Presentación de la SEC
(Redirigido desde el formulario F-1 )
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La presentación de la SEC es un estado financiero u otro documento formal presentado a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Las empresas públicas , ciertas personas con información privilegiada y los corredores de bolsa deben realizar presentaciones periódicas ante la SEC. Los inversores y los profesionales financieros confían en estos documentos para obtener información sobre las empresas que están evaluando con fines de inversión. Muchas, pero no todas las presentaciones de la SEC están disponibles en línea a través de la base de datos EDGAR (recopilación, análisis y recuperación de datos electrónicos) de la SEC .
Tipos de presentación comunes
Los formularios SEC presentados con más frecuencia son el 10-K y el 10-Q. Estos formularios se componen de cuatro secciones principales: la sección comercial, las páginas F, los factores de riesgo y el MD&A. La sección de negocios proporciona una descripción general de la Compañía. Las páginas F contienen los estados financieros que son auditados o revisados por un auditor independiente.
Los factores de riesgo contienen una lista de todos los riesgos potenciales que existen para la empresa. Mientras que el MD&A contiene una narrativa sobre los resultados financieros de la empresa. Esta narrativa también va acompañada de las expectativas de la gerencia para el próximo año. [1]
| Nombre del formulario | Descripción |
|---|---|
| F-1 | Declaración de registro para ciertos emisores privados extranjeros |
| Formulario D | Una oferta exenta de valores bajo la Regulación D |
| 3 | Declaración inicial de beneficiario final (transacciones con información privilegiada) |
Se requieren otras presentaciones con respecto a las ofertas de empresas privadas .
| Parte de una serie sobre |
| Contabilidad |
|---|
 |
Todos los tipos de presentación
Las presentaciones aceptadas por la SEC a noviembre de 2011.
| Nombre del formulario | Descripción |
|---|---|
| 1-E, 1-E / A | Notificación de conformidad con el Reglamento E por parte de empresas de inversión para pequeñas empresas y empresas de desarrollo empresarial (y enmienda a la misma) |
| 1-E AD, 1-E AD / A | Material de ventas presentado de conformidad con la Regla 607 bajo la Regulación E. (y enmienda a la misma) |
| 2-E, 2-E / A | Material de ventas presentado de conformidad con la Regla 609 bajo la Regulación E. (y enmienda a la misma) |
| 10-12B , 10-12B / A | Formulario general inicial para el registro de una clase de valores de conformidad con la sección 12 (b) (y su enmienda) |
| 10-12G, 10-12G / A | Formulario general inicial para el registro de una clase de valores de conformidad con la sección 12 (g) (y su enmienda) |
| 10-D, 10-D / A | Informes periódicos de distribución por emisores respaldados por activos de conformidad con la Regla 13a-17 o 15d-17 (y su enmienda) |
| 10-K, 10-K / A | Informe anual de conformidad con la sección 13 y 15 (d) (y su enmienda) |
| 10 nudos, 10 nudos / A | Informe de transición de conformidad con la Regla 13a-10 o 15d-10 (y su enmienda) |
| 10-Q, 10-Q / A | Informe trimestral de conformidad con la sección 13 y 15 (d) (y su enmienda) |
| 10 cuartos de galón, 10 cuartos de galón / A | Informe de transición de conformidad con la Regla 13a-10 o 15d-10 (y su enmienda) |
| 11-K, 11-K / A | Informe anual de compra de acciones de los empleados, planes de ahorro y similares (y enmiendas al mismo) |
| 11 nudos, 11 nudos / A | Informe de transición de conformidad con la Regla 13a-10 o 15d-10 (y su enmienda) |
| 13F-HR, 13F-HR / A | Informe trimestral inicial de tenencias del formulario 13F presentado por los gerentes institucionales (y enmienda al mismo) |
| 13F-NT, 13F-NT / A | Informe de notificación trimestral inicial del formulario 13F presentado por los gerentes institucionales (y enmienda al mismo) |
