Una opinión legal extranjera (u opinión legal extranjera ) es una opinión de un bufete de abogados emitida en transacciones comerciales transfronterizas que certifica la efectividad de la transacción bajo la ley extranjera aplicable. [1] Las opiniones legales extranjeras se han vuelto altamente estandarizadas con el tiempo, y la mayoría de las opiniones legales extranjeras siguen un formato bastante reglamentado. La emisión de tales opiniones se ha convertido en una especie de especialización subjurídica en sí misma, y se escriben libros [2] [3] y artículos [4] sobre el tema de las opiniones jurídicas extranjeras. Varias organizaciones emiten opiniones en formato de plantilla para indicar cuestiones que se pretenden cubrir en esas opiniones [5].o listas de verificación de forma estándar para los contenidos. [6]
Propósito
El propósito original de la opinión jurídica extranjera se basa en la doctrina histórica de los ultra vires . La preocupación era que al hacer negocios con una corporación constituida en un país extranjero, la debida diligencia requería que se buscara una opinión legal para asegurar que la compañía extranjera relevante tuviera la capacidad y el poder necesarios para participar en la transacción, y que sería vinculante sobre él. [7] Con el tiempo, las opiniones se expandieron para cubrir aspectos relacionados de la ley extranjera, como si los pagos podrían estar sujetos a controles de cambio o leyes de usura , si era necesario que cualquiera de las otras partes tuviera alguna licencia o permiso bajo las leyes reguladoras de el país extranjero, si habría consecuencias fiscales adversas bajo las leyes del país extranjero, si las sentencias extranjeras fueron reconocidas y ejecutadas en ese país otros asuntos colaterales.
Durante los años setenta y ochenta, con la expansión de los prestamistas transfronterizos por parte de las instituciones financieras, los bancos se preocuparon cada vez más por garantizar que las empresas extranjeras a las que prestaban dinero proporcionaran una opinión legal extranjera que certificara la validez legal de la transacción del préstamo y la exigibilidad de los bancos. derechos (incluidas las garantías reales ). [2] Con el tiempo, estos requisitos se reflejaron en los requisitos de adecuación de capital de Basilea para los bancos, lo que resultó en una ponderación de capital diferente y más favorable para los préstamos respaldados por opiniones.
Formato
Las opiniones legales extranjeras están ahora altamente estandarizadas. [8] Por lo general, estas opiniones confirmarán la jurisdicción con la que se relacionan, confirmarán los documentos que revisaron, enumerarán ciertos supuestos de hecho y luego establecerán diversas declaraciones de opinión. Después de las declaraciones de opinión, normalmente harán ciertas calificaciones estándar, generalmente aplicables.
La opinión normalmente expondrá las conclusiones de la ley, pero no proporcionará un razonamiento. Esto refleja el papel de la opinión de derecho extranjero como herramienta de evaluación de riesgos. La opinión normalmente se emite en el formato de una declaración favorable sin reservas de la efectividad de la transacción (cubierta por supuestos de hecho apropiados y calificaciones generales de derecho). [2] Cuando existan áreas de inseguridad jurídica o cuestiones que requieran aclaración y análisis, la opinión jurídica extranjera a menudo permanecerá en el formato estandarizado, pero se complementará con una segunda opinión razonada. En las transacciones transfronterizas, la negociación y discusión del formato de las opiniones de derecho extranjero aclara áreas de tensión o riesgo legal en relación con la transacción propuesta y los sistemas legales extranjeros. [2]
Los supuestos estándar normalmente incluyen asumir que los documentos y registros revisados por el bufete de abogados que da la opinión son precisos, que todas las copias que revisan son copias verdaderas y que ninguna disposición de ninguna otra ley (es decir, las leyes de cualquier país que no sea el país en cuyo leyes que se emite la opinión) afecta negativamente a la opinión que se expresa. En ciertos países también es estándar asumir la autenticidad de las firmas y sellos , pero en otros países se puede esperar que el bufete de abogados extranjero verifique la exactitud de dichas firmas.
