La Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) es la agencia reguladora financiera de la zona económica especial , el Centro Financiero Internacional de Dubai (DIFC), en Dubai, Emiratos Árabes Unidos. [1] [2] Es diferente de la Autoridad Federal de Valores y Productos Básicos de los EAU, cuya jurisdicción cubre los EAU más amplios fuera de los límites del DIFC. Opera solo dentro de la zona económica especial y tiene la tarea de proporcionar un entorno regulatorio de estándares internacionales.
Descripción general de la agencia | |
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Formado | 2004 |
Jurisdicción | Centro financiero internacional de Dubái |
Sede | Dubai , Emiratos Árabes Unidos |
Ejecutivos de agencias |
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Sitio web | www |
El mandato regulatorio de la DFSA incluye gestión de activos, servicios bancarios y crediticios, valores, fondos de inversión colectiva, servicios de custodia y fideicomiso, negociación de futuros de materias primas, finanzas islámicas, seguros, una bolsa internacional de valores y una bolsa internacional de derivados de materias primas. Además de regular los servicios financieros y auxiliares, la DFSA es responsable de supervisar y hacer cumplir los requisitos contra el lavado de dinero (AML) y el financiamiento del terrorismo (CTF) aplicables en el DIFC. La DFSA también ha aceptado una delegación de poderes del Registro de Compañías (RoC) del DIFC para investigar los asuntos de las compañías y asociaciones del DIFC donde se sospecha una infracción material de la Ley de Compañías del DIFC y para buscar los recursos de ejecución disponibles para el Registrador.
Marco legal
El artículo 121 de la Constitución de los EAU permitió a la Federación crear zonas francas financieras en los Emiratos y, lo que es más importante, excluir la aplicación de ciertas leyes federales en estas zonas francas financieras. Varias leyes crearon el DIFC y los órganos centrales necesarios, que incluyen la DFSA. Las leyes establecen los objetivos, competencias y funciones de los órganos centrales. También contienen importantes exenciones y prohibiciones en el DIFC.
Historia
La agencia se estableció en 2004 como parte del establecimiento del Centro Financiero Internacional de Dubai .
Marcando erróneamente
En 2016, a un comerciante de una empresa autorizada por la Autoridad de Servicios Financieros de Dubái se le prohibió durante seis años realizar cualquier función relacionada con la prestación de servicios financieros en el Centro Financiero Internacional de Dubái después de marcar incorrectamente su cartera de negociación. [3]
Tratamiento de los denunciantes
En 2019, se informó que la DFSA fue acusada de tomar represalias contra un denunciante en un caso de lavado de dinero de drogas . [4] [5]
Ver también
Referencias
- ^ "Sobre nosotros" . DFSA. Archivado desde el original el 27 de julio de 2008 . Consultado el 8 de agosto de 2014 .
- ^ "Alerta DFSA sobre uso indebido de su nombre" . Emirates24 / 7. 21 de julio de 2014. Archivado desde el original el 10 de agosto de 2014 . Consultado el 8 de agosto de 2014 .
- ^ "Ex comerciante de Dubai prohibido por escándalo de 'marcación errónea' de $ 11 millones" , Arabian Business , 11 de mayo de 2016.
- ^ "Denunciante de Deutsche Bank contraataca al regulador" . BBC News . 2019-12-23. Archivado desde el original el 23 de diciembre de 2019 . Consultado el 23 de diciembre de 2019 .
- ^ Ball, Frances (29 de octubre de 2019). "Denunciante demanda a EY por escándalo de lavado de dinero en Dubai" . Economia . Instituto de Contadores Públicos de Inglaterra y Gales . Archivado desde el original el 20 de diciembre de 2019 . Consultado el 23 de diciembre de 2019 .