| 13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Información de registro de grandes comerciantes requerida para los grandes comerciantes de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 13h-1 en virtud de la misma. Presentación inicial (13H), presentación enmendada (13H-Q), presentación anual (13H-A), estado inactivo (13H-I), estado reactivado (13H-R) y presentación de terminación (13H-T) |
| 144, 144 / A | Presentación de propuesta de venta de valores según la Regla 144 (y enmienda a la misma) |
| 15-12B, 15-12B / A | Aviso de terminación del registro de una clase de valores bajo la Sección 12 (b) (y enmienda a la misma) |
| 15-12G, 15-12G / A | Aviso de terminación del registro de una clase de valores bajo la Sección 12 (g) (y enmienda a la misma) |
| 15-15D, 15-15D / A | Aviso de suspensión de la obligación de presentar informes de conformidad con la Sección 13 y 15 (d) de la Ley (y su enmienda) |
| 15F-12G, 15F-12G / A | Aviso de terminación del registro de un emisor privado extranjero de una clase de valores bajo la Sección 12 (g) (y enmienda a la misma) |
| 15F-15D, 15F-15D / A | Aviso de la suspensión del deber de un emisor privado extranjero de presentar informes de conformidad con la Sección 13 y 15 (d) de la Ley (y su enmienda) |
| 18-K, 18-K / A | Informe anual para gobiernos extranjeros (y enmienda al mismo) |
| 20-F, 20-F / A | Informe anual y de transición de emisores privados extranjeros de conformidad con las secciones 13 o 15 (d) (y sus modificaciones) |
| 20FR12B, 20FR12B / A | Formulario para el registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros de conformidad con la sección 12 (b) (y su enmienda) |
| 20FR12G, 20FR12G / A | Formulario para el registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros de conformidad con la sección 12 (g) (y su enmienda) |
| 24F-2NT, 24F-2NT / A | Notificación de la Regla 24F-2 presentada en el Formulario 24F-2 (y enmienda al mismo) |
| 25, 25 / A | Notificación presentada por el emisor para retirar voluntariamente una clase de valores de la cotización y registro en una bolsa de valores nacional (y enmienda a la misma) |
| 25-NSE, 25-NSE / A | Notificación presentada por la bolsa de seguridad nacional para informar la eliminación de la cotización y el registro de valores vencidos, rescatados o retirados (y su enmienda) |
| 3, 3 / A | Declaración inicial de titularidad real de los valores (y enmienda a la misma) |
| 305B2, 305B2 / A | Solicitud de designación de un nuevo fideicomisario en virtud de la Ley de contrato de fideicomiso |
| 4, 4 / A | Declaración de cambios en el beneficiario final de los valores (y su enmienda) |
| 40-6B, 40-6B / A | Aplicación en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión por una sociedad de valores de empleados |
| 40-17F2 | Certificado inicial de contabilidad de valores e inversiones similares en custodia de sociedades gestoras de inversión |
| 40-17F2 / A | Enmienda |
| 40-17G | Union de fidelidad |
| 40-17G / A | Bono de fidelidad (Enmienda) |
| 40-202A / A | Archivado 40-202A / A |
| 40-206A / A | Enmienda |
| 40-24B2 | Archivo de literatura de ventas |
| 40-24B2 / A | Archivo de documentación de ventas (enmienda) |
| 40-33 | Todas las acciones derivadas de accionistas presentadas ante un tribunal contra una empresa de inversión o una afiliada |
| 40-8B25 | Documento o informe |
| 40-8F-2 | Solicitud inicial de cancelación de registro de conformidad con la Regla 0-2 de la Ley de Sociedades de Inversión |
| 40-APLICACIÓN | Solicitudes en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión distintas de las revisadas por la Oficina de Productos de Seguros |
| 40-APP / A | Solicitudes en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión distintas de las revisadas por la Oficina de Productos de Seguros (Enmienda) |
| 40-F | Informes anuales presentados por ciertos emisores canadienses |
| 40-F / A | Informes anuales presentados por ciertos emisores canadienses (Enmienda) |
| 40-OIP | Solicitudes bajo la Ley de Sociedades de Inversión revisadas por la Oficina de Productos de Seguros |
| 40-OIP / A | Solicitudes bajo la Ley de Compañías de Inversión revisadas por la Oficina de Productos de Seguros (Enmienda) |
| 40FR12B | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses |
