El control de exportaciones es un área de la legislación que regula la exportación de bienes, software y tecnología. Algunos artículos podrían ser potencialmente útiles para fines contrarios al interés del país exportador. Estos elementos se consideran controlados . Se impide, hasta cierto punto, que los artículos controlados se envíen a destinos donde se percibe que se utilizarán de forma nociva. [1] Muchos gobiernos del mundo implementan controles de exportación. [2] Por lo general, habrá una legislación que haga que los exportadores potenciales de artículos controlados hagan una solicitud a un departamento del gobierno local, y ese departamento evaluará las exportaciones deseadas y otorgará o denegará las licencias según corresponda.
Historia
El control de las exportaciones ha estado en vigor en los EE. UU. Desde la época de la Revolución Estadounidense, aunque los regímenes modernos de control de las exportaciones se remontan a la Ley de Comercio con Enemigos en los EE. UU. En 1917, y al Poder de Importación, Exportación y Aduanas (Defensa). Ley del Reino Unido de 1939 [3] Una legislación importante fue la Ley de Control de Exportaciones de los Estados Unidos de 1940, que entre otras cosas tenía como objetivo restringir los envíos de material al Japón de antes de la guerra.
Principios
En la mayoría de los regímenes de control de exportaciones, existe una legislación que enumera muchos artículos que se consideran "controlados" y enumera los destinos a los que se restringe el envío de artículos, en diferentes grados. Las listas de lo que se controla a veces surgen de algún Régimen Armonizado .
Categorización
Por lo general, los productos están sujetos a categorías como el Número de clasificación de control de exportaciones (ECCN) [4] de los Estados Unidos o la lista SCOMET de la India [5] o las listas METI de Japón. [6]
Algunos artículos se considerarán "diseñados o modificados para uso militar", algunos se considerarán de doble uso y algunos no estarán sujetos a control de exportación. [7] Uso dual significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar. [8]
En varias jurisdicciones, las clasificaciones considerarán Bienes, Equipos, Materiales, Software y Tecnología. Los dos últimos a menudo se consideran intangibles . Las clasificaciones también pueden ser por destino, incluyendo criptografía , láser , sonar y equipo de tortura .
Destino
Cada país exportador tendrá diferentes relaciones con otros países según las Relaciones Internacionales . A veces, los países tendrán acuerdos comerciales o acuerdos con un grupo de otros países, y este acuerdo significa que no se requieren licencias para ciertos productos. Por ejemplo, dentro de la UE no se requieren licencias para enviar bienes civiles a otros estados miembros, [9] sin embargo, para artículos militares restringidos se requieren licencias. [10]
Para cualquier país exportador, algunos países de destino pueden ser sancionados, algunos pueden requerir Licencias, algunos pueden requerir el mantenimiento de registros (por ejemplo, usar una OGEL) y algunos no tienen restricciones. Donde se mantienen registros, puede haber una auditoría, o puede haber algún requisito para informar las transacciones periódicamente.
Normalmente se declarará al usuario final de los productos, o algún "corredor", y se aplican restricciones similares en los países.
Algunas personas o entidades pueden aparecer en la lista, por lo que incluso si el artículo normalmente se puede enviar al país sin una licencia, se aplican restricciones adicionales para esa persona o entidad. [11]
Licencia
Para cualquier artículo que se esté exportando, las categorizaciones normalmente darán lugar a diferentes tratamientos para un destino determinado, por ejemplo, "No se requiere licencia" (NLR) o "Se requiere licencia". [7]
Cuando se requiere una licencia, normalmente se requerirá alguna declaración del usuario final . Esto podría ser un Compromiso de Usuario Final (EUU), [12] una Declaración de Usuario Final (EUS) [13] o un certificado de usuario final . Estas EUU normalmente incluirán el uso previsto y garantizarán las aplicaciones de los productos, por ejemplo, que no se utilizarán en misiles.
Posteriormente, las licencias se pueden obtener del departamento gubernamental correspondiente en la jurisdicción del exportador.
Una vez obtenida, la licencia normalmente tendrá algunos términos que deben cumplirse. Por ejemplo:
- Incluya el número de licencia con la documentación de envío.
- Incluya algún texto con la documentación que acompaña al artículo
- Notifique a algunas autoridades y ponga el artículo a disposición para su inspección antes del envío.
- mantener un registro del envío y permitir una posible auditoría
- informar los envíos realizados a alguna autoridad dentro de un período
Burla
Durante el desarrollo del avión espía supersónico Lockheed SR-71 Blackbird , EE. UU. Utilizó "países del tercer mundo y operaciones falsas" para obtener suficiente mineral para crear el titanio para la aeronave [14]
Mundial
Organizaciones para la armonización de artículos controlados
Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de exportaciones.
Estados Unidos de América
- El Reglamento de Tráfico Internacional de Armas se ocupa de equipos militares y similares.
