La Ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros ( CFPOA ) (la Ley ) es una ley anticorrupción vigente en Canadá . Fue aprobada en 1999, ratificando la Convención de la OCDE para Combatir el Soborno de Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales y a menudo se la conoce como el equivalente canadiense de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA).
Jurisdicción
Según la sección 5, subsección 1 de la CFPOA, toda persona que contravenga la Ley (secciones 3 y 4) fuera de Canadá que sea ciudadano canadiense, residente permanente [1] o "un organismo público, corporación, sociedad, empresa, empresa o sociedad constituida, formada u organizada de otro modo según las leyes de Canadá o una provincia, " [2] se considera que ha cometido el delito en Canadá. [2] Por lo tanto, otorga a la Ley poderes jurisdiccionales sobre personas o entidades que cometen sobornos dentro de Canadá o organismos canadienses en el extranjero. También describe en la subsección 2 la jurisdicción para proceder con juicios y castigos "en cualquier división territorial en Canadá". [2]
Provisiones
La Ley establece que: "Comete un delito toda persona que, con el fin de obtener o retener una ventaja en el curso de sus negocios, conceda, ofrezca o acepte dar u ofrecer un préstamo, recompensa, ventaja o beneficio de cualquier tipo, directa o indirectamente. a un funcionario público extranjero oa cualquier persona en beneficio de un funcionario público extranjero como contraprestación por un acto u omisión del funcionario en relación con el desempeño de los deberes o funciones del funcionario "o" para inducir al funcionario a utilizar su posición para influir en cualquier acto o decisión del Estado extranjero o de la organización internacional pública para la cual el funcionario desempeña deberes o funciones ". [3]
En Canadá, "CFPOA 36 penaliza la corrupción de funcionarios públicos extranjeros", y el "Código Penal penaliza la corrupción de funcionarios públicos nacionales". [3]
Enmiendas
El 19 de junio de 2013, se aprobó una enmienda a la CFPOA, Proyecto de Ley S-14, para fortalecer la Ley contra la corrupción y el soborno. Esto incluyó una notificación de que la exclusión existente de los pagos de facilitación en la Ley se eliminaría en una fecha futura. los pagos de facilitación o "pagos de grasa" se "hacen para agilizar o asegurar el desempeño de un funcionario público extranjero". Desde el 31 de octubre de 2017, los pagos de facilitación ya no están excluidos. [4] En 2009, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) recomendó que los países miembros desalienten el uso de pagos de facilitación por parte de las empresas. Esta enmienda alineó a Canadá aún más con otros países de la OCDE. [4]
Unidad Internacional de Lucha contra la Corrupción
La Real Policía Montada de Canadá (RCMP) tiene "la autoridad exclusiva para presentar cargos en virtud de la CFPOA". [5] En 2008, la RCMP estableció la Unidad Internacional Anticorrupción que se estableció en 2008 con dos equipos de siete, uno con base en Calgary y el otro en Ottawa. [5]
Fondo
Canadá tiene un historial de no responder enérgicamente para combatir el soborno internacional de funcionarios públicos extranjeros. En su informe de marzo de 2011, el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre Soborno dijo que la CFPOA estaba limitada en su jurisdicción, tenía un número insuficiente de investigadores y aplicaba penas débiles en caso de condena. [6] Según el informe, desde la implementación del CFPOA en 1999 hasta 2011, solo hubo un caso que condujo a una condena bajo CFPOA: el caso Hydro Kleen de 2005. [7] Implicó una demanda privada contra la empresa con sede en Alberta, Hydro Kleen, que resultó en que la empresa se declarara culpable de sobornar a un funcionario de inmigración estadounidense. La investigación no se consideró particularmente compleja y requirió una investigación mínima de un empleado del Estado con sede en América del Norte. La multa de 25.000 dólares canadienses impuesta a la empresa después de que admitiera haber pagado 28.299 dólares canadienses en sobornos no era punitiva. [7]
En mayo de 2011, la ONG Transparencia Internacional sugirió que Canadá estaba muy por detrás de otros países desarrollados , identificándolo como uno de los 21 estados que realizan "poca o ninguna aplicación" de su legislación contra el soborno ". Informó que" Canadá es el único País del G7 en la categoría de cumplimiento escaso o nulo, y ha estado en esta categoría desde la primera edición de este informe en 2005 ". [8]
Según la consultora de cumplimiento Billiter Partners, en marzo de 2011, las autoridades canadienses nunca habían acusado a una "empresa canadiense conocida por soborno" en virtud de la CFPOA, a diferencia de su contraparte en los Estados Unidos, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. [7]
