario está regulado [28] [29] por la Ley de Profesionales Jurídicos de 1981 [30] y el Reglamento de Profesionales Jurídicos de 2009 . [31]
SA aún tiene que impulsar el proyecto de ley modelo de la profesión jurídica nacional en el parlamento, debido a un estancamiento político sobre la compensación para las víctimas de fraude de cuentas fiduciarias. [9] [2] [8]
Un abogado o bufete de abogados no puede apropiarse dinero de la cuenta de fideicomiso de un cliente para satisfacer una reclamación por costos legales a menos que se haya entregado a una factura que especifique el monto total de esos costos y describa el trabajo legal al que se refieren los costos. la persona responsable de los gastos, ya sea personalmente o por correo postal dirigido a la persona en el último lugar de residencia o negocio conocido de la persona. La persona responsable de los costos legales puede, en cualquier momento dentro de los seis meses posteriores a la entrega de una factura de costos, solicitar a la persona que alega tener derecho a los costos que proporcione una declaración que muestre en detalle cómo se realiza el monto de los costos a los que se refiere la factura. arriba. [32] [33]
En 2012, la Law Society of South Australia publicó una hoja informativa sobre la asignación de fondos fiduciarios para el pago de tarifas. [34] La hoja informativa explica que si un profesional envía una factura por los honorarios a un cliente, no se considera legalmente que haya sido "entregada" de conformidad con la sección 41 (1) [33] de la Ley, hasta el monto mínimo Ha transcurrido el tiempo en el que se entregaría la factura en el curso ordinario del correo. La Law Society recomienda que pasen 3 días hábiles después de publicar la factura antes de la asignación del dinero fiduciario para esa factura. Además, la Law Society establece que si el cliente se opone a la factura, el dinero del fideicomiso debe permanecer en fideicomiso. [34]
Tasmania
En Tasmania, el dinero fiduciario está regulado [35] por la Ley de la profesión jurídica de 2007 [36] y el Reglamento de la profesión jurídica de 2007 . [37]
El bufete de abogados puede retirar dinero fiduciario si el consultorio le ha entregado a la persona una factura, una solicitud de pago por escrito o un aviso de retiro propuesto relacionado con el dinero y la persona no se ha opuesto al retiro del dinero dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura. solicitud o notificación la persona ha objetado dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura, solicitud o notificación, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales bajo la Ley dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura, solicitud o notificación. [38]
Territorio de la Capital Australiana
En el Territorio de la Capital Australiana, el dinero fiduciario está regulado por la Ley de la profesión jurídica de 2006 [39] y el Reglamento sobre la profesión jurídica de 2006 . [40]
El bufete de abogados puede retirar el dinero del fideicomiso si el bufete le ha entregado a la persona una factura relacionada con el dinero y si la persona no se ha opuesto al retiro del dinero a más tardar siete días después de recibir la factura o si la persona se ha opuesto a más tardar. de siete días después de recibir la factura, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales en virtud de la Ley a más tardar sesenta días después de recibir la factura. [41]
Territorio del Norte
En el Territorio del Norte, el dinero fiduciario está regulado [42] por la Ley de la profesión jurídica [43] [44] y el Reglamento sobre la profesión jurídica . [45]
La práctica de la ley puede retirar el dinero del fideicomiso si la práctica le ha dado a la persona una factura relacionada con el dinero y si la persona no se ha opuesto al retiro del dinero dentro de los siete días posteriores a la entrega de la factura o si la persona ha objetado dentro de los siete días posteriores recibe la factura, pero no ha solicitado una revisión de los costos legales en virtud de la Ley dentro de los sesenta días posteriores a la entrega de la factura. [46]
Disputas sobre el dinero fiduciario
En Australia, si surge una disputa sobre la contabilidad o la aplicación del dinero fiduciario, el cliente debe notificar a la Sociedad de Abogados correspondiente.
