LPL Financial Holdings, Inc. (comúnmente conocida como LPL Financial ) fue fundada en 1989 [2] y se considera el mayor corredor de bolsa independiente de los Estados Unidos . En 2021, la compañía tenía más de 17.200 asesores financieros , [3] más de $ 1 billón en activos de asesoría y corretaje, [3] y generó aproximadamente $ 5.9 mil millones en ingresos anuales para el año fiscal 2020. [4]
Tipo | Público |
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Negociado como | Nasdaq : Componente LPLA Russell 1000 |
Industria | Servicios financieros |
Fundado | 1989 |
Sede | San Diego , California , Estados Unidos |
Gente clave | Dan Arnold (presidente y director ejecutivo) Matt Audette (director ejecutivo y director financiero) Ed Fandrey (director general y presidente de división, asesor de soluciones y ventas nacionales) Sallie Larsen (directora general y directora de capital humano) Michelle Oroschakoff (directora general y directora jurídica y de riesgos) Scott Seese (Director ejecutivo y CIO) Dayton Semerjian (director gerente y director de atención al cliente) Rich Steinmeier (Director Gerente y Presidente Divisional, Desarrollo Comercial) Burt White (director de inversiones y director general, inversores y soluciones de inversión) |
Ingresos | US $ 5.9 mil millones (2020) |
AUM | $ 1 billón |
Número de empleados | 4.658 [1] (2020) |
Subsidiarias | LPL Financial LLC LPL Insurance Associates, Inc. Fortigent LLC The Private Trust Company, |
Sitio web | www |
LPL Financial se formó en 1989 mediante la fusión de dos firmas de corretaje, Linsco (establecida en 1968) y Private Ledger (establecida en 1973), y desde entonces ha ampliado su número de asesores financieros independientes tanto de forma orgánica como mediante adquisiciones. LPL Financial tiene oficinas principales en Boston , Fort Mill , Austin y San Diego . [5] La empresa es miembro de FINRA y de la SIPC . [6]
Las subsidiarias de LPL son LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC y The Private Trust Company, NA [7]
Adquisiciones
El 3 de diciembre de 2018, LPL Financial Holdings Inc. informó sobre la adquisición de AdvisoryWorld, una empresa de tecnología y proveedor líder de soluciones digitales al servicio de la industria de gestión de patrimonio. Los asesores financieros de LPL obtendrán acceso a las soluciones de AdvisoryWorld sin costo, y los productos de AdvisoryWorld seguirán estando disponibles para su compra como un producto independiente. AdvisoryWorld ofrece un conjunto de herramientas diseñadas para ayudar a los asesores a atraer y retener más activos, convirtiendo prospectos en clientes mientras atienden a los clientes existentes con análisis y modelos avanzados. Fundada en 1987, los productos de la compañía incluyen generación de propuestas, análisis de carteras e inversiones y capacidades de modelado de carteras. [8]
El 18 de agosto de 2020, LPL Financial Holdings Inc. informó sobre la compra de EK Riley Investments, LLC, un corredor de bolsa y asesor de inversiones registrado (RIA) con sede en Seattle. EK Riley prestó servicios a más de $ 2 mil millones en activos de clientes y esperaba que aproximadamente el 90% de sus asesores se unieran a LPL. LPL continúa anticipando un múltiplo de transacción de ~ 6 veces el EBITDA posterior a la sinergia. [9] [10]
El 20 de agosto de 2020, LPL Financial Holdings Inc. informó que había completado la compra de las propiedades de Lucia Securities, con sede en San Diego, un corredor de bolsa y asesor de inversiones registrado (RIA). El acuerdo se organizó como una adquisición de propiedades, que se completó el 18 de agosto de 2020. LPL está comenzando a esperar un acuerdo de EBITDA post-sinergia de ~ 6x máximo. [11] [12]
El 27 de octubre de 2020, LPL Financial Holdings Inc. anunció la adquisición de Blaze Portfolio, una empresa de tecnología financiera con sede en Chicago fundada en 2010. LPL continuará ofreciendo los servicios de Blaze Portfolio como un producto independiente, además de brindar las capacidades comerciales. a todos los asesores financieros de LPL. La transacción se firmó y cerró el 26 de octubre de 2020. LPL Financial pagó aproximadamente $ 12 millones y acordó un pago contingente potencial de hasta $ 5 millones sujeto a hitos y ajustes de precio de compra habituales. [13] [14]
Estadísticas
Los datos clave sobre LPL Financial incluyen los siguientes:
- 4,5 millones de cuentas financiadas [15]
- 17.287 profesionales financieros [16]
- Aproximadamente 4.500 abonados al servicio de tecnología, custodia y compensación [17]
- Aproximadamente 800 instituciones financieras asociadas [18]
- $ 903 mil millones en activos de asesoría y corretaje a diciembre de 2020 [16]
Legal
El 2 de mayo de 2018, LPL Financial acordó un acuerdo de $ 26 millones derivado de valores no registrados. [19] [20] [21] [22]
