Los casos de uso de información privilegiada de Raj Rajaratnam / Galleon Group, Anil Kumar y Rajat Gupta son acciones civiles y penales paralelas y relacionadas de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos contra tres amigos y socios comerciales: el fondo de cobertura del Grupo Galleon el fundador y propietario Raj Rajaratnam y los ex altos ejecutivos de McKinsey & Company , Anil Kumar y Rajat Gupta . En estos procedimientos, los hombres se enfrentaron a cargos de uso de información privilegiada: Rajaratnam fue condenado, Kumar se declaró culpable y testificó como testigo clave en los juicios penales de Rajaratnam y Gupta, y Gupta fue condenado enTribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York en Manhattan en junio de 2012.
Cargos y juicio de Rajaratnam
El 16 de octubre de 2009, los acusados Raj Rajaratnam y Anil Kumar fueron arrestados y acusados de tráfico de información privilegiada y conspiración. Los cargos se derivaron de una investigación de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos sobre las acusaciones de que Rajaratnam conspiró en el tráfico de información privilegiada de acciones de varias grandes empresas. Rajaratnam fue declarado culpable de los 14 cargos y sentenciado a 11 años de prisión por beneficiarse de las pistas que recibió de Robert Moffat, Anil Kumar , Rajiv Goel y Roomy Khan. [1] [2] Danielle Chiesi fue sentenciada a 30 meses de prisión con 2 años de libertad supervisada. [3]
Durante la fase de descubrimiento del juicio penal, la USAO entregó a los imputados el contenido de 18.150 comunicaciones intervenidas que involucraban a 550 personas diferentes, las cuales fueron grabadas en el transcurso de dieciséis meses desde diez teléfonos, entre líneas domiciliarias, de oficina y móviles pertenecientes a la acusados. [4]
Kumar mantuvo un perfil bajo fuera de McKinsey hasta un arresto en octubre de 2009 junto con una investigación gubernamental estadounidense en curso y de amplio alcance sobre el uso de información privilegiada . [5] El ex mentor Rajat Gupta fue arrestado más tarde por el FBI en un caso relacionado, [6] lo que provocó investigaciones sobre el modelo de negocio y liderazgo senior de McKinsey. [7] [8]
En diciembre de 2009, Kumar ya no estaba en la consultoría. [9] En enero de 2010 se declaró culpable de cargos por uso de información privilegiada [10] y fue el testigo estrella del gobierno en marzo de 2011 en Estados Unidos contra Rajaratnam contra su amigo multimillonario y fundador de Galleon Group , Raj Rajaratnam . [11] [12] En el caso extenso, su participación fue inusual; según un blog de Reuters , “Es el único informante que podría considerarse incluso más exitoso que Raj, al menos profesionalmente, si no en términos de dinero en bruto. Raj tenía dinero, más dinero del que realmente sabía qué hacer, pero Kumar tenía mucha más aceptación y prestigio social ". [13] Llegó a un acuerdo con la SEC en mayo de 2010 por $ 2.8 millones, la cantidad después de las ganancias que recibió de Rajaratnam a través de una cuenta bancaria suiza a nombre de una trabajadora doméstica. [14] Gupta, Rajaratnam y Kumar eran amigos cercanos y habían fundado juntos la firma de capital privado New Silk Route , valorada en 1.300 millones de dólares , aunque Rajaratnam y Kumar se retiraron antes de que la empresa comenzara a operar. [15]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Rajat Gupta . Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue liberado con una fianza de $ 10 millones (asegurada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier alegación de que Rajat Gupta participó en una conducta ilegal es totalmente infundada ... No negoció con ningún valor, no dio propina al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar, y no compartió ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo ". [16] "Las propinas generaron 'ganancias ilícitas y prevención de pérdidas' de más de $ 23 millones, alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Algunas de las principales instituciones de negocios estadounidenses le encomendaron a Rajat Gupta sentarse dentro de sus salas de juntas , entre sus ejecutivos y directores , y recibir su información confidencial para que él pueda dar consejos y asesoría ', dijo el fiscal federal de Manhattan, Preet Bharara , cuya oficina está procesando el caso ". [17]
Origen del caso
El viernes 16 de octubre de 2009, Raj Rajaratnam fue arrestado por el FBI y acusado de conspirar con otros en el tráfico de información privilegiada en varias empresas que cotizan en bolsa. El fiscal federal Preet Bharara calculó las ganancias totales en el esquema en más de $ 60 millones, y dijo en una conferencia de prensa que era el caso de uso de información privilegiada de fondos de cobertura más grande en la historia de Estados Unidos. [18] [19] Jim Walden, un abogado del Sr. Rajaratnam, dijo que su cliente es inocente y luchará contra los cargos por uso de información privilegiada. [20]
Rajaratnam supuestamente se benefició de la información recibida de:
- Robert Moffat , un alto ejecutivo de IBM considerado el próximo consejero delegado [21]
- Anil Kumar, un alto ejecutivo de McKinsey y amigo cercano de Gupta (su ex director ejecutivo), quien luego también fue acusado de pasar información a Rajaratnam.