| 40FR12B / A | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses (Enmienda) |
| 40FR12G | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses de conformidad con la Sección 12 (g) de la Ley de 1934 |
| 40FR12G / A | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses de conformidad con la Sección 12 (g) de la Ley de 1934 (Enmienda) |
| 424A | Folleto |
| 424B1 | Folleto |
| 424B2 | Folleto |
| 424B3 | Folleto |
| 424B4 | Folleto |
| 424B5 | Folleto |
| 424B7 | Folleto |
| 424B8 | Folleto |
| 425 | Presentación bajo la Ley de Valores de 1933 Regla 425 de ciertos folletos y comunicaciones en relación con transacciones de combinación de negocios |
| 485APOS | Enmienda posterior a la vigencia |
| 485BPOS | Enmienda posterior a la vigencia |
| 485BXT | Enmienda posterior a la vigencia |
| 486APOS | Enmienda posterior a la vigencia |
| 486BPOS | Enmienda posterior a la vigencia |
| 487 | Enmienda de precios pre-efectiva |
| 497 | Materiales definitivos |
| 497AD | Presentación por parte de ciertas compañías de inversión de publicidad de la Regla 482 de la Ley de Valores de conformidad con la Regla 497 de la Ley de Valores |
| 497H2 | Presentaciones realizadas de conformidad con la Regla 497 (h) (2) |
| 497J | Certificación de no cambio en materiales definitivos |
| 497K1 | Perfiles para determinadas sociedades de inversión de gestión de capital variable |
| 497K2 | Perfiles para determinadas sociedades de inversión de gestión de capital variable |
| 497K3A | Perfiles para determinadas sociedades de inversión de gestión de capital variable |
| 497K3B | Perfiles para determinadas sociedades de inversión de gestión de capital variable |
| 5 | Tráfico de información privilegiada (formulario 5) |
| 5 / A | Enmienda sobre abuso de información privilegiada (formulario 5) |
| 6-K | Informe actual del emisor extranjero |
| 6-K / A | Informe actual del emisor extranjero (Enmienda) |
| 8-A12B | Registro de una clase de valores en una bolsa de valores nacional |
| 8-A12B / A | Registro de una clase de valores en una bolsa de valores nacional (Enmienda) |
| 8-A12G | Notificación de que se considera que una clase de valores del emisor sucesor está registrada |
| 8-A12G / A | Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada (Enmienda) |
| 8-K | Eventos o cambios entre informes trimestrales |
| 8-K / A | Eventos o cambios entre informes trimestrales (enmienda) |
| 8-K12B | Notificación de que se considera que una clase de valores del emisor sucesor está registrada de conformidad con la Sección 12 (b) |
| 8-K12B / A | Notificación de que se considera que una clase de valores del emisor sucesor está registrada de conformidad con la Sección 12 (b) (Enmienda) |
| 8-K12G3 | Notificación de que se considera que una clase de valores del emisor sucesor está registrada de conformidad con la Sección 12 (g) |
| 8-K12G3 / A | |
| 8-K15D5 | Notificación de la asunción del deber de informar por el sucesor |
| 8-M | Archivado 8-M |
| 9-M | Archivado 9-M |
| ADN-MTL | Archivo ADN-MTL |
| ADV-E | Archivo ADV-E |
| ADV-HC | |
| ADV-HT | |
| ADV-NR | Archivo ADV-NR |
| ANNLRPT | Presentación periódica del Banco de Desarrollo, presentada anualmente |
| APLICACIÓN WD | Archivo WD de la APLICACIÓN |
| ARS | Informe anual a los tenedores de valores |
| ARS / A | Informe anual a los tenedores de valores (enmienda) |
| AW | Retiro de enmienda a una declaración de registro presentada bajo la Ley de Valores |
| AW WD | Retiro de una solicitud de retiro de una enmienda a una declaración de registro |
| CB | Ciertas ofertas públicas de adquisición, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en las que la empresa en cuestión es un emisor privado extranjero de los cuales menos del 10% de sus valores están en manos de personas estadounidenses. |
| CB / A | Ciertas ofertas públicas de adquisición, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en las que la empresa en cuestión es un emisor privado extranjero de los cuales menos del 10% de sus valores están en manos de personas estadounidenses (Enmienda) |
