La Ley de Mercados y Servicios Financieros de 2000 ( c 8 ) es una ley del Parlamento del Reino Unido que creó la Autoridad de Servicios Financieros (FSA) como un regulador de seguros, negocios de inversión y banca, y el Servicio del Defensor del Pueblo Financiero para resolver disputas como una alternativa gratuita a los tribunales.
Título largo | Una ley para establecer disposiciones sobre la regulación de los servicios y mercados financieros; para prever la transferencia de determinadas funciones estatutarias relativas a sociedades de construcción, sociedades amigas, sociedades industriales y de previsión y algunas otras mutuas; y para fines relacionados. |
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Citación | 2000 c.8 |
fechas | |
Asentimiento real | 14 de junio de 2000 |
Texto del estatuto como se promulgó originalmente | |
Texto de la Ley de Mercados y Servicios Financieros de 2000 en vigor hoy (incluidas las enmiendas) en el Reino Unido, procedente de la legislación.gov.uk . |
La Ley fue considerablemente modificada por la Ley de Servicios Financieros de 2012 y la Ley del Banco de Inglaterra y Servicios Financieros de 2016 .
Contenido
Algunas de las secciones clave de esta ley son:
- Parte I El regulador
- La Sección 1A describe los objetivos regulatorios de la Autoridad de Conducta Financiera : (a) confianza del mercado; (b) estabilidad financiera (c) conciencia pública; (d) la protección de los consumidores; y (e) la reducción de los delitos financieros .
- La Sección 2A establece la Autoridad de Regulación Prudencial
- Parte II Actividades reguladas y prohibidas
- La sección 19 requiere que las empresas estén autorizadas para realizar actividades reguladas.
- La Sección 21 tipifica como delito la emisión de una promoción financiera (una invitación a participar en una actividad de inversión) en el Reino Unido, a menos que sea emitida o aprobada por una empresa autorizada o exenta a través de la Orden de Promociones Financieras .
- Parte III Autorización y exención
- Parte IV Permiso para realizar actividades reguladas
- Parte V Desempeño de actividades reguladas
- La sección 59 establece que una persona no puede llevar a cabo determinadas funciones de control en una empresa sin la aprobación de la FSA.
- Listado oficial de la Parte VI
- La sección 71 permite a las personas privadas demandar a una empresa por daños si no se aprueba a una persona que realiza una función controlada.
- Parte VII Control de transferencias comerciales
- Parte VIII Sanciones por abuso de mercado
- La sección 118 se refiere al abuso del mercado .
- Parte 8A Venta corta
- Parte IX Audiencias y apelaciones
- El artículo 132 establece el Tribunal de Mercados y Servicios Financieros .
- Reglas y orientación de la Parte X
- La sección 138 otorga a la FSA el poder de hacer reglas.
- La sección 150 permite a las personas privadas demandar por daños y perjuicios si una empresa autorizada ha violado ciertas reglas.
- Parte XI Recopilación de información e investigaciones
- La Sección 165 otorga a la FSA el poder de devolver cierta información.
- Parte XII Control sobre personas autorizadas
- Parte XIII Empresas entrantes
- Intervención de la autoridad
- Parte XIV Medidas disciplinarias
- Parte XV El plan de compensación de servicios financieros
- La sección 213 establece el Plan de compensación de servicios financieros .
- Parte 15A Poder para exigir al administrador del FSCS que actúe en relación con otros esquemas
- Parte XVI El régimen del defensor del pueblo
- La sección 225 establece el Servicio del Defensor del Pueblo Financiero .
- Parte XVII Esquemas de inversión colectiva
- Parte XVIII Bolsas de inversión y cámaras de compensación reconocidas
- Parte 18A SUSPENSIÓN Y ELIMINACIÓN DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS DEL COMERCIO
- Parte XIX Lloyd's
- Parte XX Prestación de servicios financieros por miembros de las profesiones
- Parte XXI Mutuas
- Parte XXII Auditores y actuarios
- Parte XXIII Registro público, divulgación de información y cooperación
- Parte XXIV Insolvencia
- Parte XXV Medidas cautelares y restitución
- Avisos de la Parte XXVI
- Parte XXVII Delitos
- El artículo 397 tipifica como delito engañar a un mercado o inversores.
- Parte XXVIII Varios
- Interpretación de la parte XXIX
- Parte XXX complementaria
Ver también
Notas
enlaces externos
- Texto de la Ley de Mercados y Servicios Financieros de 2000 en vigor hoy (incluidas las enmiendas) en el Reino Unido, procedente de la legislación.gov.uk . .