- Rajiv Goel , ejecutivo de nivel medio de Intel Capital
- Roomy Khan, previamente condenada por fraude electrónico por proporcionar información privilegiada de su empleador, Intel, a Rajaratnam. [22]
Se informó que Rajaratnam, Goel y Kumar eran todos parte de la clase de 1983 de la escuela Wharton . [23]
El mercado de valores de Sri Lanka cayó drásticamente después de su arresto por abuso de información privilegiada en octubre de 2009. [24] La Comisión de Bolsa y Valores de Sri Lanka está revisando la negociación activa de acciones de Raj Rajaratnam con miras a identificar cualquier uso de información privilegiada. [25]
Dijo que también conspiró para obtener información confidencial sobre la compra de acciones preferentes de Goldman por 5.000 millones de dólares por parte de Warren Buffett , Berkshire Hathaway, antes del anuncio de esa transacción en septiembre de 2008. The Wall Street Journal informó en abril que un ex miembro de la junta directiva de Goldman Sachs y el ex director ejecutivo de McKinsey & Company , Rajat Gupta, le dijeron a Rajaratnam sobre la inversión de Berkshire antes de que se hiciera pública. [26] Gupta se benefició como presidente de Galleon International, cofundador de New Silk Route con Rajaratnam, y como amigo de Rajaratnam. En marzo de 2011, Gupta fue acusado en un procedimiento administrativo por la SEC . Gupta mantuvo su inocencia, fue contrademandado, ganó la desestimación del cargo administrativo y luego fue arrestado por cargos criminales.
Cargos y juicio de Gupta
El 19 de marzo de 2010, se anunció que Gupta había decidido no presentarse a la reelección de la junta directiva de Goldman Sach . En ese momento, esto se vio como una reacción a las implicaciones del uso de información privilegiada; sin embargo, las escuchas telefónicas publicadas más de un año después en Estados Unidos v Rajaratnam de Anil Kumar hablando con Rajaratnam revelan un conflicto de intereses anticipado con un rol de asesor senior en Kohlberg Kravis Roberts . [27] Desde entonces, Gupta renunció como asesor principal de KKR.
El 15 de abril de 2010, el Wall Street Journal informó que los fiscales federales de los Estados Unidos estaban investigando la participación de Gupta en el suministro de información privilegiada en Galleon fundador de fondos de cobertura Raj Rajaratnam durante la crisis financiera , [28] , en particular el $ 5 billón Berkshire Hathaway inversión en Goldman Sachs en el apogeo de la crisis financiera en Crisis financiera de 2007-2008 # Impacto en los mercados financieros . [29] La cobertura del evento señaló que Anil Kumar, quien, como Gupta, se había graduado de IIT , era un socio senior de gran prestigio durante mucho tiempo en McKinsey , y también había cofundado la ISB , ya se había declarado culpable de los cargos en el mismo caso. [30] Gupta, Kumar y Rajaratnam eran amigos cercanos y socios comerciales.
