El Examen Uniforme de la Ley Estatal del Agente de Valores , comúnmente conocido como Serie 63, es desarrollado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El examen está diseñado para calificar a los candidatos como agentes de valores en los Estados Unidos; casi todos los estados requieren que las personas aprueben la Serie 63 como condición para el registro estatal.
El Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores consta de 65 preguntas de opción múltiple. Los solicitantes tienen 75 minutos para completar el examen. Los solicitantes deben obtener una puntuación del 72% para aprobar. Solo se otorga crédito por las respuestas correctas. De las 65 preguntas del examen, 60 contarán para la puntuación final. Las 5 preguntas restantes se están probando previamente para su posible inclusión en el banco de preguntas operativas; estas preguntas pueden aparecer en cualquier parte del examen y no están identificadas.
El examen cubre los principios de la regulación de valores estatales reflejados en la Ley Uniforme de Valores (con las enmiendas adoptadas por NASAA y las reglas que prohíben las prácticas comerciales deshonestas y poco éticas). El examen tiene como objetivo proporcionar una base para que los administradores de valores estatales determinen el conocimiento y la comprensión de un solicitante de las leyes y regulaciones estatales.
Prueba de desglose | # de preguntas | % de examen |
---|---|---|
Registro de personas | 24 | 40% |
Valores | 6 | 10% |
Práctica de negocios | 24 | 40% |
Disposiciones administrativas y otros recursos | 6 | 10% |
Prueba de desglose | # de preguntas | % de examen |
---|---|---|
Leyes de valores estatales y federales y reglas y regulaciones relacionadas | 36 | 60% |
Prácticas éticas y obligaciones fiduciarias | 24 | 40% |