| CERTAMX | Archivando CERTAMX |
| CERTNAS | Presentación de CERTNAS |
| CERTNYS | Presentación de CERTNYS |
| CERTPAC | Presentación CERTPAC |
| CORRESP | Correspondencia |
| ORDEN CT | Orden de tratamiento confidencial. |
| D | Presentación D |
| D / A | Presentación D (Enmienda) |
| DEF 14A | Declaraciones de poder definitivas |
| DEF 14C | Declaraciones de información definitivas |
| DEFA14C | Materiales de declaración de información adicional definitiva, incluido material de la Regla 14 (a) (12) |
| DEFC14A | Declaración de poder definitiva en relación con las solicitudes impugnadas |
| DEFC14C | Declaración de información definitiva: solicitudes impugnadas |
| DEFM14A | Declaración de representación definitiva relacionada con la fusión o adquisición |
| DEFM14C | Declaración de información definitiva relativa a la fusión o adquisición |
| DEFN14A | Declaración de poder definitiva presentada por personas ajenas a la dirección |
| DEFR14A | Materiales de solicitud de proxy revisados definitivos |
| DEFR14C | Materiales de declaración de información definitiva revisada |
| DEL AM | Enmienda dilatoria presentada por separado |
| DFAN14A | Apoderado adicional definitivo solicitando materiales presentados por personas ajenas a la administración |
| DFRN14A | Declaración de poder definitiva revisada presentada por personas ajenas a la dirección |
| DSTRBRPT | Distribución de las obligaciones primarias Informe del Banco de Desarrollo |
| EFECTO | EFECTO DE ARCHIVO |
| F-1 | Declaración de registro de valores de determinados emisores privados extranjeros |
| F-1 / A | Declaración de registro de valores de ciertos emisores privados extranjeros (Enmienda) |
| F-10 | Declaración de registro de valores de ciertos emisores canadienses |
| F-10 / A | Declaración de registro de valores de ciertos emisores canadienses (Enmienda) |
| F-10EF | Declaración de registro automático efectivo para valores de ciertos emisores canadienses bajo la Ley de Valores de 1933 |
| F-10POS | Enmienda posterior a la vigencia de un registro F-10EF |
| F-1MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario F-1 |
| F-3 | Declaración de registro para transacciones específicas de ciertos emisores privados extranjeros |
| F-3 / A | Declaración de registro para transacciones específicas de ciertos emisores privados extranjeros (Enmienda) |
| F-3ASR | Declaración de registro automático en anaquel de valores de emisores experimentados reconocidos |
| F-3D | Declaración de registro para valores del plan de reinversión de dividendos o intereses de emisores privados extranjeros |
| F-3DPOS | Enmienda posterior a la vigencia de un registro F-3D |
| F-4 | Declaración de registro de valores emitidos por emisores privados extranjeros en determinadas transacciones de combinación de negocios |
| POS F-4 | Enmienda posterior a la vigencia de un registro F-4EF |
| F-4 / A | Declaración de registro de valores emitidos por emisores privados extranjeros en determinadas transacciones de combinación de negocios (Enmienda) |
| F-6 | Declaración de registro de certificados de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros |
| POS F-6 | Enmienda posterior a la vigencia de un registro F-6EF |
| F-6 / A | Declaración de registro de certificados de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros (Enmienda) |
| F-6EF | Declaración de registro automático efectivo para recibos de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros |
| F-7 | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses ofrecidos en efectivo tras el ejercicio de los derechos otorgados a los tenedores de valores existentes |
| POS F-7 | Enmienda posterior a la vigencia de un registro F-7 |
| F-7 / A | Enmienda |
| F-8 | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses que se emitirán en ofertas de canje o una combinación de negocios |
| F-8 / A | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses que se emitirán en ofertas de canje o una combinación de negocios (Enmienda) |
| F-80 | Registro de valores de ciertos emisores canadienses que se emitirán en ofertas de canje o una combinación de negocios bajo la Ley de Valores de 1933 |