Cuando el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, le preguntó a Gupta sobre los rumores sobre tráfico de información privilegiada que aparecían en la prensa, Gupta respondió: "No habría tenido nada que ver con eso". [31]
El 1 de marzo de 2011, la SEC presentó una demanda civil administrativa contra Gupta por uso de información privilegiada. Se alega que le dio ilegalmente a Rajaratnam información privilegiada sobre Goldman Sachs y Procter & Gamble mientras formaba parte de los directorios de ambas compañías. [32] Se alega que Rajaratnam "usó la información de Gupta para obtener ganancias ilegales en operaciones de fondos de cobertura ... La información sobre Goldman hizo que los fondos de Rajaratnam fueran $ 17 millones más ricos ... Los datos de Procter & Gamble crearon ganancias ilegales de más de $ 570,000 para fondos de Galleon administrados por otros ", dijo la SEC.
"Después de una llamada de la junta [de Goldman Sachs] ... se dice que el Sr. Gupta colgó el teléfono y llamó al Sr. Rajartnam 23 segundos después. A la mañana siguiente, dice la SEC, los fondos de Galleon vendieron sus tenencias de Goldman, evitando pérdidas de más de $ 3 millones ", continuó The New York Times . [33]
Gupta "negó enérgicamente las acusaciones de la SEC". [34] Está siendo representado por el respetado abogado penalista administrativo Gary Naftalis de Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP en relación con los cargos. El Sr. Naftalis "negó rotundamente que [Gupta] hubiera hecho algo malo" en 2010 cuando se mencionó por primera vez el nombre de Gupta en relación con el caso [35] y dijo en marzo de 2011 que los cargos de la SEC eran "totalmente infundados". Naftalis continuó diciendo "que Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de la información proporcionada [y que] Gupta perdió toda su inversión en Galleon en el otoño de 2008". [36] La inversión perdida se especificó en "USD 10 millones ... en el Fondo Voyager de Galleon Buccaneers". [37]
Naftalis, de 70 años, y el juez del caso Jed Rakoff , de 68, son "amigos de toda la vida", según un informe durante el juicio que también notó cierta jocosidad entre ellos, incluida una broma sobre la reputación relativa de diferentes instituciones educativas, en abierto. Tribunal. [38]
Otro aspecto importante del abuso de información privilegiada es la ganancia : el abogado de Gupta, Naftalis, dijo el 1 de marzo que "Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de información". Sin embargo, una semana después, en Estados Unidos contra Rajaratnam, se supo que "el Sr. Rajaratnam ... podría pagarle al Sr. Gupta con una gran participación en el fondo, y que el Sr. Rajaratnam le prestó dinero al Sr. Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo de Galleon". [39] También se supo que el Sr. Gupta estaba en conversaciones para convertirse en presidente de Galleon International y, por lo tanto, también se beneficiaría. [40] Más tarde se escucharon escuchas telefónicas en EE.UU. v Rajaratnam de Gupta preguntando a Rajaratnam: "Quiero ... nosotros para seguir teniendo el diálogo sobre ... cómo puedo ser útil en Galleon International [y] Galleon Group ".
Después de la condena de Rajaratnam y las revelaciones sobre Gupta en el juicio de Rajaratnam, los observadores todavía consideraron considerable la dificultad de la SEC para probar incluso los cargos civiles contra Gupta. Entre otros aspectos, el informe de Bloomberg de mayo de 2011 señaló que, "[r] e notablemente, ninguna de las supuestas denuncias criminales de Gupta a Rajaratnam parece haber sido capturada en las escuchas telefónicas del FBI". Pero el informe también señaló un correo electrónico de marzo de 2010 de Gupta a Ajit Rangnekar, decano de la Escuela de Negocios de la India, con negaciones, afirmaciones y, en opinión del reportero, "inexactitudes obvias", dejando muchas preguntas sobre cómo los casos y la historia todavía se desarrollaría. [41]
