El control de exportaciones es la legislación que regula la exportación de bienes, software y tecnología. Algunos artículos podrían ser potencialmente útiles para fines contrarios al interés del país exportador. Estos elementos se consideran controlados . La exportación de artículos controlados puede evitarse o regularse de otro modo cuando se utilicen de forma perjudicial. [1] Muchos gobiernos implementan controles de exportación. [2] Normalmente, la legislación regula la exportación de artículos controlados y exige que los exportadores soliciten una licencia a un departamento del gobierno local, que evaluará las exportaciones deseadas y otorgará o denegará una licencia.
Se ha sometido a control de exportación una amplia gama de productos, incluidos productos con potencial militar, criptografía, moneda y piedras o metales anteriores. Algunos países prohíben la exportación de uranio, animales en peligro de extinción, artefactos nacionales y bienes escasos en el país, como medicamentos.
Historia
Estados Unidos ha tenido controles de exportación desde la Revolución Americana, aunque los regímenes modernos de control de exportaciones se remontan a la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917 . Una legislación importante fue la Ley de control de las exportaciones de 1940, que, entre otras cosas, tenía por objeto restringir los envíos de material al Japón de antes de la guerra. En el Reino Unido, la Ley de Poder de Importación, Exportación y Aduanas (Defensa) de 1939 fue la principal legislación antes de la Segunda Guerra Mundial . [3]
Principios
En la mayoría de los regímenes de control de exportaciones, la legislación enumera los artículos que se consideran "controlados" y enumera los destinos a los que las exportaciones están restringidas de alguna manera. Las listas de lo que se controla a menudo surgen de algún régimen armonizado .
Clasificación
Los productos pueden clasificarse utilizando varios sistemas de clasificación. Estados Unidos utiliza el Número de clasificación de control de exportaciones (ECCN), [4] India utiliza la lista de Productos químicos, organismos, materiales, equipos y tecnologías especiales (SCOMET) [5] y Japón utiliza listas del Ministerio de Economía, Comercio e Industria (METI) . [6]
Algunos artículos pueden clasificarse como "diseñados o modificados para uso militar", algunos como de doble uso y algunos no estarán sujetos a control de exportación. [7] El uso dual significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar. [8]
En varias jurisdicciones, las clasificaciones distinguen entre bienes, equipos, materiales, software y tecnología; los dos últimos a menudo se consideran intangibles . Las clasificaciones también pueden ser por destino, incluyendo criptografía , láser , sonar y equipo de tortura .
Destino
Un país exportador considerará el impacto de su política de control de exportaciones en sus relaciones con otros países . A veces, los países tendrán acuerdos comerciales o arreglos con un grupo de otros países, que pueden especificar que no se requieren licencias para ciertos productos. Por ejemplo, dentro de la UE , no se requieren licencias para enviar bienes de uso civil a otros estados miembros; [9] sin embargo, se requieren licencias para artículos militares restringidos. [10]
La legislación del país exportador exigirá cierto manejo de mercancías en diferentes clasificaciones a los países de destino. Esto podría incluir:
- El destino está sujeto a sanciones, quizás sanciones económicas . No se permitirán las exportaciones de esa clase de mercancías.
- El envío de las mercancías puede requerir licencias del gobierno. Estas licencias pueden requerir el mantenimiento de registros, por lo que el exportador debe registrar los artículos y los destinos. Donde se mantienen registros, puede haber una auditoría, o puede haber algún requisito para informar las transacciones periódicamente.
- algunos no tienen restricciones y esa clase de mercancías puede enviarse sin impedimentos de la legislación de control de exportaciones.
Por lo general, se declarará al usuario final de los bienes o algún corredor , y se aplican restricciones similares en los países.
Algunas personas o entidades pueden aparecer en la lista, de modo que incluso si el artículo normalmente se puede exportar al país sin una licencia, se aplican restricciones adicionales para esa persona o entidad. [11]
Licencia
Para cualquier artículo que se esté exportando, las categorizaciones normalmente darán lugar a diferentes tratamientos para un destino determinado, por ejemplo, "No se requiere licencia" (NLR) o "Se requiere licencia". [7]
Si se requiere una licencia, generalmente se requerirá una declaración del usuario final . Esto podría ser un Compromiso de Usuario Final (EUU), [12] una Declaración de Usuario Final (EUS) [13] o un certificado de usuario final . Estas EUU normalmente incluirán el uso previsto y garantizarán las aplicaciones de los productos, por ejemplo, que no se utilizarán en misiles.
Posteriormente, las licencias se pueden obtener del departamento gubernamental correspondiente en la jurisdicción del exportador.
Una licencia suele tener algunos términos, como:
- incluir el número de licencia con la documentación de envío
- incluir algún texto con la documentación que acompaña al artículo
- notificar a algunas autoridades y hacer que el artículo esté disponible para su inspección antes del envío
- mantener un registro del envío y permitir una posible auditoría
- Informar los envíos realizados a alguna autoridad dentro de un período.
