H. David Kotz , [1] [2] también conocido como Harold David Kotz (nacido el 24 de junio de 1966), es director gerente de Berkeley Research Group. [1] [2]
David Kotz | |
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Inspector General de la Comisión de Bolsa y Valores | |
En el cargo del 5 de diciembre de 2007 al 30 de enero de 2012 | |
presidente | George W. Bush Barack Obama |
Precedido por | Nelson Egbert (interino) |
Sucesor | Noelle Maloney (en funciones) |
Inspector General del Cuerpo de Paz | |
En el cargo del 6 de enero de 2006 al 5 de diciembre de 2007 | |
presidente | George W. Bush |
Precedido por | Charles Smith |
Sucesor | Kathy Buller |
Detalles personales | |
Nació | Harold David Kotz 24 de junio de 1966 Toronto , Canadá |
Educación | Universidad de Maryland, College Park ( BA ) Universidad de Cornell ( JD ) |
Kotz fue asociado de litigios en tres bufetes de abogados entre 1990 y 1999, y luego fue abogado laboral en la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional de 1999 a 2002. Trabajó en el Cuerpo de Paz como abogado manejando asuntos laborales y delitos violentos, así como como Inspector General, de 2002 a 2007.
Luego fue Inspector General en la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) desde diciembre de 2007 hasta su renuncia en enero de 2012. [3] [4] [5] [6] En la SEC, su departamento llevó a cabo investigaciones sobre irregularidades, conflictos de interés, y el fracaso de la SEC para descubrir esquemas Ponzi. Refirió 30 casos al Departamento de Justicia; 2 fueron procesados, lo que dio lugar a 1 condena. En 2012, una revisión independiente de su conducta por parte del Inspector General del Servicio Postal de EE. UU. Concluyó que Kotz violó las reglas de conflicto de intereses al realizar investigaciones sobre personas con las que tenía una relación personal. [7] [8]
Un conflicto implicó que Kotz aceptara tres boletos para un partido de fútbol a un costo subsidiado de un asesor financiero. [9]
Educación
Kotz se graduó con honores de la Universidad de Maryland, College Park en 1987, con una licenciatura en gobierno y política, y obtuvo su doctorado en derecho en la Facultad de Derecho de Cornell en 1990. [10]
Bufetes de abogados (1990-1999)
Al principio de su carrera, Kotz trabajó como asociado de litigios en tres bufetes de abogados, trabajando en asuntos de litigio comercial, discriminación, lesiones personales y acoso sexual: Graham & James (1990-1992) y Stults & Balber (1992-1994) en New York City y Pepper Hamilton LLP (1994–99) en Washington, DC. [11] [12] [13] [14]
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (1999-2002)
Kotz trabajó en la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) entre 1999 y 2002, donde fue abogado asesor en la Oficina del Asesor Jurídico y más tarde jefe de la Oficina de Relaciones Laborales y Empleados. [10] [14] [15]
Cuerpo de Paz (2002-2007)
Kotz se unió al Cuerpo de Paz en 2002 y trabajó allí hasta 2007, tiempo durante el cual manejó arbitrajes laborales, quejas de empleados y enjuiciamientos por violaciones, agresiones sexuales y otros delitos violentos contra voluntarios. [13] [15] Durante tres años, fue Consejero General Asociado. [10] A partir de 2006, trabajó para el Cuerpo de Paz como Inspector General. [10]
SEC (2007–12)
En diciembre de 2007, Kotz se convirtió en el inspector general de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), tras la dimisión de su predecesor, Walter Stachnik . [6] [16] Se le encomendó la realización de auditorías objetivas independientes de los procedimientos y prácticas de la SEC que promueven la economía, la eficacia y la eficiencia. Sus informes se referían a que la SEC no descubrió el esquema Madoff Ponzi y el programa de arrendamiento de oficinas de la SEC después de la revisión financiera Dodd-Frank. [10] [17]