| F-9 | Registro de valores de cierta deuda con grado de inversión o valores preferentes con grado de inversión de ciertos emisores canadienses |
| F-9 / A | Registro de valores de cierta deuda con grado de inversión o valores preferentes con grado de inversión de ciertos emisores canadienses (Enmienda) |
| FN | Notificación de la designación de un agente para el servicio por parte de determinadas instituciones extranjeras |
| FX | Para la designación de un agente para el servicio del proceso por parte de los emisores que registran valores. |
| FX / A | Para el nombramiento de un agente para el servicio del proceso por parte de los emisores que registran valores (Enmienda) |
| ENFOQUE | Archivo FOCUSN |
| ENFOQUE / A | Presentación de FOCUSN (Enmienda) |
| FWP | Presentación de conformidad con las Reglas 163/433 de la Ley de Valores de los prospectos de escritura libre |
| G-405 | Archivado G-405 |
| G-405N | |
| G-FIN | Archivado G-FIN |
| G-FIN / A | Presentación G-FIN / A (Enmienda) |
| MSD | |
| MSD / A | Presentación de MSD / A (enmienda) |
| MSDW | Presentación de MSDW |
| N-14 | Declaración de registro inicial para empresa de inversión abierta |
| N-14 8C | Declaración de registro inicial presentada en el Formulario N14 por una compañía de inversión cerrada (combinaciones de negocios) |
| N-14 8C / A | Declaración de registro inicial presentada en el Formulario N14 por una compañía de inversión cerrada (combinaciones de negocios) Enmienda |
| N-14 / A | Declaración de registro inicial para empresa de inversión abierta (enmienda) |
| N-14AE | Presentación N-14AE |
| N-14AE / A | N-14AE (Enmienda) |
| N-18F1 | Notificación inicial de elección de conformidad con la Regla 18f-1 presentada en el Formulario N-18F-1 |
| N-18F1 / A | Notificación inicial de elección de conformidad con la Regla 18f-1 presentada en el Formulario N-18F-1 (Enmienda) |
| N-1A | Declaración de registro inicial para sociedades de inversión de gestión abierta |
| N-1A / A | Declaración de registro inicial para sociedades de inversión de gestión abierta |
| N-2 | Presentación inicial de una declaración de registro en el Formulario N-2 para empresas de inversión de capital fijo |
| N-2 / A | Presentación inicial de una declaración de registro en el Formulario N-2 para empresas de inversión de capital fijo (Enmienda) |
| N-23C-2 | Aviso de las sociedades de inversión de capital fijo de la intención de recuperar o canjear sus propios valores |
| N-23C-2 / A | Aviso de las empresas de inversión de capital fijo de la intención de recuperar o canjear sus propios valores (Enmienda) |
| N-23C3A | Notificación de oferta de recompra periódica Presentada únicamente de conformidad con la Regla 23c-3 (b) |
| N-23C3A / A | Notificación de oferta de recompra periódica Presentada únicamente de conformidad con la Regla 23c-3 (b) (Enmienda) |
| N-23C3B | Presentación N-23C3B |
| N-23C3C | |
| N-23C3C / A | Presentación N-23C3C / A |
| N-2MEF | |
| N-3 | Declaración de registro inicial en el Formulario N-3 para cuentas separadas (sociedades de inversión de gestión) |
| N-30B-2 | Informes periódicos e intermedios enviados por correo a los accionistas de las empresas de inversión |
| N-30D | Informes iniciales anuales y semestrales enviados por correo a los accionistas de las empresas de inversión |
| N-30D / A | Enmienda |
| N-4 | Declaración de registro inicial en el Formulario N-4 para cuentas separadas (fideicomisos de inversión unitarios) |
| N-4 / A | Declaración de registro inicial en el Formulario N-4 para cuentas separadas (fideicomisos de inversión unitarios) Enmienda |
| N-54A | Notificación de elección por empresas de desarrollo empresarial |
| N-54C | Notificación de elección por empresas de desarrollo empresarial |
| N-54C / A | Notificación de elección por empresas de desarrollo empresarial (Enmienda) |
| N-6 | Declaración de registro para cuentas separadas |
| N-6 / A | Declaración de registro para cuentas separadas (enmienda) |