Inmediatamente después de la presentación de cargos por parte de la SEC el 1 de marzo de 2011, "los agentes de American Airlines y Harman dijeron que no tenían comentarios. Genpact, donde Gupta es presidente, emitió un comunicado diciendo que 'ha hecho contribuciones invaluables a Genpact, y siempre ha buscado mantener a Genpact con los más altos estándares de integridad y gobierno corporativo '”. [42] Gupta también se desempeñó en la junta de y Procter & Gamble (P&G), pero renunció inmediatamente el 1 de marzo de 2011" para evitar cualquier distracción para la junta directiva de P&G y nuestro negocio ", dijo un portavoz. [36] El 7 de marzo de 2011 renunció a las juntas directivas de AMR Corp, American Airlines, Harman International y, en última instancia, Genpact Ltd. [37]
El 10 de marzo de 2011, Gupta dimitió como presidente de la Cámara de Comercio Internacional “hasta que se resolviera satisfactoriamente el caso”. [43] El 15 de marzo dimitió como presidente de la Fundación de Salud Pública de la India . [44] El El 20 de marzo dimitió como presidente de la Indian School of Business, tras algunas controversias en la escuela y en la India. [45] El 29 de marzo dimitió como asesor de la fundación Gates. [46] En abril de 2011 había dimitido de todos los presidencia de la junta o membresía. [47]
En el caso de uso de información privilegiada de alto perfil EE.UU. v Rajaratnam que se desarrolló casi al mismo tiempo (marzo de 2011), se escucharon escuchas telefónicas de Gupta que describían a Rajaratnam elementos de las reuniones confidenciales de la junta directiva de Goldman Sachs, incluida su posible disposición a realizar compras comerciales. banco Wachovia o aseguradora AIG . [40] El 15 de marzo de 2011 se escuchó una intervención telefónica del FBI del 28 de julio de 2008 en el juicio de Estados Unidos contra Rajaratnam entre Rajat Gupta y Raj Rajaratnam en el que los dos hombres discuten sobre Goldman Sachs, Anil Kumar, Galleon International y Kohlberg Kravis Roberts. Las cintas causaron preocupación por varias razones:
- confidencialidad Gupta reveló material privilegiado de la junta sobre Goldman Sachs a Rajaratnam, después de una carrera de 34 años respetando la confidencialidad del cliente en McKinsey. Sin embargo, es poco probable que esto por sí solo sea suficiente para acusar penalmente a Gupta, ya que es posible que no cumpla con el estándar para el uso de información privilegiada . [48] La llamada puede interpretarse simplemente como un amigo que llama a otro para pedir ayuda para prepararse para una reunión con Gary Cohn , presidente de Goldman. ("AIG definitivamente estuvo en la mezcla de discusión").
- Habitualidad La información de Gupta a Rajaratnam fue entregada de manera muy casual, como si no fuera infrecuente. Un perfil de Bloomberg cita a un director ejecutivo que dice que las escuchas telefónicas "le sonaron como si Gupta consultara a un cliente". [41]
- ganancia Una noción clave en el uso de información privilegiada es la de beneficio para el que da propina. Este beneficio no tiene por qué ser monetario; en el caso del co-conspirador de Galleon, Robert Moffat de IBM , la ganancia fue relacional con Danielle Chiesi. Aquí, la ganancia es claramente un papel de presidente en Galleon International, propiedad de Rajaratnam, y más oportunidades de inversión con Rajaratnam, incluida la Nueva Ruta de la Seda y otros fondos de Galleon. ("Me has dado un puesto en Galleon International ... eso es lo suficientemente bueno").
- complicidad Gupta, como director de McKinsey durante una década, era muy consciente de las reglas de McKinsey que prohibían la consulta externa. Sin embargo, no estaba sorprendido ni molesto por los tratos externos ilegales del protegido y socio comercial Anil Kumar (según las reglas de McKinsey) con Rajaratnam, particularmente los pagos en efectivo en el extranjero. No está claro si Gupta sabía que Rajaratnam estaba pagando a Kumar por información privilegiada. ("Creo que estás siendo muy generoso ... él [Kumar] a veces debería darte las gracias por eso").
- Maniobras legales El abogado de Gupta había emitido declaraciones en las que decía: "No hay cintas ni ninguna otra evidencia directa de que yo haya dado una propina al Sr. Rajaratnam" y que "la relación comercial entre el Sr. Rajaratnam y yo era tensa". [49] Sin embargo, las cintas revelan que Gupta divulga información confidencial (si no material no pública), y Gupta le pide consejo profesional a Rajaratnam. ("Quería saber tu opinión directa sobre si crees que debería hacer esto de KKR").
