Un representante registrado , también llamado representante general de valores, corredor de bolsa o ejecutivo de cuenta, es una persona que tiene licencia para vender valores y tiene el poder legal de un agente en los Estados Unidos .
Los representantes registrados suelen trabajar para corredores / distribuidores autorizados por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y las Organizaciones Autorreguladoras (SRO) de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Para convertirse en un representante registrado en los Estados Unidos, uno debe estar patrocinado por una firma de corredores / agentes y debe aprobar el examen de la Serie 7 administrado por FINRA (conocido como Examen de Representante General de Valores) u otro Examen de Cualificaciones de Representante Limitado. Algunas leyes estatales y políticas de corredores / agentes también requieren el examen de la Serie 63 (conocido como Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores). [ cita requerida ] [1]
Un representante registrado ("RR" o "rep" o "corredor") está autorizado a vender una gran variedad de valores como acciones, bonos, opciones, fondos mutuos, programas de sociedades limitadas y anualidades variables. Los representantes registrados que venden productos variables, como anualidades variables o pólizas de seguro de vida universales variables , generalmente también deben obtener las licencias correspondientes del departamento de seguros del estado.
Ver también
Referencias
enlaces externos
- Requisitos de registro y examen de FINRA Sitio web oficial
- Pasarela de patrocinio de la Serie 7