El examen de la Serie 7 , también conocido como Examen de Representante General de Valores ( GSRE ), es una prueba para representantes registrados de nivel de entrada . [1] La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen. [2] En los Estados Unidos, los profesionales financieros toman esta prueba para calificar para comprar y / o vender productos de seguridad como: valores corporativos, valores de fondos municipales, opciones, programas de participación directa, productos de compañías de inversión y contratos variables. El requisito previo es el examen Securities Industry Essentials (SIE), un cambio que FINRA promulgó en 2018.
Estructura
La Serie 7 es un examen de tres horas y cuarenta y cinco minutos. [2] Se lleva a cabo en una sesión de cuatro horas. Hay 125 preguntas en la prueba. Los candidatos deben obtener al menos un 72 por ciento para aprobar. Como se indicó anteriormente, los candidatos también deben aprobar el examen SIE para registrarse en la Serie 7. El Examen SIE y el Examen Serie 7 son exámenes co-requisito. [3]
El examen de la Serie 7 evalúa a los candidatos en cuatro funciones. [2]
Prueba de desglose por función | numero de preguntas | Porcentaje de preguntas de la prueba |
---|---|---|
(F1) Busca negocios para el corredor-distribuidor a través de clientes y clientes potenciales | 9 | 7% |
(F2) Abre cuentas después de obtener y evaluar el perfil financiero y los objetivos de inversión de los clientes | 11 | 9% |
(F3) Proporciona a los clientes información sobre inversiones, hace recomendaciones adecuadas, transfiere activos y mantiene registros adecuados. | 91 | 73% |
(F4) Obtiene y verifica las instrucciones y acuerdos de compra y venta de los clientes; Procesa, completa y confirma transacciones | 14 | 11% |
TOTAL | 125 | 100% |
Para tomar el examen, una persona debe estar patrocinada por una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora (SRO). [4]
Costos de registro
A partir del 1 de octubre de 2018, el costo de inscripción es de $ 245. [2]
Ver también
- Lista de inspecciones de valores
- Productos de sociedades de inversión / Examen de representante de contratos de vida variable (Serie 6)
- Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores (Serie 63)
- Examen principal general de valores (Serie 24)
- Comisión de Valores de EE.UU
- Examen de conceptos básicos de la industria de valores
Referencias
- ^ "Exámenes de calificación administrados por FINRA" . FINRA . Consultado el 18 de marzo de 2015 .
- ^ a b c d "Examen Serie 7" . FINRA . Consultado el 16 de marzo de 2015 .
- ^ https://www.financeexamtutor.com/series-7-sie
- ^ http://www.finra.org/industry/formu10