Brian Kim (también conocido como " Bu Yung Kim "; nacido en 1975/1976) es un ex administrador de fondos de cobertura . [1] [2] [3] Fundó la ahora extinta Liquid Capital Management LLC, que se centró en el comercio de futuros .
Brian Kim | |
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Nació | 1975/1976 (45 a 46 años de edad) |
Nacionalidad | americano |
Otros nombres | Bu Yung Kim |
Ocupación | antiguo fondo de cobertura gerente |
Conocido por | Esquema Ponzi |
Estado criminal | Encarcelado |
Cargo criminal | Se declaró culpable de cargos que incluyen fraude de pasaportes , hurto mayor , plan para defraudar, violación de la Ley Comercial General de Nueva York (Ley Martin ) y falsificación de registros comerciales. |
Multa | 5 años, 7 meses, a 15 años, 7 meses de prisión |
Estado de captura | Detenido |
Tiempo en general | 10 meses |
En 2011, fue declarado culpable de solicitud fraudulenta, apropiación indebida y tergiversación a inversores y organizaciones reguladoras, y solicitó una orden judicial que le impidiera negociar futuros de materias primas y divisas extranjeras. Se emitió una sentencia por incumplimiento de $ 12,5 millones en su contra y se le prohibió el comercio de productos básicos .
En 2012, se declaró culpable de cargos que incluyen fraude de pasaportes , hurto mayor , plan para defraudar, violación de la Ley Comercial General de Nueva York (Ley Martin ) y falsificación de registros comerciales para promover un esquema Ponzi . Fue condenado a una pena de entre 5 años, 7 meses y 15 años, 7 meses de prisión.
Carrera temprana
Kim nació a finales de la década de 1970 en Nueva Jersey. [1] Se graduó de Dartmouth College en 1997, donde se especializó en economía y se especializó en historia del arte. [4] [5]
Fundó la ahora extinta Liquid Capital Management LLC, que se centró en el comercio de futuros , en 2002 y tenía una oficina en Broadway en la ciudad de Nueva York. [2] [5] [6] [7]
En 2009, Kim apareció dos veces en el programa de noticias financieras de televisión de CNBC Squawk Box , hablando como experta en el comercio de derivados . [2] [7] [8] [9]
Cargos de Christodora House
Brian Kim era dueño y vivía en un apartamento en Christodora House . Fue acusado y arrestado en 2009, y acusado de robar $ 435,000 de la asociación de condominios Christodora House en 2008. [3] [6] [10] [11]
Huida y arresto
Kim no se presentó a su juicio en enero de 2011 y fue acusado de saltarse la fianza . Había huido a Hong Kong después de obtener un nuevo pasaporte diciendo que había perdido el suyo. De hecho, había sido confiscado por las autoridades. [3] [6] [2] Fue detenido en Hong Kong en octubre de 2011 y devuelto a los Estados Unidos. [3] [6]
Cargos de esquema Ponzi y sentencia en rebeldía
Después de una investigación de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) sobre su negocio de fondos de cobertura, en febrero de 2011, Kim fue acusado civil y penalmente de fraude financiero, hurto mayor y plan para defraudar por ejecutar un plan Ponzi de $ 6 millones desde enero de 2003 hasta enero de 2011, y engañando al menos a 45 inversores de la costa oeste mientras les proporcionaba declaraciones de rendimiento mensuales falsas. [2] [3] [9] Según los fiscales, tergiversó la calidad de las inversiones a sus clientes, mientras se robaba parte del dinero para sí mismo. [6]
La CFTC demandó a Kim y Liquid Capital en febrero de 2011, acusándolos de solicitud fraudulenta, apropiación indebida y tergiversación a inversores y organizaciones reguladoras, y solicitando una orden judicial que les impida negociar futuros de materias primas y divisas. [6] [12] La agencia dijo que Kim y sus empleados les dijeron a los clientes que Liquid Capital generaba retornos de más del 240 por ciento, cuando en realidad estaban perdiendo dinero, y los únicos fondos que ingresaban eran nuevos depósitos de los clientes. [3] [6]
En abril de 2011, la jueza Denise Cote del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York declaró a los acusados culpables de todos los cargos. Ella emitió una sentencia por defecto de $ 12.5 millones en su contra, y él y Liquid Capital fueron prohibidos de seguir comerciando con productos básicos. [6] Además, el tribunal congeló sus activos. [2] [12]
Declaraciones de culpabilidad y sentencia
En marzo de 2012, se declaró culpable de fraude de pasaporte, mintiendo a los funcionarios para obtener un pasaporte diciendo que lo había perdido, después de que los fiscales le confiscaron el pasaporte. [3] [7] Fue sentenciado en abril de 2012 a 14 meses de prisión, algunos de los cuales serían cumplidos al mismo tiempo que su sentencia por el esquema Ponzi. [6] [7]
El 16 de marzo de 2012, Kim se declaró culpable de 9 de los 26 cargos en su contra, incluidos hurto mayor, plan para defraudar, violación de la Ley Comercial General de Nueva York (Ley Martin ) y falsificación de registros comerciales en relación con el cargo de esquema Ponzi, y robando $ 435,000 de Christadora House. [6] [13] [14] En abril de 2012, Kim fue sentenciado por el juez Charles H. Solomon en la Corte Suprema del Estado de Nueva York en Manhattan a entre 5 y 15 años de prisión. [6]
Kim debía cumplir 7 meses en una prisión federal por su condena por fraude y luego cumplir su condena de 5 a 15 años en la prisión estatal. [7]
Referencias
- ↑ a b Karen Freifeld (16 de marzo de 2012). "Gestor de fondos de cobertura fugitivo se declara culpable" . WDEZ . Archivado desde el original el 19 de octubre de 2014 . Consultado el 13 de octubre de 2015 .