El primer enjuiciamiento importante de CFPOA involucró a Niko Resources , una empresa canadiense que había presentado una oferta por un contrato multimillonario para el suministro de un sistema de seguridad en la India. [9] la Real Policía Montada de Canadá (RCMP) había comenzado su investigación de la empresa en enero de 2010 por acusaciones de que había realizado pagos indebidos a funcionarios del gobierno en Bangladesh . [7] Esta investigación de alto perfil de la CFPOA dio lugar a que se formularan cargos en mayo de 2010 contra Nazir Karigar por supuestamente "proporcionar un SUV de lujo por valor de más de $ 190,000 y pagar el viaje aéreo de un ministro de Bangladesh para persuadirlo de que decidiera una disputa contractual en el El favor de Nilo ". [9] Cuando Niko Resources se declaró culpable y "acordó pagarle al gobierno canadiense $ 9,5 millones para resolver el caso, esto fue visto como una" señal positiva "para futuros casos de CFPOA. [9]
En mayo de 2010, los fiscales de la CFPOA estaban investigando 20 casos de corrupción. [9] : 92 [7]
En su informe de 2016-2017 al parlamento, los casos en curso involucraron a SNC-Lavalin Group Inc., [10] Cryptometrics y Canadian General Aircraft en Calgary. [11]
Casos concluidos
Los asuntos concluidos involucraban casos relacionados con el proyecto del puente multipropósito Padma , el Grupo del Banco Mundial contra Wallace, [12] Griffiths Energy International Inc, [13] Niko Resources Ltd. e Hydro-Kleen Group Inc. [11]
El 25 de enero de 2013, Griffiths International Energy Inc., una empresa privada de petróleo y gas con sede en Calgary, se declaró culpable de sobornar al embajador de Chad en Canadá para presentar una oferta por un contrato de petróleo y gas en Chad. [14] [15] [16] Griffiths había "revelado voluntariamente su investigación interna" a la Unidad Internacional Anticorrupción de la RCMP en noviembre de 2011. [3] : 33
Condena de individuos bajo CFPOA
En 2016, el tribunal condenó a Nazir Karigar a una pena de prisión de tres años, la primera condena de una persona en virtud de la CFPOA. [17] La segunda condena de CFPOA de un individuo fue el 17 de diciembre de 2018, cuando la Corte Superior de Justicia de Quebec dictó una sentencia de tres años a Yanaï Elbaz por su "participación en un esquema de soborno en el que SNC-Lavalin aseguró $ 1.3 mil millones contrato para construir el Centro de Salud de la Universidad McGill (MUHC). Elbaz era gerente senior de MUHC en ese momento. El juicio y la sentencia del Sr. Elbaz es "una de las condenas por corrupción más importantes en la historia de Canadá, y puede marcar un cambio en la aplicación de la ley de Canadá de su legislación antisoborno ". [17]
Ver también
- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
- Persona Expuesta Políticamente
- Ley contra el soborno del Reino Unido
- Convención contra el soborno de la OCDE
Referencias
- ^ Rama, Servicios legislativos (31 de julio de 2018). "Subsección 2 (1) Ley de protección de inmigrantes y refugiados" . leyes-lois.justice.gc.ca . Consultado el 3 de abril de 2019 .
- ^ a b c Rama, Servicios Legislativos (2017-10-31). "Leyes federales consolidadas de Canadá, Ley de corrupción de funcionarios públicos extranjeros" . leyes-lois.justice.gc.ca . Consultado el 3 de abril de 2019 .
- ^ a b c Boisvert, Anne-Marie Lynda; Dent, Peter; Quraishi, Ophelie Brunelle. Deloitte LLP (ed.). Corrupción en Canadá: definiciones y aplicación, mayo de 2014 (PDF) (Informe). Seguridad Pública de Canadá. pag. 67. ISBN 978-1-100-23797-8. Consultado el 19 de febrero de 2019 .
- ^ a b Dattu, Riyaz; Kuzma, Kaeleigh (30 de octubre de 2017). "El gobierno canadiense elimina la exclusión de los pagos de facilitación en la Ley de corrupción de funcionarios públicos extranjeros" . Osler, Hoskin y Harcourt LLP . Consultado el 19 de febrero de 2019 .
- ^ a b Decimocuarto informe anual al Parlamento
- ^ Sher, Julian (28 de marzo de 2011). "La OCDE critica la falta de enjuiciamiento de los delitos de soborno en Canadá" . El globo y el correo . Consultado el 19 de febrero de 2019 .
- ^ a b c d e "Las críticas de la OCDE enmascaran los cambios en el panorama anticorrupción de Canadá" (PDF) . Socios de Billiter . Marzo de 2011. Archivado desde el original (PDF) el 10 de septiembre de 2011 . Consultado el 19 de febrero de 2019 .
- ^ The Huffington Post, "Transparencia Internacional critica a la administración de Harper por no hacer cumplir las leyes contra el soborno"
- ^ a b c d Garrett, Christopher J. (2012). "Combatiendo la Corrupción Oficial en Transacciones Comerciales Internacionales". Diario de gestión de contratos : 7.
- ^ Gobierno de Canadá, Ministerio Público de Canadá (2017-03-09). "PPSC - Plan Departamental 2017-18" . www.ppsc-sppc.gc.ca . Consultado el 12 de febrero de 2019 .
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- ^ "Juez aprueba multa de $ 10,35 millones para Griffiths Energy en caso de soborno - The Globe and Mail" . Consultado el 19 de febrero de 2019 .
- ^ "Caracal Energy adquirirá Transglobe para sumar activos en Egipto" . Consultado el 25 de junio de 2014 .
- ^ Tait, Carrie (22 de enero de 2013). "Griffiths para pagar millones en caso de soborno africano". El globo y el correo .
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