Prueba de Kenneth Lay y Jeffrey Skilling

Juicio penal de ex ejecutivos de Enron Corporation

El juicio de Kenneth Lay , ex presidente y director ejecutivo de Enron , y Jeffrey Skilling , ex director general y director de operaciones , fue presidido por el juez de la corte federal de distrito Sim Lake en 2006 en respuesta al escándalo de Enron .

Cronología

• El juicio comenzó el 30 de enero de 2006.
• Argumentos iniciales
  • La defensa argumentó que hubo mucha "maldad", y la presión llevó a las confesiones de los líderes de la empresa, y la falta de "confianza del mercado" llevó a la crisis financiera: "13 de los 16 ejecutivos de Enron que se han declarado culpables de delitos federales fueron inocentes pero cedieron ante la intensa presión de los fiscales federales ". ^{[ cita requerida ]}
  • La fiscalía argumenta que los líderes mintieron a Wall Street ya los inversores acerca de las "finanzas en ruinas".
• Ocho ex ejecutivos de Enron testificaron, el testigo estrella fue Andrew Fastow , contra Lay y Skilling, sus antiguos empleadores. ^[1]
• El jurado llegó a su veredicto el 25 de mayo de 2006, condenando tanto a Lay como a Skilling. Lay también fue declarado culpable por Sim Lake de cargos en un juicio por separado.
• Lay murió el 5 de julio de 2006 y sus condenas fueron anuladas el 17 de octubre de 2006.
• La sentencia de Skilling tuvo lugar el 23 de octubre de 2006.

Testigos

(ver la lista del Departamento de Justicia de EE. UU. )

En orden de aparicion:

• Ken Rice
• Wesley Colwell - Ex contable jefe de Enron Norteamérica ^[2]
  • Sacó dinero "ilegalmente" de las reservas de la empresa para cubrir estimaciones internas
• Wanda Curry - directora contable de Enron North America antes de Wesley Colwell
  • desplazado por Colwell, "incapaz de tomar decisiones contables agresivas"
  • El juez federal de distrito Sim Lake no permitió que los fiscales entraran en detalles sobre la transacción (acuerdo de comercio de electricidad de fines de 1999 con Merrill Lynch ) que llevó a J. Clifford Baxter (el único suicidio de Enron) a reemplazar a Curry por Colwell.
• Timothy Belden
  • Beneficios del comercio de energía de la costa oeste
• David Delainey ^[3] - ex director ejecutivo de la unidad comercial de Enron, Enron North America
  • Skilling entrenado para una gran reunión con analistas el 25 de enero de 2001
  • Cuentas de raptor
  • Enron Energy Services (EES), febrero de 2001, caótico, desorden, chorreando tinta roja
  • las cuentas por cobrar perdidas se trasladaron de EES a la división comercial de Enron Norteamérica
  • doblar las pérdidas de EES en los servicios mayoristas de Enron
  • EES nunca rentable
• Kevin Hannon

Abogados

Defensa Michael Ramsey Bruce Collins Chip Lewis George McCall 'Mac' Secrest Mark Holscher Daniel Petrocelli Jason Oppenheim Randy Oppenheimer Ron Woods

Enjuiciamiento Sean Berkowitz Kathryn Ruemmler John Hueston Acantilado stricklin Robb Adkins Andrew Stolper

Salir

El jurado emitió su veredicto el 25 de mayo de 2006. La sentencia tuvo lugar el 23 de octubre de 2006.

• Skilling fue condenado por 19 de los 28 cargos de fraude de valores y fraude electrónico y absuelto de los nueve restantes, incluidos los cargos de uso de información privilegiada . Fue condenado a 24 años y 4 meses de prisión y no puede ser puesto en libertad antes de cumplir menos de 20 años y 4 meses. Además, deberá pagar $ 630 millones al gobierno, que incluye una multa de $ 180 millones. ^[4]
  • En enero de 2009, el juez Simeon Lake anuló la sentencia; Skilling se volverá a sentenciar más adelante en el año. Cualquier tiempo ya cumplido contará para la nueva sentencia. ^[5]
  • En junio de 2010, la Corte Suprema de los Estados Unidos anuló el estatuto de fraude de servicios honestos en una decisión unánime ; el caso fue ante Lake nuevamente, para resolver qué cargos deben desestimarse a la luz del fallo de la Corte Suprema y luego volver a condenar a Skilling.
  • En abril de 2011, el Tribunal de Apelaciones del Quinto Circuito confirmó las condenas de Skilling, afirmando que la evidencia para condenar por fraude de conspiración era abrumadora, independientemente de si se había planteado o no la teoría del fraude de servicios honestos. ^[6]
• Lay fue declarado culpable de los seis cargos de fraude electrónico y de valores por los que había sido juzgado, y podría haber enfrentado una sentencia total de hasta 45 años de prisión; sin embargo, murió de un ataque al corazón el 5 de julio de 2006, antes de la sentencia. En consecuencia, el juez anuló la condena de Lay el 17 de octubre de 2006, ya que murió antes de ser sentenciado y antes de que se agotaran todas las apelaciones. ^[7]
• Dieciséis personas se declararon culpables de los delitos cometidos en la empresa y otras cinco, incluidos cuatro ex empleados de Merrill Lynch , fueron declaradas culpables en el juicio.

En un juicio por separado, el juez Sim Lake dictaminó que Lay era culpable de cuatro cargos de fraude y declaraciones falsas. Estos cargos también se anularon debido a la muerte de Lay. ^[1]

Referencias

1. Pasha, Shaheen; Seid, Jessica (25 de mayo de 2006). "El día del juicio final de Lay y Skilling: ex-CEO y fundador de Enron condenado por cargos de fraude y conspiración; sentencia programada para septiembre" . CNNMoney.com.
2. "Testigo de la acusación: Enron se sumergió en las reservas para aumentar las ganancias" . Diario de negocios de Houston. 27 de febrero de 2006.
3. "La SEC acusa al ex director ejecutivo de Enron North America y Enron Energy Services por violar las leyes federales de valores" . 30 de octubre de 2003.
4. Lozano, Juan (23 de octubre de 2006). "Skilling condenado a 24 años de prisión" . AP a través de CBS News.
5. Lozano, Juan (7 de enero de 2009). "Órdenes judiciales de los Estados Unidos se vuelven a sentenciar" . AP vía Washington Post . Consultado el 18 de marzo de 2009 .
6. "Tribunal de apelaciones de Estados Unidos mantiene la condena de Jeff Skilling" . Reuters. 6 de abril de 2011 . Consultado el 13 de junio de 2011 .
7. Fowler, Tom (17 de octubre de 2006). "Juez anula la condena de Ken Lay" . Prensa asociada . Consultado el 2 de marzo de 2010 .

enlaces externos

• Exhibiciones y lanzamientos de prueba de Enron
• Acusación por habilidad
• ¿Lecciones del veredicto de Enron? , JURISTA