- fragmentación En otra cinta, Anil Kumar le pregunta a Rajaratnam: "Ha llegado a un punto en el que es física y humanamente imposible hacer las cosas que está haciendo, ¿verdad?" y los dos se preguntan sobre el estado "fragmentado" de Gupta. En otra intervención telefónica, Rajaratnam le sugiere a Kumar que Gupta "parecía atormentado" en su última reunión. [50] [51]
Cuando se lanzaron las cintas, McKinsey estaba celebrando su conferencia anual de socios y, según una portavoz, estaba "monitoreando el asunto y tomándolo en serio, como era de esperar". [52] Más tarde emitieron un comunicado diciendo que estaban "consternados y profundamente consternados". [53] La firma ha sido objeto de fuertes críticas por tener a sus antiguos socios y líderes (Gupta y Kumar), así como a un socio menor (Palecek). ) todos involucrados en el escándalo de uso de información privilegiada. El 18 de marzo de 2011, Gupta contrademandó a la SEC (SDNY 11 Cv. 1900). El expediente judicial decía: "Sr. Gupta niega todas las acusaciones de irregularidades y está listo para montar una defensa contra todos y cada uno de los cargos de la Comisión. Sin embargo, según las reglas actuales de la Comisión, el Sr. Gupta se vería privado de un juicio con jurado, el derecho a utilizar los procedimientos de descubrimiento de la corte federal para dar forma a su defensa y las protecciones de las reglas federales de evidencia, que fueron elaboradas para excluir evidencia no confiable. " [54] La contrademanda dijo que la acción de la SEC" 'injusta e inconstitucionalmente' lo singulariza ", ya que hasta la fecha es la única persona no empleada por un corredor de bolsa acusada por la SEC en procedimientos administrativos. [55] No se sabe si las disposiciones de Dodd-Frank (la ley que permite los procedimientos administrativos de la SEC en este caso) pueden aplicarse retroactivamente antes de la existencia de la ley, como la SEC ha afirmado al acusar a Gupta. [54]
El 23 de marzo de 2011, el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, testificó que Gupta de hecho había divulgado material privilegiado de la junta a Rajaratnam, aunque la información en particular era supuestamente confidencial y no material no público (el estándar legal para el uso de información privilegiada). [56]
En julio de 2011, el juez de distrito estadounidense Rakoff se negó a desestimar la contrademanda contra la SEC [57] y en agosto, Gupta y la SEC acordaron retirar sus respectivas acciones entre sí. El juez había llamado la atención sobre el hecho de que las otras 28 acciones de la SEC derivadas del caso Galleon se habían presentado en un tribunal federal. Como parte del acuerdo de agosto, la SEC acordó presentar cargos futuros contra Gupta en un tribunal federal de Nueva York, donde serían asignados a Rakoff. No hubo comentarios sobre si se presentarán tales cargos. [58]
Poco más de tres meses después de las acusaciones de la SEC sobre uso de información privilegiada, el accionista de Goldman Sachs, James Mercer, presentó una demanda contra Gupta "buscando recuperar cualquier ganancia 'de corto plazo' en nombre de Goldman". [59]
A fines de septiembre de 2011, The Wall Street Journal informó que los fiscales federales estaban "plenamente comprometidos" con la presentación de cargos penales y se estaban "acercando más a presentarlos". [60] [61] Anteriormente habían discutido sobre cómo, cuándo y si arrestar o demandar a Gupta, en "una amarga disputa entre fiscales federales y reguladores de valores". [62]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Gupta. Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue liberado con una fianza de $ 10 millones (asegurada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier alegación de que Rajat Gupta participó en una conducta ilegal es totalmente infundada ... No negoció con ningún valor, no dio propina al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar, y no compartió ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo ". [16] "Las propinas generaron 'ganancias ilícitas y prevención de pérdidas' de más de $ 23 millones, alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Algunas de las principales instituciones de negocios estadounidenses le encomendaron a Rajat Gupta sentarse dentro de sus salas de juntas , entre sus ejecutivos y directores , y recibir su información confidencial para que él pueda dar consejos y asesoría ', dijo el fiscal federal de Manhattan, Preet Bharara , cuya oficina está procesando el caso ". [17]