El mandato de Kotz en la SEC fue polémico y controvertido, marcado por investigaciones críticas, acusaciones de que algunas de sus investigaciones carecían de evidencia de irregularidades y hechos distorsionados para construir un caso, críticas hacia él por conflictos de intereses y violaciones de ética, y una determinación de que había una relación inapropiada con un empleado de la SEC. [18] [19] Según sus informes, remitió alrededor de 30 casos al Departamento de Justicia , de los cuales 2 fueron procesados, dando lugar a 1 condena, a septiembre de 2011. [20] Mary Schapiro , Presidenta de la SEC, en su El anuncio de su salida de la SEC elogió a Kotz como un "servidor público comprometido que ha servido a la agencia con gran distinción". [17] [18] [21]
Investigaciones
Madoff
Kotz investigó por qué la SEC no pudo detectar el fraude de Madoff de 19 mil millones de dólares . [6] Madoff se declaró culpable de fraude y ahora está cumpliendo una sentencia de 150 años. [22] También investigó las respuestas de la SEC a las quejas escritas sobre Madoff desde 1992. [22] En septiembre de 2009, Kotz emitió un informe de 477 páginas que describía numerosas fallas por parte de la SEC al no descubrir el esquema Ponzi de Madoff. , a pesar de tres exámenes y dos investigaciones. [6] [22] [23] [24] Kotz siguió con recomendaciones extensas para mejorar los procedimientos y la capacitación de la SEC. [25] Hablando de las víctimas de Madoff, Kotz observó: "Las vidas de las personas están destruidas, pero pueden encontrar algo de consuelo al saber que hubo un cambio como resultado". [26]
La investigación de Kotz encontró que la SEC recibió información más que amplia en forma de quejas detalladas y sustantivas a lo largo de los años. La OIG descubrió que entre junio de 1992 y diciembre de 2008, cuando Madoff confesó, la SEC recibió seis quejas sustanciales que generaron señales de alerta importantes con respecto a las operaciones de fondos de cobertura de Madoff y deberían haber llevado a preguntas sobre si Madoff estaba realmente involucrado en el comercio. [27]
Uno de sus hallazgos en sus investigaciones relacionadas con Madoff fue que el Asesor Jurídico de la SEC, David M. Becker , tenía un conflicto de intereses, ya que su familia había invertido $ 2 millones con Madoff. [28] Kotz remitió el asunto a la división criminal del Departamento de Justicia de Estados Unidos . [28] El abogado de Becker dijo que los funcionarios de la SEC conocían las inversiones y no recomendaron que se recusase. [28] [29] Becker dijo:
He visto al inspector general Kotz hacer esto antes, armar un gran escándalo ... sobre enviar informes al Departamento de Justicia. No ha pasado nada en ninguno de ellos, y algunos de ellos ... de mi época en la SEC eran ridículos. [29]
El Departamento de Justicia se negó a continuar con el asunto. [30] [31]
También investigó si la relación romántica entre Eric Swanson , el Subdirector de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, y la sobrina de Bernie Madoff y abogada de cumplimiento interna, Shana Madoff , a quien Swanson conoció en 2003 mientras investigaba a su tío Bernie y su firma por ejecutar un esquema Ponzi, influyó en el cierre de la investigación de Madoff por parte de la SEC. Swanson dejó la SEC en 2006, se comprometió con Shana Madoff tres meses después y se casó con ella en 2007. Kotz concluyó que no había evidencia de que su relación influyera en el cierre de la investigación por parte de la SEC. [32] [33]
El analista financiero y denunciante Harry Markopolos dijo que Kotz "fue incansable [y él] restauró mi fe" en el caso Madoff. [34]
Stanford
En marzo de 2010, Kotz emitió otro informe encontrando que la SEC tampoco pudo descubrir un esquema Ponzi de $ 7 mil millones perpetrado por Allen Stanford . [19] Kotz encontró que la SEC había sospechado desde 1997 que Stanford estaba ejecutando un esquema Ponzi, pero no ordenó una investigación formal hasta 2005. [35] Kotz acusó a Spencer Barasch de tener un conflicto de intereses, ya que participó en las decisiones no investigar a Stanford cuando era jefe de ejecución en una oficina regional de la SEC, y luego representó brevemente a Stanford ante la SEC después de dejar la SEC. [36] [37] En 2012, Barasch acordó pagar una multa de 50.000 dólares para resolver una reclamación por conflicto de intereses del Departamento de Justicia. Dijo que no creía que fuera culpable, pero decidió evitar una larga batalla judicial. [36] [37]