Burla
Durante el desarrollo del avión espía supersónico Lockheed SR-71 Blackbird , EE. UU. Utilizó "países del tercer mundo y operaciones falsas" para obtener suficiente mineral para crear el titanio para la aeronave [14]
Mundial
Organizaciones para la armonización de artículos controlados
Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de exportaciones.
Estados Unidos de América
- El Reglamento sobre el tráfico internacional de armas se ocupa de equipos militares y similares.
- La Oficina de Control de Activos Extranjeros se ocupa de los programas de sanciones contra diversas entidades
- Las Regulaciones de Administración de Exportaciones cubren las exportaciones en general.
El organismo coordinador es el Centro de coordinación de control de las exportaciones (E2C2), [15] y el sistema de licencias basado en la web es SNAP-R. [16] Varias de las funciones de la Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) se refieren al Control de Exportaciones, incluida la Oficina de Control de Exportaciones .
Es posible que se solicite a las empresas que se dedican a la exportación que establezcan un Programa de cumplimiento y gestión de exportaciones .
Existen algunos tratamientos particulares para las exportaciones criptográficas , donde la NSA puede requerir una notificación por separado de la intención de publicar software criptográfico. [17]
Unión Europea
El Reglamento (CE) nº 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario para el control de las exportaciones, la transferencia, la intermediación y el tránsito de productos de doble uso [18] es el Reglamento de la UE que exige que los Estados miembros promulguen legislación que respalde Control de exportación.
El régimen de " doble uso " se estableció en 2000. [19]
Gran Bretaña
La legislación principal es la Orden de control de exportaciones de 2008 . [20] Existe la Ley de Control de Exportaciones de 2002 que suena similar y otorga poderes al Secretario de Estado para imponer tales reglas. [21]
Los artículos se enumeran en las "Listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido". [22]
Está administrado por la Unidad Mixta de Control de Exportaciones (ECJU), que forma parte del Departamento de Comercio Internacional , [23] con un sistema de administración SPIRE basado en la web. [24] La ECJU también gestiona el cumplimiento y la auditoría del cumplimiento de las licencias. [25]
Las licencias [26] incluyen Licencias de exportación individuales estándar (SIEL), [27] Licencias de exportación individuales abiertas (OIEL) [28] y Licencias generales de exportación abiertas (OGEL) [29] anteriormente conocidas antes de 2013 como Licencia general abierta (OGL).
Ver también
- Control de armas
Referencias
- ^ Departamento de Estado. Oficina de Información Electrónica, Oficina de Asuntos Públicos (8 de marzo de 2011). "Descripción general del sistema de control de exportaciones de Estados Unidos" . state.gov .
- ^ "Nota informativa 15th Export Control Conf Prague" (PDF) . un.org .
- ^ "Antecedentes históricos del desarrollo del control de exportaciones en países y regiones seleccionados" (PDF) . cistec.or.jp .
- ^ "Término del glosario de Flexport | Número de clasificación de control de exportación (ECCN)" . www.flexport.com .
- ^ "Productos químicos, organismos, materiales, equipos y tecnologías especiales (SCOMET) cuya exportación está regulada" (PDF) . dgft.gov.in . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Resumen" (PDF) . www.cistec.or.jp . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ a b "Pero los controles de exportación no tienen nada que ver conmigo" (PDF) . www.egad.org.uk. 2015 . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ Instituto Internacional de Investigación para la Paz de Estocolmo. "Controles de exportación de doble uso" . SIPRI . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Controles comerciales de doble uso - Comercio - Comisión Europea" . ec.europa.eu .
- ^ "AVISOS DE LOS ESTADOS MIEMBROS" (PDF) . trade.ec.europa.eu . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Lista de personas denegadas" . www.bis.doc.gov .
- ^ "Formulario de compromiso del usuario final (EUU)" . GOV.UK .
- ^ "export.gov" . www.export.gov .
- ^ Lockheed SR-71 Blackbird # Adquisición de titanio
- ^ https://2016.export.gov/e2c2/index.asp
- ^ https://snapr.bis.doc.gov/
- ^ https://www.eff.org/deeplinks/2019/08/us-export-controls-and-published-encryption-source-code-explained
- ^ "Reglamento (CE) nº 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, la intermediación y el tránsito de productos de doble uso" . eur-lex.europa.eu .
- ^ "Reglamento (CE) nº 1334/2000 del Consejo, de 22 de junio de 2000, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones de productos y tecnología de doble uso" . eur-lex.europa.eu .
- ^ Participación, Experto. "La Orden de Control de Exportaciones de 2008" . www.legislation.gov.uk .
- ^ "La Ley de Control de Exportaciones de 2002" . www.legislation.gov.uk .
- ^ "Listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido" . GOV.UK .
- ^ "Unidad Mixta de Control de Exportaciones" . GOV.UK .
- ^ https://www.spire.trade.gov.uk/
- ^ https://www.gov.uk/government/publications/compliance-visits-explained
- ^ "Tipos de licencia: preguntas frecuentes" . GOV.UK .
- ^ "Licencias de exportación individuales estándar" . GOV.UK .
- ^ "Plantilla de compromiso de licencia de exportación individual abierta (OIEL)" . GOV.UK .
- ^ "Licencias de exportación generales abiertas (OGELs)" . GOV.UK .