Comisión de valores y futuros
| 證券 及 期貨 事務 監察 委員會 | |
 Logotipo de SFC (a la izquierda), introducido en 2018 | |
| Descripción general de la agencia | |
|---|---|
| Formado | Mayo de 1989 |
| Jurisdicción | Hong Kong |
| Sede | Quarry Bay , Hong Kong |
| Ejecutivos de agencias |
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| Sitio web | https://www.sfc.hk/en/ |
| Comisión de valores y futuros | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Chino tradicional | 證券 及 期貨 事務 監察 委員會 | |||||||||
| Chino simplificado | 证券 及 期货 事务 监察 委员会 | |||||||||
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La Comisión de Valores y Futuros ( SFC ) de Hong Kong es el organismo legal independiente encargado de regular los mercados de valores y futuros en Hong Kong. La SFC es responsable de fomentar un mercado ordenado de valores y futuros, proteger a los inversores y ayudar a promover a Hong Kong como un centro financiero internacional y un mercado financiero clave en China. Aunque se considera una rama del gobierno, se gestiona de forma independiente bajo la autorización de las leyes relativas a Valores y Futuros . [1]
La oficina central está en One Island East en Quarry Bay . [2]
Historia
La SFC se creó en 1989 en respuesta a la caída de la bolsa de valores de 1987.
En 1997, tras la crisis financiera asiática , se mejoró aún más el marco regulatorio.
En 2003 se implementó una Ordenanza integral de valores y futuros (SFO), que amplió las funciones y poderes regulatorios de la SFC.
Andrew Sheng se desempeñó como presidente del SFC desde 1998 hasta 2005, cuando fue sucedido por Martin Wheatley . Wheatley se desempeñó por primera vez como presidente y se convirtió en director ejecutivo en 2006, cuando los puestos de presidente y director ejecutivo se separaron para promover aún más el gobierno corporativo. Eddy Fong fue nombrado presidente no ejecutivo en 2006. Ashley Alder asumió el cargo de director ejecutivo en 2011 [3] y Carlson Tong fue nombrado presidente no ejecutivo en 2012. [4]
Responsabilidades
La SFC es una de las cuatro organizaciones reguladoras que conforman los reguladores financieros en Hong Kong, uno de los principales centros financieros del mundo. Los otros son la Autoridad Monetaria de Hong Kong, la Autoridad de Seguros y la Autoridad de Esquemas de Fondos de Previsión Obligatorios. La SFC es responsable de los mercados de valores y futuros, incluida la Bolsa de Valores de Hong Kong , la séptima bolsa de valores más grande del mundo (Ver lista de bolsas de valores ).
La SFC tiene la responsabilidad de mantener el orden y proteger a los inversores, para ello lleva a cabo las siguientes tareas: [5]
- Establecer y hacer cumplir las regulaciones del mercado
- Otorgar licencias y supervisar a los participantes del mercado, como corredores, asesores de inversiones y administradores de fondos.
- Supervisar a los operadores del mercado, incluidos los intercambios, los servicios comerciales automatizados y las cámaras de compensación.
- Autorizar la oferta de documentos de productos de inversión para ser ofrecidos al público.
- Supervisar las actividades corporativas de las empresas que cotizan en bolsa según los Códigos de adquisiciones y fusiones y recompra de acciones.
- Educar a los inversores sobre los mercados, los productos de inversión y sus riesgos.
Estructura
La SFC es un organismo legal independiente cuyos poderes se derivan de la legislación de la Ordenanza de Valores y Futuros (SFO).
La SFC está compuesta por un consejo cuyos miembros son nombrados por el Director Ejecutivo de Hong Kong por un período fijo, la mayoría de los cuales deben ser Consejeros No Ejecutivos independientes. El directorio está encabezado por el presidente, también designado por el director ejecutivo de Hong Kong .
Un comité ejecutivo dirigido por un director ejecutivo (CEO) reporta a la junta y al presidente de la junta y él dirige la agencia diariamente; este puesto fue creado en 2006.
El SFC se financia mediante gravámenes sobre las transacciones realizadas en la Bolsa de Valores de Hong Kong (SEHK) y la Bolsa de Futuros de Hong Kong (HKFE), así como las tarifas cobradas a los participantes del mercado.
Lista de presidentes
- Robert John Richard Owen (1989-1992)
- Robert William Nottle (1992-1994)
- Anthony Francis Neoh (1995-1998)
- Andrew Sheng Len-tao (1998-2005)
- Martin Wheatley (2005-2006)
- Eddy Fong Ching (2006-2012)
- Carlson Tong Ka-shing (2012-2018)
- Tim Lui Tim-leung (2018–)
Lista de directores ejecutivos
El cargo de CEO fue creado en 2006
- Martin Wheatley (2006-2011)
- Ashley Ian Alder (2011–)
Examen de licencia de HKSI
El examen de licencia para intermediarios de valores y futuros (LE), un examen práctico y centrado en el mercado, se desarrolló con la ayuda de reguladores, académicos y profesionales de toda la industria de servicios financieros. Es delegado por la SFC y dirigido por el Instituto de Valores de Hong Kong.
Criticas
El Instituto de Inversiones y Valores de Hong Kong se enfrenta a muchas críticas, ya que la prueba no se verificó ni se validó de forma independiente antes de implementarse en los exámenes. Además de eso, no existen procedimientos o prácticas formales de apelación para verificar y equilibrar la legitimidad de tales exámenes. Las discrepancias entre los diferentes idiomas son un lugar común en estos exámenes. [ cita requerida ]
Los candidatos deben saber que ni SFC ni el Instituto de Inversiones y Valores de Hong Kong (HKSI) respaldan notas de estudio o preguntas de práctica. [6]
Ver también
- Comisión de Seguridad
- Servicios financieros y la Oficina del Tesoro
- Economía de Hong Kong
- Autoridad Monetaria de Hong Kong
Referencias
- ^ "Comisión de valores y futuros" . www.sfc.hk . Consultado el 31 de mayo de 2008 .
- ^ "Contáctenos" . Comisión de Valores y Futuros . Consultado el 4 de febrero de 2021 .
Comisión de Valores y Futuros 54 / F, One Island East 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong
- Chino tradicional : "香港 鰂 魚 涌 華 蘭 路 18 號 港島 東 中心 54 樓", Chino simplificado : "香港 鲗 鱼 涌 华 兰 路 18 号 港岛 东 中心 54 楼" - ^ "Inicio" .
- ^ "Distribución electrónica" .
- ^ "Inicio" (PDF) .
- ^ "El aviso sobre las notas del estudio de revisión, las preguntas del examen y las respuestas del examen de licencias para intermediarios de valores y futuros (" LE ") que están disponibles para la venta en otros sitios web" . www.hksi.org . Consultado el 20 de octubre de 2016 .
enlaces externos
- Página web oficial
- Autoridades reguladoras financieras de Hong Kong
- Valores (finanzas)
- Departamentos y agencias gubernamentales de Hong Kong
- Órganos estatutarios en Hong Kong