Un informe posterior de 66 páginas sobre el comportamiento de Kotz realizado por el inspector general David C. Williams del Servicio Postal de EE. UU. Encontró que el propio Kotz "parecía tener un conflicto de intereses" y no debería haber abierto la investigación, porque uno de los abogados involucrados fue un amigo personal suyo. [19]
Thomsen / Pequot Capital
Kotz investigó una controversia denunciada por un ex abogado de la SEC que afirmó que fue despedido para frustrar su investigación de abuso de información privilegiada en Pequot Capital Management . Kotz recomendó que se iniciaran acciones disciplinarias contra Linda Chatman Thomsen , directora de la División de Cumplimiento de la SEC. [38] Su recomendación no fue aceptada y no se tomó ninguna medida disciplinaria. [6]
Pornografía
Las investigaciones de Kotz en 2010 y 2011 revelaron que los empleados de la SEC habían estado usando sus computadoras de trabajo para acceder a sitios de pornografía durante el horario comercial. [21] [39] [40] [41] Publicó dos informes que documentan sus hallazgos. [39] [40]
Arrendamiento de oficina SEC
En 2011, Kotz emitió un informe criticando a la SEC por su contrato de arrendamiento de 900,000 pies cuadrados y $ 557 millones por 10 años para un nuevo espacio de oficinas. [42] [43] [44]
Controversia y salida
- Quejas de los empleados
Al menos dos quejas formales fueron presentadas contra Kotz por miembros del personal de la SEC (incluyendo a Linda Baier, Jefa interina de Política de Adquisiciones, y Nancy McGinley, una abogada de ejecución, en abril de 2011), ante el Consejo de Inspectores Generales sobre Integridad y Eficiencia (CIGIE ). [45] [46] [47] Alegaron que Kotz distorsionó los hechos para construir un caso y que creó una cultura de miedo en la SEC a las "falsas acusaciones y represalias" de Kotz. [45] [46] Kotz trató de disciplinar a Baier, pero sus gerentes se negaron a tomar medidas. [45] De manera similar, Kotz envió una remisión penal a los fiscales federales con respecto al comercio de McGinley, pero el Departamento de Justicia se negó a actuar. [45] Kotz negó las acusaciones, pero finalmente abandonó la SEC en medio de un escándalo relacionado con la ética y posibles conflictos de intereses. [45] [46] Las acusaciones, que Kotz negó, finalmente fueron desestimadas. [45] [46] [48]
Otro denunciante contra Kotz fue el exjefe de Investigaciones de la oficina, David Weber , quien acusó a Kotz de conducta indebida en la investigación de Madoff. [3] [7] En noviembre de 2012, después de que la SEC lo despidiera, Weber presentó una demanda federal alegando que los casos de Madoff y Stanford podrían haberse visto comprometidos por las relaciones personales de Kotz con algunas de las personas involucradas. [49] [50] Una revisión externa e independiente de los cargos de Weber por el inspector general David C. Williams del Servicio Postal de los Estados Unidos encontró que Kotz pudo haber tenido conflictos de intereses en varias investigaciones debido a tener una relación personal con las personas investigadas. [51] Kotz respondió a la demanda civil diciendo que: "por alguna razón inexplicable, mi nombre ha sido arrastrado por el barro en las acusaciones más ridículas e increíbles", diciendo que Weber fue contratado para un puesto un par de semanas antes de Kotz 'salida de la SEC, que Kotz apenas interactuó con él, y no sabía nada sobre por qué Weber fue puesto en licencia y finalmente despedido o sobre las acusaciones de represalias de Weber. [3] [49] [52] [53] La SEC llegó a un acuerdo con Weber por $ 580,000, uno de los acuerdos más altos de la SEC en un caso de represalia de denunciantes, en mayo de 2013. [54] [55]
- Informe sobre conducta indebida de Kotz