- La Oficina de Control de Activos Extranjeros se encarga de los programas de sanciones contra diversas entidades
- El Reglamento de Administración de Exportaciones es la legislación que cubre las exportaciones en general.
El organismo coordinador es el Centro de coordinación de control de las exportaciones (E2C2), [15] y el sistema de licencias basado en la web es SNAP-R. [16] Varias de las funciones de la Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) se refieren al Control de Exportaciones, incluida la Oficina de Control de Exportaciones .
Es posible que se solicite a las empresas dedicadas a la exportación que establezcan un Programa de cumplimiento y gestión de exportaciones .
Existen algunos tratamientos particulares para las exportaciones de criptografía , donde la NSA puede requerir una notificación por separado de la intención de publicar software criptográfico. [17]
UE
El Reglamento (CE) nº 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario para el control de las exportaciones, la transferencia, la intermediación y el tránsito de productos de doble uso [18] es el Reglamento de la UE que exige que todos los Estados miembros incluyan una legislación que apoye la exportación. control.
El régimen de " doble uso " se estableció en 2000. [19]
Gran Bretaña
La legislación principal es la Orden de control de exportaciones de 2008 . [20] Existe la Ley de Control de Exportaciones de 2002 que suena similar y otorga poderes al Secretario de Estado para imponer tales reglas. [21]
Los artículos se enumeran en las listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido [22]
Está administrado por la Unidad Mixta de Control de Exportaciones (ECJU), que forma parte del Departamento de Comercio Internacional , [23] con un sistema de administración SPIRE basado en la web. [24] La ECJU también gestiona el cumplimiento y la auditoría del cumplimiento de las licencias. [25]
Las licencias [26] incluyen Licencias de exportación individuales estándar (SIEL), [27] Licencias de exportación individuales abiertas (OIEL) [28] y Licencias generales de exportación abiertas (OGEL) [29] anteriormente conocidas antes de 2013 como Licencia general abierta (OGL).
Ver también
- Control de armas
Referencias
- ^ Departamento de Estado. Oficina de Información Electrónica, Oficina de Asuntos Públicos (8 de marzo de 2011). "Descripción general del sistema de control de exportaciones de Estados Unidos" . state.gov .
- ^ "Nota informativa 15th Export Control Conf Prague" (PDF) . un.org .
- ^ "Antecedentes históricos del desarrollo del control de exportaciones en países y regiones seleccionados" (PDF) . cistec.or.jp .
- ^ "Término del glosario de Flexport | Número de clasificación de control de exportación (ECCN)" . www.flexport.com .
- ^ "Productos químicos, organismos, materiales, equipos y tecnologías especiales (SCOMET) cuya exportación está regulada" (PDF) . dgft.gov.in . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Resumen" (PDF) . www.cistec.or.jp . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ a b "Pero los controles de exportación no tienen nada que ver conmigo" (PDF) . www.egad.org.uk. 2015 . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ Instituto Internacional de Investigación para la Paz de Estocolmo. "Controles de exportación de doble uso" . SIPRI . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Controles comerciales de doble uso - Comercio - Comisión Europea" . ec.europa.eu .
- ^ "AVISOS DE LOS ESTADOS MIEMBROS" (PDF) . trade.ec.europa.eu . Consultado el 10 de marzo de 2020 .
- ^ "Lista de personas denegadas" . www.bis.doc.gov .
- ^ "Formulario de compromiso del usuario final (EUU)" . GOV.UK .
- ^ "export.gov" . www.export.gov .
- ^ Lockheed SR-71 Blackbird # Adquisición de titanio
- ^ https://2016.export.gov/e2c2/index.asp
- ^ https://snapr.bis.doc.gov/
- ^ https://www.eff.org/deeplinks/2019/08/us-export-controls-and-published-encryption-source-code-explained
- ^ "Reglamento (CE) nº 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, la intermediación y el tránsito de productos de doble uso" . eur-lex.europa.eu .
- ^ "Reglamento (CE) nº 1334/2000 del Consejo, de 22 de junio de 2000, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones de productos y tecnología de doble uso" . eur-lex.europa.eu .
- ^ Participación, Experto. "La Orden de Control de Exportaciones de 2008" . www.legislation.gov.uk .
- ^ "La Ley de Control de Exportaciones de 2002" . www.legislation.gov.uk .
- ^ "Listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido" (PDF) . GOV.UK .
- ^ "Unidad Mixta de Control de Exportaciones" . GOV.UK .
- ^ https://www.spire.trade.gov.uk/
- ^ https://www.gov.uk/government/publications/compliance-visits-explained
- ^ "Tipos de licencia: preguntas frecuentes" . GOV.UK .
- ^ "Licencias de exportación individuales estándar" . GOV.UK .
- ^ "Plantilla de compromiso de licencia de exportación individual abierta (OIEL)" . GOV.UK .
- ^ "Licencias de exportación generales abiertas (OGELs)" . GOV.UK .