El ex fiscal federal Douglas Burns, quien en marzo había dicho que esperaba un acuerdo de consentimiento SEC-Gupta , [63] también anticipó un plan de defensa pro quo de Gupta noquid pro quo en Bloomberg el día del arresto. [64]
Tres días antes del arresto de Gupta, se informó que Rajaratnam dijo que los fiscales querían que usara un cable y grabara sus conversaciones con Gupta. "Rajaratnam tenía entendido que si se declaraba culpable y usaba un cable, se le podría ofrecer una sentencia de tan solo cinco años. Con buen comportamiento, podría estar fuera en el 85 por ciento de ese tiempo", continuó el informe. Rajaratnam no cooperó, y nunca ha cooperado, en el momento de redactar este artículo, con los fiscales federales. Ha sido condenado a 11 años de prisión. [sesenta y cinco]
El juicio por seis cargos de fraude de valores y un cargo de conspiración comenzará ante el juez Rakoff el 21 de mayo de 2011. El caso es US v. Gupta, 11-cr-00907, Tribunal de Distrito de EE . UU., Distrito Sur de Nueva York (Manhattan). La fecha representa un retraso de seis semanas concedido a la defensa después de que la fiscalía amplió la acusación, agregando un nuevo cargo basado en una conferencia telefónica del 12 de marzo de 2007 y también con respecto a la información de Goldman. Cada uno de los cargos de fraude conlleva hasta 20 años de prisión y el cargo de conspiración hasta cinco años. Gupta también enfrenta una multa de hasta $ 5 millones, dijeron los fiscales. También dijeron que sus "inversiones con Rajaratnam - $ 10 millones y una participación en la propiedad de al menos dos fondos - le dieron el motivo para participar en el tráfico de información privilegiada", según un informe de noticias. Las partes también discutieron otro posible "informante" de Rajaratnam que está siendo investigado en Goldman. El segundo individuo no tenía relación con los cargos de Gupta y el juez acordó con la fiscalía mantener en secreto las declaraciones de los testigos sobre el individuo. [66] David Loeb, director gerente de Goldman Sachs, Henry King, analista de Goldman Sachs, y Matthew Korenberg, analista de Goldman Sachs, están siendo investigados por el gobierno por dar propina a los fondos de cobertura. [67] [68] [69]
El mismo día que Estados Unidos contra Gupta, la SEC volvió a demandar a Gupta (esta vez no en un procedimiento administrativo) por demandas civiles relacionadas con los cargos penales en Estados Unidos contra Gupta.
En abril de 2012, la fiscalía agregó otro cargo relacionado con la transmisión de información de P&G. Los abogados de Gupta dijeron que "los cargos recién agregados, como los presentados el año pasado, no se basan en ninguna evidencia directa, sino que se basan en supuestas pruebas circunstanciales". Es posible que sigan más cargos nuevos basados en nueva información. [70] También en abril, CNBC informó que la oficina del Fiscal de Estados Unidos en Los Ángeles estaba investigando a un empleado actual de Goldman no identificado por proporcionar información privilegiada sobre Apple e Intel a Rajaratnam. La defensa ha sostenido que "se está juzgando a la persona equivocada". [71]
A principios de mayo de 2012, el juez Rakoff denegó una moción de defensa previa al juicio para acceder a los documentos de negociación del acuerdo de la SEC. [72] También a principios de mayo, la fiscalía hizo una moción para reproducir en el juicio tres escuchas telefónicas del FBI de dos "conversaciones de Rajaratnam con su comerciante principal y otra con el entonces gerente de cartera de Galleon" relacionadas con la información de Goldman Sachs. [73] Asimismo, los detalles de las grabaciones de escuchas telefónicas y la actividad comercial relacionada con los cargos se analizaron en profundidad en los medios de comunicación, evaluando las fortalezas y debilidades de los casos de la fiscalía y la defensa. [74] [75] [76]