| N-6F | Aviso de intención de las empresas de desarrollo empresarial de elegir estar sujeto a las Secciones 55 a 65 de la Ley de 1940 presentado en el Formulario N-6F |
| N-8A | Notificación inicial de registro bajo la sección 8 (a) presentada en el Formulario N-8A |
| N-8A / A | Notificación inicial de registro bajo la sección 8 (a) presentada en el Formulario N-8A (Enmienda) |
| N-8B-2 | Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión unitaria |
| N-8B-2 / A | Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión unitaria |
| N-8F | Solicitud de baja realizada en el Formulario N-8F |
| N-8F / A | Solicitud de baja realizada en el Formulario N-8F (Enmienda) |
| N-CSR | Informe anual certificado para accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas |
| N-CSR / A | Informe anual certificado para accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas (Enmienda) |
| N-CSRS | Informe semestral certificado para accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas |
| N-CSRS / A | Informe semestral certificado para accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas (Enmienda) |
| N-MFP | Programa mensual de tenencias de cartera de fondos del mercado monetario |
| N-PX | Informe anual del registro de voto por poder de las sociedades de inversión de gestión registradas |
| N-PX / A | Informe anual del registro de voto por poder de las sociedades de inversión de gestión registradas |
| NQ | Cronograma trimestral de las tenencias de la cartera de la sociedad de inversión de gestión registrada |
| NQ / A | Cronograma trimestral de las tenencias de la cartera de la sociedad de inversión de gestión registrada |
| NO ACTUAR | NO PRESENTACIÓN DE ACT |
| NSAR-A | Informe semestral para sociedades gestoras |
| NSAR-A / A | Informe semestral de sociedades gestoras (Modificación) |
| NSAR-AT | |
| NSAR-B | Informe anual para sociedades gestoras |
| NSAR-B / A | Informe anual de sociedades gestoras (Modificación) |
| NSAR-BT | Informe anual de transición presentado en el formulario NSAR |
| NSAR-BT / A | |
| NSAR-U | Informe anual para fideicomisos de inversión unitaria |
| NSAR-U / A | Informe anual para fideicomisos de inversión unitaria (Enmienda) |
| NT 10-K | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un Formulario 10-K, 10-KSB o 10KT |
| NT 10-K / A | Aviso bajo la Regla 12b25 de la imposibilidad de presentar oportunamente todo o parte de un Formulario 10-K, 10-KSB o 10KT (Enmienda) |
| NT 10-Q | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB |
| NT 10-Q / A | Aviso bajo la Regla 12b25 de la imposibilidad de presentar oportunamente todo o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB (Enmienda) |
| NT 11-K | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un formulario 11-K |
| NT 15D2 | |
| NT 20-F | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un informe anual del formulario 20-F |
| NT 20-F / A | |
| NT-NCSR | Aviso bajo la Regla 12b-25 de la Ley de Intercambio de incapacidad para presentar oportunamente el Formulario N-CSR (informe anual o semestral) |
| NT-NCSR / A | Aviso bajo la Regla 12b-25 de la Ley de Intercambio de incapacidad para presentar oportunamente el Formulario N-CSR (informe anual o semestral) Enmienda |
| NT-NSAR | Aviso bajo la Regla 12b-25 de la Ley de Intercambio de incapacidad para presentar a tiempo el Formulario N-SAR |
| NT-NSAR / A | |
| NTFNCSR | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | Presentación de NTN 10K |
| NTN 10Q | Presentación de NTN 10Q |
| NTN 20F | Presentación de NTN 20F |
| POS 8C | Modificación post-efectiva por sociedades de inversión de capital fijo |
| POS AM | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro que no entra en vigencia inmediatamente después de la presentación |
| POS AMI | Enmienda posterior a la vigencia |
| POS EX | Enmienda posterior a la vigencia presentada únicamente para agregar anexos a una declaración de registro |
| POS462B | Enmienda posterior a la vigencia de la declaración de registro de la Regla 462 (b) de la Ley de Valores |
| POS462C | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro presentada de conformidad con la Regla 462 (c) |