Debido a preocupaciones sobre la conducta inapropiada de Kotz, el inspector general David C. Williams del Servicio Postal de los Estados Unidos fue convocado para realizar una revisión externa e independiente de la supuesta conducta inapropiada de Kotz. [7] Williams concluyó en su Informe que Kotz violó las reglas de conflicto de intereses al realizar investigaciones sobre personas con las que tenía una relación personal. [7] [8] [56] También concluyó que Kotz pudo haber tenido una relación inapropiada con un empleado de la SEC. [7] [53] [56] [57]
Un conflicto de intereses por el que se criticó a Kotz fue su decisión de comprar tres boletos de palco para un partido de fútbol de los Philadelphia Eagles a un asesor financiero que lo había entrevistado para un programa de radio. [7] [8] [49] [58] Kotz pagó $ 95 cada uno por las entradas (menos de la mitad de su valor real). [8] Al comentar sobre el asunto, el profesor Geoffrey Hazard , un especialista en ética legal, dijo que "por muy apasionado que seas un fanático de los Eagles, es simplemente imprudente" tomar las entradas. [58] Kotz calificó el incidente como "un asunto insignificante", y dijo que pagó el valor nominal de las entradas y obtuvo la aprobación de la oficina de ética antes de realizar la compra. [49] [53]
El Informe cuestionó el trabajo de Kotz en la investigación de Madoff, porque Kotz era amigo de Harry Markopolos , quien denunció el caso a la SEC. [8] [57] Los investigadores no pudieron determinar cuándo comenzó la amistad y, por lo tanto, no pudieron determinar de manera concluyente si se habían violado o no las reglas éticas. [8] [52]
El Informe también encontró que Kotz no debería haber participado en una investigación de la reorganización de la oficina de la SEC, porque participó en comunicaciones "extensas" y "coquetas" con una empleada de la SEC asociada con el proyecto durante la investigación. [8] Entre otras cosas, le envió un correo electrónico en 2008 con la sugerencia de que se comprara una "falda corta o dos" y, en cuanto al código de vestimenta, indicó que calificaría para una "exención especial para reuniones después del trabajo". [8] Kotz dijo que no creía que hubiera dicho nada inapropiado y negó tener una relación personal con la mujer. [8] [53]
El senador Charles Grassley (republicano por Iowa) dijo en un comunicado que el Informe revela "falta de juicio". [8]
- Salida
El 17 de enero de 2012, Kotz renunció en medio de críticas a su comportamiento y preguntas sobre su conducta, y la SEC anunció que dejaría la agencia a fines de enero. [3] [8] [17] Kotz anunció que dejaba la SEC, describiendo los informes que había emitido como "importantes para la agencia, el Congreso y el público inversionista". [59]
El senador Grassley, un republicano de Iowa que era un crítico frecuente de la SEC, dijo: "David Kotz produjo informes contundentes y concluyentes, incluso cuando los críticos afirmaron que era demasiado agresivo. Un inspector general agresivo e independiente es lo mejor para la agencia a largo plazo". , incluso si eso resulta incómodo para la gerencia ". [21] [60]
Estrategias de grifos (2012)
A finales de enero de 2012, Kotz se incorporó a Gryphon Strategies, una pequeña empresa de investigación de fraudes corporativos de Nueva York, como su representante y director general en Washington. [61] [62]
Berkeley Research Group (2012-presente)
En agosto de 2012, Kotz se unió al equipo anticorrupción como director en la práctica de Instituciones Financieras en Berkeley Research Group . [63] Kotz se había familiarizado con Berkeley cuando contrató a la firma mientras estaba en la SEC, durante la investigación de Madoff. [61]
En 2013, en Berkeley Research Group, Kotz emitió un informe encargado por la Asociación Nacional de Futuros sobre un fraude de $ 215 millones perpetrado por Russell Wasendorf, como director ejecutivo de Peregrine Financial Group. El informe encontró que los reguladores pasaron por alto las señales de advertencia desde 1994 y múltiples oportunidades para detectar el fraude. [64]
Familia
La esposa de Kotz, Deborah, es reportera del Boston Globe . [65] La pareja tiene tres hijos. [sesenta y cinco]
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