El 30 de octubre de 2018, LPL Financial acordó pagar una multa de $ 2.75 millones y realizar una revisión retrospectiva de ciertas quejas relacionadas principalmente con informes contra el lavado de dinero (AML) y los informes de quejas de clientes. [23]
El 26 de junio de 2019, LPL Financial llegó a un acuerdo con el Commonwealth of Massachusetts a un costo de $ 1.1. millones y una revisión de ciertos controles internos. La División de Valores de Massachusetts (MSD) había investigado y acusado a LPL por cuestiones de cumplimiento relacionadas con la concesión de licencias a asesores / supervisores y los informes tardíos. [24]
El 26 de diciembre de 2019, LPL Financial pagó una multa de $ 300,000 como parte de un acuerdo con FINRA relacionado principalmente con sus sistemas y procedimientos relacionados con las cuentas de la Ley Uniforme de Regalos a Menores (UGMA) y la Ley de Transferencia Uniforme a Menores (UTMA). El acuerdo se basó en controles internos y no estaba relacionado con ningún daño a los inversores. [25]
El 30 de diciembre de 2020, LPL Financial pagó una multa de $ 6.5 millones como parte de un acuerdo con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Como parte del acuerdo, LPL Financial consintió en los hallazgos de que no había supervisado y no había mantenido registros adecuados. FINRA alegó que el mantenimiento de registros inadecuado había expuesto a los clientes a pérdidas a través de un esquema Ponzi creado por uno de sus representantes. [26]
Referencias
- ^ "Instantánea corporativa" . LPL Financial . 30 de septiembre de 2020 . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "Nuestra Historia" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ a b "Instantánea corporativa" . www.lpl.com . Consultado el 12 de febrero de 2021 .
- ^ "LPL Financial anuncia resultados del cuarto trimestre y año completo 2020" . Consultado el 11 de febrero de 2021 .
- ^ "Ubicaciones de trabajo financiero de LPL" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL Financial" . www.lpl.com . Consultado el 12 de febrero de 2021 .
- ^ "Exhibir" . www.sec.gov . Consultado el 12 de febrero de 2021 .
- ^ "LPL Financial adquiere la firma de Fintech AdvisoryWorld" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL Financial cierra la adquisición de activos de EK Riley" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ Investigación, Zacks Investment. "LPL Financial (LPLA) cierra trato para comprar activos de EK Riley" . Investigación de inversiones de Zacks . Consultado el 12 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL Financial cierra adquisición de activos de Lucia Securities" . GlobeNewswire . 20 de agosto de 2020 . Consultado el 25 de agosto de 2020 .
- ^ "LPL Financial cierra adquisición de activos de Lucia Securities" . finance.yahoo.com . Consultado el 12 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL adquiere la cartera de empresas Fintech Blaze" . finance.yahoo.com . Consultado el 12 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL Financial toma la plataforma comercial Blaze Portfolio" . InvestmentNews . 2020-10-27 . Consultado el 12 de noviembre de 2020 .
- ^ "Activos gestionados y rendimientos pasados de LPL Financial LLC" . www.gurufocus.com .
- ^ a b "Instantánea corporativa" . www.lpl.com . Consultado el 12 de febrero de 2021 .
- ^ Editorial, Value Line. "Value Line - El nombre más confiable en investigación de inversiones" . www.valueline.com .
- ^ "El viaje del asesor financiero | Desde la fundación de LPL" . www.lpl.com . Consultado el 12 de febrero de 2021 .
- ^ Kelly, Bruce (2 de mayo de 2018). "LPL acuerda un acuerdo de $ 26 millones con los estados sobre valores no registrados" . Noticias de inversión . Consultado el 12 de abril de 2019 .
- ^ "Número de pedido IC19-CAF-01" (PDF) . Junta de Valores del Estado de Texas . 28 de marzo de 2019 . Consultado el 11 de abril de 2019 .
- ^ "División de Ejecución de Valores 2019" . Departamento de Instituciones Financieras del Estado de Washington . 28 de marzo de 2019 . Consultado el 12 de abril de 2019 .
- ^ "LPL Financial alcanza un acuerdo de $ 26 Mln sobre la venta de valores no registrados por los corredores" . AdvisorHub . 2018-05-02 . Consultado el 12 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL acuerda llegar a un acuerdo con FINRA sobre asuntos históricos de cumplimiento" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL anuncia un acuerdo con Massachusetts" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "LPL acuerda el acuerdo de FINRA sobre las prácticas UGMA / UTMA" . www.lpl.com . Consultado el 2 de noviembre de 2020 .
- ^ "Carta de aceptación, renuncia y consentimiento con respecto a: LPL FInancial" (PDF) . finra.org . Consultado el 1 de febrero de 2021 .
enlaces externos
- Sitio web de LPL Financial
- Sitio web de contratación de LPL Financial