| POSASR | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro automático en el estante en el Formulario S-3ASR o el Formulario F-3ASR |
| PRE 14A | Declaración de poder preliminar no relacionada con un asunto en disputa o fusión / adquisición |
| PRE 14C | Declaración de información preliminar no relacionada con un asunto controvertido o fusión / adquisición |
| PREC14A | Declaración de poder preliminar en relación con solicitudes impugnadas |
| PREC14C | Declaraciones de información preliminar - solicitudes impugnadas |
| PREM14A | Declaraciones de poder preliminares relacionadas con la fusión o adquisición |
| PREM14C | Declaraciones de información preliminar relativas a fusión o adquisición |
| PREN14A | Declaración de poder preliminar presentada por personas ajenas a la dirección |
| PRER14A | Materiales de solicitud de poder de representación revisados preliminares |
| PRER14C | Declaraciones preliminares de información revisada |
| PRRN14A | Declaración de poder preliminar revisada presentada por personas ajenas a la administración |
| PX14A6G | Aviso de solicitud exenta |
| PX14A6N | |
| QRTLYRPT | Presentación periódica del Banco de Desarrollo, presentada trimestralmente |
| REG-NR | Presentación REG-NR |
| REGDEX | Presentación de exenciones según el Reglamento D |
| REGDEX / A | Presentación REGDEX (enmienda) |
| RW | Solicitud de retiro de registro |
| RW WD | Retiro de una solicitud de retiro de registro |
| S-1 | Registro de OPI |
| S-1 / A | Registro de OPI (enmienda) |
| S-11 | Declaración de registro de valores a emitir por sociedades inmobiliarias |
| S-11 / A | Declaración de registro de valores a emitir por sociedades inmobiliarias (Enmienda) |
| S-11MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario S 11 |
| S-1MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario S 1 |
| S-3 | Declaración de registro para transacciones específicas de ciertos emisores |
| S-3 / A | Declaración de registro para transacciones específicas de ciertos emisores (Enmienda) |
| S-3ASR | Declaración de registro automático en anaquel de valores de emisores experimentados reconocidos |
| S-3D | Declaración de registro automáticamente efectiva para valores emitidos conforme a planes de reinversión de dividendos o intereses |
| S-3DPOS | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro S-3D |
| S-3MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario S 3 |
| S-4 | Registro de valores emitidos en transacciones de combinación de negocios |
| POS S-4 | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro S-4EF |
| S-4 / A | Registro de valores emitidos en transacciones de combinación de negocios (Enmienda) |
| S-4EF | |
| S-4EF / A | |
| S-4MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario S-4 |
| S-6 | Declaración de registro inicial presentada en el Formulario S-6 para fideicomisos de inversión unitaria |
| S-6 / A | Declaración de registro inicial presentada en el Formulario S-6 para fideicomisos de inversión unitaria (Enmienda) |
| S-8 | Declaración de registro inicial para los valores que se ofrecerán a los empleados de conformidad con los planes de beneficios para empleados |
| POS S-8 | Enmienda posterior a la vigencia de una declaración de registro S-8 |
| SB | Declaración de registro de valores de gobiernos extranjeros y subdivisiones |
| SB / A | Declaración de registro para valores de gobiernos extranjeros y subdivisiones (Enmienda) |
| S-BMEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462 (b) para agregar valores a una declaración de registro efectiva relacionada anterior presentada en el Formulario SB-1 |
| SB-1 | |
| SB-1 / A | |
| SB-2 | |
| SB-2 / A | |
| SB-2MEF | |
| SC 13D | Anexo presentado para informar la adquisición del beneficiario final de más del 5% de una clase de valores de renta variable |
| SC 13D / A | Anexo presentado para informar la adquisición del beneficiario final de más del 5% de una clase de valores de renta variable (Enmienda) |
| SC 13E3 | Programa presentado para informar transacciones privadas en curso |