El 15 de junio de 2012, Gupta fue declarado culpable de conspiración y tres cargos de fraude de valores. Fue absuelto de dos cargos de fraude de valores en un tribunal federal de Nueva York. Fue sentenciado a dos años de prisión y multado con $ 5 millones. En marzo de 2016, Gupta completó los dos últimos meses de su condena bajo arresto domiciliario. [77]
FriendsofRajat.com
"[El orador de renombre mundial Deepak Chopra y Mukesh Ambani , el noveno hombre más rico del mundo [y] ... presidente de Reliance Industries ", se encontraban entre los partidarios de Gupta registrados en un sitio web de friendsofrajat.com antes del juicio . El sitio fue establecido por un asociado retirado de McKinsey de Atul Kanagat de Gupta. [78] Esto ha entrado en juego en el juicio de Gupta con fines de testimonio de carácter. [79]
Relaciones de Rajaratnam, Gupta y Kumar
Rajat Gupta y Anil Kumar fueron socios senior juntos en McKinsey & Company durante más de una década, entre los primeros y mejor considerados estadounidenses de origen indio en consultoría de gestión. Se hicieron amigos y disfrutaron de una relación de mentor-protegido al principio de la carrera de Kumar como socio principal. Los dos hombres cofundaron la Indian School of Business en 1997 y "fueron el rostro de McKinsey en India". [80]
Según The Financial Times , "los dos actuaron como un doble acto contundente para asegurar negocios para McKinsey, ganar acceso en Washington y construir una hermandad de donantes alrededor de la ISB con sede en Hyderabad y un puñado de iniciativas sociales". [80]
Gupta conoció a Raj Rajaratnam mientras recaudaba fondos con Kumar para la Escuela de Negocios de la India en 1999. Rajaratnam y Kumar habían asistido juntos a la escuela de negocios de Wharton en la década de 1980. Dos años más tarde, Gupta y Rajaratnam sirvieron juntos en la junta directiva de la American India Foundation . [81]
En 1999, Rajaratnam presentó una demanda contra los socios de TeleSoft asesorados por Gupta y su fundador Arjun Gupta (sin relación), un ex consultor de McKinsey [82]
Gupta, Rajaratnam y Kumar participaron en diversos grados en la creación de las empresas de capital privado Taj Capital y New Silk Route . Gupta había escrito la dirección de la casa de Rajaratnam como propia en los documentos de formación del fondo. [83] Rajaratnam y Kumar eran socios fundadores de las empresas de capital privado, pero se marcharon antes de que comenzaran a operar. Kumar declaró que fue "tratado ... mal" por sus amigos en la formación de las empresas. [84] Gupta siguió siendo socio fundador y presidente de New Silk Route, y Rajaratnam finalmente invirtió $ 50 millones en New Silk Route. [85]
Si bien ambos eran socios principales, Gupta y Kumar "crearon una empresa llamada Mindspirit LLC en 2001 como un vehículo para que sus dos familias hicieran inversiones". [84] Mindspirit consultó con Infogroup y su entonces CEO Vinod Gupta (tampoco relación) a cambio de opciones sobre acciones, aunque una presentación de Infogroup SEC cuestionaría más tarde el pago y la relación comercial entre las dos compañías. Vinod Gupta también diría que Mindspirit fue "creado por las esposas de Rajat Gupta y Anil Kumar". [41] [86] El trabajo de Rajat Gupta y Anil Kumar en Mindspirit y la relación con Genpact rompieron las propias reglas de McKinsey sobre participaciones externas con fines de lucro, según el jefe de comunicaciones de McKinsey [86] , aunque más tarde se demostró que McKinsey no tenía regla que prohíbe explícitamente dicha consulta. [87] El ex presidente Bill Clinton también fue inversor en la transacción Infogroup; su hija Chelsea trabajó anteriormente con Gupta y Kumar en McKinsey. [86] Clinton también se había desempeñado como presidente de la American India Foundation con Gupta y Rajaratnam.