Las declaraciones de opinión sustantivas que hará una opinión legal extranjera normalmente incluirán:
- que se reconozca que las obligaciones pertinentes constituyen obligaciones válidas y vinculantes de la parte extranjera;
- qué persona u órgano tiene poder en nombre de la entidad extranjera para realizar la transacción;
- el método adecuado de ejecución de documentos por parte de la parte extranjera;
- que la transacción no infringe los documentos constitucionales de la entidad extranjera o las leyes del país extranjero (y, a veces, cualquier acuerdo que sea vinculante para la entidad extranjera y sus activos);
- que no se requieren aprobaciones o licencias en el país extranjero en relación con la transacción;
- que los documentos de la transacción no están sujetos a impuestos de timbre o requisitos de registro en el país extranjero;
- que no se aplican retenciones ni otros impuestos a la transacción en el país extranjero;
- que la entidad extranjera no tiene inmunidad soberana bajo las leyes del país extranjero;
- que no existen regulaciones de control de cambios en el país extranjero que puedan afectar la transacción;
- que la entidad extranjera está al día y no está sujeta a liquidación o disolución;
- en qué medida las sentencias o laudos arbitrales de otro país serían reconocidos y ejecutados en el país extranjero (sin volver a examinar los méritos);
- la eficacia de las cláusulas de elección de la ley y las cláusulas de jurisdicción en la jurisdicción extranjera;
- si alguno de los términos de la transacción contraviene la política pública en el país extranjero; y
- si alguna de las otras partes de la transacción (que no sea la entidad extranjera) sería tratada como una actividad comercial o sujeta a impuestos en el país extranjero al realizar la transacción.
Las calificaciones estándar suelen ser cuestiones de derecho general sobre las que no es práctico asesorar en abstracto, pero que podrían socavar la eficacia de la exigibilidad de la transacción. Por ejemplo, la mayoría de las opiniones indicarán que si la parte extranjera entra en quiebra, eso limitará la capacidad de hacer cumplir las obligaciones en su contra. Del mismo modo, los derechos pueden perderse cuando expiran los períodos de prescripción legales . En ciertos países, el cumplimiento de las obligaciones puede estar sujeto a obligaciones de buena fe y trato justo, y la opinión jurídica extranjera normalmente señalará esto a modo de calificación.
Conflictos de leyes
La opinión legal extranjera normalmente expresará opiniones sobre diversos asuntos que normalmente no se rigen por las leyes del país extranjero bajo su propio sistema de conflicto de leyes . Debido a que una transacción transfronteriza podría terminar siendo considerada por los tribunales de cualquiera de varios países, el destinatario (s) de la opinión deseará estar seguro de que todas las cuestiones relevantes, si las determina esa ley extranjera, probablemente se resolverán. satisfactoriamente. Los tribunales de un tercer país pueden aplicar diferentes reglas de elección de la ley para determinar la lex causae de un asunto particular a los tribunales del país extranjero.
Ver también
enlaces externos
Notas al pie
- ^ "En las transacciones comerciales internacionales más importantes ... las opiniones de los abogados se requieren como condición previa a la consumación o 'cierre' de la transacción". Michael Gruson, Stephan Hutter y Michael Kutschera. Opiniones legales en transacciones internacionales . Kluwer Law International. pag. 8. ISBN 9041109447.
- ^ a b c d Michael Gruson, Stephan Hutter y Michael Kutschera. Opiniones legales en transacciones internacionales . Kluwer Law International. ISBN 9041109447.
- ^ Andrew Bridgeford. Dictámenes Legales Offshore en Operaciones de Préstamo y Valores . Dulce y Maxwell . ISBN 0421507705.
- ^ Fuld, James J. "Opiniones legales extranjeras en transacciones comerciales estadounidenses" . Ley de Autobuses Internacionales . 3 (i) : 15 . Consultado el 17 de agosto de 2014 .
- ^ "Proyecto de opinión jurídica extranjera sobre transacciones relacionadas con la propiedad en Inglaterra y Gales" . Sociedad de Derecho de la Ciudad de Londres . Consultado el 18 de agosto de 2014 .
- ^ "Contenido de un dictamen jurídico extranjero sobre seguridad: lista de verificación" . Thompson Reuters (Derecho práctico) . Consultado el 18 de agosto de 2014 .
- ^ Banco de Bilbao contra Sancha ; Banco de Bilbao contra Rey [1938] 2 KB 176, CA
- ^ Philip R. Wood. Préstamos Internacionales, Bonos, Garantías, Dictámenes Jurídicos . 26-094. ISBN 1847032087.