Un caso de alto perfil en Australia del Sur fue el de Brenton Willoughby, un asistente legal de Magarey Farlam Lawyers, que involucró $ 4.5 millones. [47]
Otro caso de alto perfil en Australia del Sur fue el "asunto de efectivo escondido" que involucra a la cuenta fiduciaria de Crown Solicitors. [48] El fiscal general de Australia del Sur en ese momento, Michael Atkinson , comparó su contrainterrogatorio de la Corte Suprema sobre el "asunto del efectivo escondido" con ser "torturado con un cómodo cojín". [49]
En 2009, un abogado de Perth fue acusado de robar $ 11,000 de una cuenta fiduciaria. [50]
En el sur de Australia en 2010, en el divorcio más costoso de Australia, se hicieron reclamos de sobrecarga y discrepancias en el manejo del dinero fiduciario. [51]
Un caso de alto perfil de mal manejo del dinero del fideicomiso fue en Queensland, donde se descubrió que un concejal de Logan, Hajnal Black, había manejado mal el dinero del fideicomiso para un paciente con demencia. La Sra. Black fue declarada culpable de cuatro cargos relacionados con intereses pecuniarios y multada con $ 5,000. [52] [53] [54]
Un abogado penalista de Nueva Gales del Sur, Brett Galloway, fue declarado culpable en 2012 por cargos relacionados con el manejo de su cuenta fiduciaria. [55]
Otro caso de alto perfil fue el de un abogado de Perth, Lloyd Rayney, quien fue acusado del asesinato de su esposa , pero declarado no culpable del asesinato a fines de 2012. Durante la investigación del asesinato de Rayney, se produjeron anomalías en el dinero fiduciario en las cuentas fiduciarias de su 2 hija. encontró. Habían recibido pagos de más de 200.000 dólares de uno de los clientes más importantes de Rayney, Hancock Prospecting de Gina Rinehart . [56]
Fondo de Garantía de los Abogados
En Australia del Sur, en la década de 1960, se estableció un fondo de garantía a partir de un porcentaje de los intereses generados sobre el dinero de los clientes mientras estaban en cuentas de fideicomiso legal. [57] El fondo de garantía es administrado por la Sociedad de Abogados [29] y se utiliza para financiar servicios de protección al consumidor como la Junta de Conducta de Profesionales Jurídicos y para realizar pagos por dificultades económicas cuando las personas han perdido dinero de las cuentas de fideicomiso legal. [58] [9] [59]
Fondo de Garantía de Abogados, Victoria
Hasta mediados de la década de 1990 existía un Fondo de Garantía de Abogados en Victoria (SGF). Desde mediados de la década de 1990, después de que se cambiara la legislación victoriana pertinente, surgió un nuevo Fondo de Fidelidad de Abogados (SFF) en lugar del SGF. La interpretación legal de las dos palabras efectuada por el cambio de SGF a SFF es significativa. "Garantía" y "fidelidad" no significan lo mismo. Por implicación, el nuevo fondo de fidelidad no proporcionó una garantía, las consideraciones financieras son diferentes, por un lado, la responsabilidad del fondo con respecto a la fidelidad se limita a una cantidad finita, y por otro lado, en épocas anteriores, el "era de garantía": la responsabilidad del fondo es ilimitada.
Desde principios hasta mediados de la década de 1990, la cantidad de dinero de los clientes que se perdía a manos de algunos abogados victorianos se volvió tan grande que el Fondo de Garantía de Abogados comenzó a tener un déficit año tras año, ya que no tenía ingresos suficientes para cubrir las reclamaciones brutas admitidas contra el fondo. Uno de los principales contribuyentes a la actual situación de déficit fue Dudley Tregent & Co, que implicó defalcaciones de entre $ 10 millones y $ 14 millones de fondos de clientes. El monto básico de $ 10 millones a $ 14 millones se completó con otros $ 3 millones más o menos en intereses pagaderos sobre reclamaciones debido al tiempo que llevó liquidar las reclamaciones admitidas, un período de 6 años desde 1992 a 1998, mientras que los intereses se acumulaban en los pagos pendientes a una tasa legal del 5% anual.
En la década de 1990 se produjeron otros dos casos importantes de abogados que perdieron los fondos de sus clientes.
Uno de ellos fue la práctica de la pequeña firma legal Tietyens en la frontera con Nueva Gales del Sur. Tietyens dirigió un plan de hipotecas contributivas respaldado por unos 1.100 inversores que aportaron una inversión de unos 42 millones de dólares en Tally Ho Retirement Village en Burwood East en Melbourne.
Otro caso de Melbourne fue el asesinato de Max Green en Phnom Penh. Max Green era socio del bufete de abogados Aroni Colman. En el caso de Max Green, la cantidad perdida se estimó en $ 38 millones, aparentemente los $ 38 millones fueron para la compra de plantas y equipos que luego serían arrendados a Transurban. Transurban negó tener conocimiento de este acuerdo de arrendamiento. Algunos de los clientes del Sr. Green que perdieron su dinero en este caso fueron otros abogados.
En general, los fondos de fidelidad o fondos de garantía no admiten reclamaciones que involucren conducta delictiva o conducta deshonesta por parte de los abogados. Irónicamente, los fondos de fidelidad no están diseñados para rectificar las infidelidades, sino que atienden las pérdidas derivadas de errores honestos de los abogados y / o su falta de perspicacia para invertir.
Equilibrio latente positivo al final de la materia
Si queda un saldo inactivo positivo en la cuenta fiduciaria de un cliente al final de un asunto, el cliente tiene derecho a la devolución de ese dinero fiduciario tan pronto como sea posible. En 2012, el director de Normas Profesionales de la South Australian Law Society, Ros Burke, aconsejó a los profesionales que podían utilizar la Ley de Dinero No Reclamado para liquidar el saldo. Al cobrar una tarifa para tratar de localizar al cliente al que pertenece el dinero del fideicomiso, siempre que la tarifa se genere de acuerdo con la Ley de Profesionales Legales correspondiente , el profesional puede apropiarse de esa suma del dinero del fideicomiso inactivo. [60]
Referencias
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enlaces externos
- ¿Qué es una cuenta fiduciaria y dinero fiduciario?
- Stephen Warne sobre negligencia profesional, regulación y disciplina en todo el mundo - Trust Money