- ^ a b c d e f Kaja Whitehouse (17 de febrero de 2011). "El financiador de cobertura de Manhattan acusado de un esquema Ponzi de 4 millones de dólares puede estar fugitivo en Italia" . New York Post . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ a b c d e f g Chris Dolmetsch y Tiffany Kary (4 de noviembre de 2011). "Brian Kim de Liquid Capital se declara inocente de los cargos Ponzi de fondos de cobertura" . Bloomberg . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ "Inversor de Nueva York acusado de ejecutar esquema Ponzi de $ 4 millones" . Fox Business . 15 de febrero de 2011. Archivado desde el original el 16 de octubre de 2014 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ a b Lindsay Brewer (23 de febrero de 2011). "Alumbre fugitiva imputada por operación fraudulenta" . El Dartmouth. Archivado desde el original el 18 de octubre de 2014 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ a b c d e f g h yo j k Dolmetsch, Chris; Glovin, David (20 de abril de 2012). "El fundador de Hedge Fund, Kim, obtiene de cinco a 15 años para el plan" . Semana comercial . Consultado el 16 de mayo de 2016 .
- ^ a b c d e "Administrador de fondos de cobertura condenado por esquema Ponzi" . Reuters . 20 de abril de 2012. Archivado desde el original el 19 de octubre de 2014 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ Nitasha Tiku (17 de febrero de 2011). "Hedge Fund Ponzi Schemer tiene apetitos sorprendentemente Lowbrow" . Intelligencer diario . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ a b Melissa Grace (15 de febrero de 2011). "Operador de fondos de cobertura y experto de CNBC en el corazón del esquema Ponzi de $ 4 millones" . NY Daily News . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ "El financiador de cobertura de Manhattan acusado de un esquema Ponzi de 4 millones de dólares puede estar fugitivo en Italia" . New York Post . 17 de febrero de 2011 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ [1]
- ^ a b Versión de la CFTC: pr6028-11; El Tribunal Federal de Nueva York ordena a Brian Kim y Liquid Capital Management, LLC, pagar más de $ 12 millones en restitución y sanciones monetarias por fraude en el fondo común de productos básicos; Los acusados fueron acusados formalmente por un Gran Jurado del Condado de Nueva York en febrero de 2011. 21 de abril de 2011
- ^ "EL FISCAL DE DISTRITO VANCE ANUNCIA LA Súplica de culpabilidad de Brian Kim en el esquema de $ 6 millones PONZI y el gran caso de 2009" . La Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York. 16 de marzo de 2012. Archivado desde el original el 19 de octubre de 2014 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
- ^ "El ex director de un fondo de cobertura de Nueva York que huyó admite una estafa de 4 millones de dólares; el ex gerente de Liquid Capital Management, Brian Kim, admitió haber robado más de 4 millones de dólares a los inversores y cientos de miles de dólares de la junta de su condominio" . Negocio de Crain en Nueva York . 16 de marzo de 2012 . Consultado el 13 de octubre de 2014 .
enlaces externos
- "Orden de restricción legal ex Parte que congela activos ..." , CFTC v. BRIAN KIM y LIQUID CAPITAL MANAGEMENT, LLC , Distrito Sur de Nueva York, 15 de febrero de 2011
- "Orden para dictar sentencia en rebeldía, mandato judicial permanente y compensación equitativa complementaria contra Brian Kim y Liquid Capital Management, LLC" , CFTC v. BRIAN KIM y LIQUID CAPITAL MANAGEMENT, LLC , Distrito Sur de Nueva York, 15 de abril de 2011
- "Decisión inicial sobre incumplimiento" , en el asunto de: BRIAN KIM y LIQUID CAPITAL MANAGEMENT, LLC, registrantes , Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., 9 de noviembre de 2012