Durante la burbuja de las puntocom de finales de la década de 1990, Gupta y Kumar habían creado un programa para permitirle a McKinsey aceptar acciones en lugar de honorarios de consultoría. [88]
Rajaratnam tenía la intención de convertir a Gupta en presidente de "Galleon International", una expansión del Grupo Galleon . [48] Rajaratnam consideró pagar a Gupta "con una gran participación en el fondo". [39]
Gupta era "una presencia regular en las oficinas de Galleon ... y aparecía allí periódicamente para el almuerzo. La secretaria del Sr. Rajaratnam ordenaba comida india o china y los dos hombres se sentaban en la oficina del Sr. Rajaratnam y charlaban". [89] Gupta visitó Rajaratnam "quincenalmente" en septiembre de 2008 durante la crisis financiera. [41]
Rajaratnam y Kumar vacacionaron juntos en Kenia, África y Miami, Florida. [90] [91] Kumar era un visitante habitual de las casas de Gupta en Connecticut, Colorado, Manhattan y Florida. [92] Gupta fue "invitado regularmente" a la casa de Rajaratnam en Manhattan y para las fiestas de Galeones. [91] [93]
Gupta y Rajaratnam también estaban conectados a través de Goldman Sachs . De 2006 a 2010, Gupta formó parte de la junta directiva del banco, momento en el que Galleon Group de Rajaratnam "pagó cientos de millones de dólares al año a sus bancos de Wall Street y, a cambio, recibió regularmente información de mercado que no habría sido revelada a la mayoría de los inversores. " [94] Gupta y Rajaratnam también utilizaron sus relaciones con Goldman Sachs para comercializar la Nueva Ruta de la Seda. [95]
Gupta y Kumar invirtieron personalmente en los fondos Galleon de Rajaratnam, aunque Gupta perdió una inversión de $ 10 millones en el fondo Voyager de Galleon. [53] Rajaratnam también "prestó dinero al Sr. Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo de Galleon". [39]
Gupta sabía que Rajaratnam estaba enviando dinero a Kumar en contra de las políticas de McKinsey y posiblemente de forma ilegal .
Los tres hombres tampoco estaban por encima de los chismes: Rajaratnam dijo que Gupta "parecía atormentado" mientras hablaba por teléfono con Kumar, luego se dio la vuelta y llamó a Kumar un "mini-Rajat" mientras hablaba por teléfono con Gupta. [96] Rajaratnam también le dijo a Kumar que "había habido muchas insinuaciones" sobre Gupta y Lata Krishnan, con quienes Gupta había cofundado la American India Foundation. [97]
Otros casos concurrentes de uso de información privilegiada
Con la condena de Gupta, el fiscal estadounidense en la oficina de Manhattan Bharara tenía el caso de Anthony Chiasson , cofundador del otrora prominente fondo de cobertura Level Global Investors, todavía por delante. [98]
Otros casos derivados del caso original de Rajaratnam
El presidente de Insight Research, una empresa privada de investigación de inversiones, ha sido arrestado y acusado de abuso de información privilegiada como parte de la investigación del gobierno de los EE. UU. Sobre comercio ilegal por parte del fondo de cobertura Galleon Group. Tai Nguyen se rindió a la oficina de Nueva York del Buró Federal de Investigaciones el 26 de junio de 2012, según un portavoz del FBI. Más tarde se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores. [99] [100]
Ver también
- Chip Skowron , cogestor de carteras de fondos de cobertura, condenado por uso de información privilegiada
- Mathew Martoma , comerciante de fondos de cobertura y administrador de cartera condenado por uso de información privilegiada
Referencias
- ^ Lattman, Peter; Ahmed, Azam (11 de mayo de 2011). "Rajaratnam de Galleon declarado culpable" . New York Times . Consultado el 11 de mayo de 2011 .
- ^ Bray, Chad; Pulliam, Susan (14 de octubre de 2011). "Rajaratnam obtiene 11 años en caso de uso de información privilegiada" . El Wall Street . pag. A1 . Consultado el 13 de octubre de 2011 .
- ^ Pavlo, Walter (8 de febrero de 2010). "Danielle Chiesi - 30 meses en prisión y una nueva vida" . Forbes . pag. A1 . Consultado el 28 de febrero de 2012 .
- ^ SEC v. Rajaratnam , 622 F.3d 159 (2nd Cir. 2010) (texto completo de la opinión).
- ↑ de la Merced, Michael. “El jefe del fondo de cobertura está acusado de fraude” . Los New York Times. 16 de octubre de 2009.
- ^ Rothfield, Michael, Susan Pulliam y Chad Bray. "Ex-Director de Goldman Gupta acusado en caso de información privilegiada" . El periodico de Wall Street. 26 de octubre de 2011.
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- ^ Bray, Chad, "La figura del galeón Kumar ya no está con McKinsey" . El periodico de Wall Street. 4 de diciembre de 2009.
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enlaces externos
- Entrevista de Charlie Rose con Preet Bharara , Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York y fiscal principal en RGupta, RRajaratnam y otros casos de uso de información privilegiada, con respecto a: procesamiento y sentencia por uso de información privilegiada y otros delitos de cuello blanco , organizados y cibernéticos ; 26 de julio de 2012.