| SC 13E3 / A | Programa presentado para informar transacciones privadas en curso (Enmienda) |
| SC 13G | Anexo presentado para informar la adquisición del beneficiario final de más del 5% de una clase de valores de renta variable por parte de inversionistas pasivos y ciertas instituciones |
| SC 13G / A | Anexo presentado para informar la adquisición del beneficiario final de más del 5% de una clase de valores de renta variable por parte de inversionistas pasivos y ciertas instituciones (Enmienda) |
| SC 14D9 | Declaraciones de solicitud / recomendación de oferta de licitación presentadas de conformidad con la Regla 14d-9 |
| SC 14D9 / A | Declaraciones de solicitud / recomendación de oferta de licitación presentadas de conformidad con la Regla 14d-9 (Enmienda) |
| SC 14F1 | Declaración sobre el cambio en la mayoría de los directores de conformidad con la Regla 14f-1 |
| SC 14F1 / A | Declaración sobre el cambio en la mayoría de los directores de conformidad con la Regla 14f-1 (Enmienda) |
| SC TO-C | Comunicación escrita relacionada con una oferta pública de emisión o de un tercero |
| SC TO-I | Declaración de oferta de compra del emisor |
| SC TO-I / A | Declaración de oferta de compra del emisor (enmienda) |
| SC TO-T | Declaración de oferta pública de terceros |
| SC TO-T / A | Declaración de oferta pública de terceros (enmienda) |
| SC13E4F | Declaración de oferta de compra del emisor presentada de conformidad con la Regla 13 (e) (4) por emisores extranjeros |
| SC13E4F / A | Declaración de oferta de compra del emisor presentada de conformidad con la Regla 13 (e) (4) por emisores extranjeros (Enmienda) |
| SC14D1F | Declaración de oferta de compra de terceros presentada de conformidad con la Regla 14d-1 (b) por emisores extranjeros |
| SC14D1F / A | Declaración de oferta de compra de terceros presentada de conformidad con la Regla 14d-1 (b) por emisores extranjeros (Enmienda) |
| SC14D9C | Comunicación escrita de la empresa en cuestión relativa a una oferta pública de terceros |
| SC14D9F | |
| SC14D9F / A | |
| SE | Archivo SE |
| SP 15D2 | |
| SUMINISTRO | Material complementario voluntario presentado de conformidad con la Sección 11 (a) de la Ley de Valores de 1933 por emisores extranjeros |
| T-3 | Solicitud inicial de calificación de contratos de fideicomiso |
| T-3 / A | Solicitud inicial de calificación de contratos de fideicomiso (Enmienda) |
| TA-1 | Solicitud de registro como agente de transferencias presentada de conformidad con la Securities Exchange Act de 1934 |
| TA-1 / A | Solicitud de registro como agente de transferencias presentada de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 (Enmienda) |
| TA-2 | Informe anual de las actividades de los agentes de transferencia presentado de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 |
| TA-2 / A | Informe anual de las actividades del agente de transferencias presentado de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 (Enmienda) |
| TA-W | Aviso de retiro del registro como agente de transferencias presentado de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 |
| TTW | Archivo TTW |
| DEBAJO | |
| SUBIR | CARGAR Archivo |
| WDL-REQ | Archivo WDL-REQ |
| X-17A-5 | Archivado X-17A-5 |
| X-17A-5 / A | Archivado X-17A-5 / A |
Ver también
- Formulario 10-K405
Sufijos de formulario
| Sufijo | Descripción |
|---|---|
| SB | Presentación de pequeñas empresas (es decir, un formulario 10K se convierte en un formulario 10K / SB) |
| A | Enmienda a una presentación anterior (es decir, el Anexo 13D se convierte en el Anexo 13D / A) |
| T | Transitorio: al cambiar el año fiscal (es decir, 10K se convierte en 10KT) |
Encontrar formas
Todos los formularios se presentan ante la SEC, y muchos se pueden encontrar de forma gratuita en la base de datos EDGAR de la SEC . [2] También hay varios otros portales que se especializan en clasificar la información que se encuentra en formularios individuales, como el motor de búsqueda financiera, AlphaSense .
Los formularios que no se encuentran en EDGAR incluyen el Formulario PF, que se utiliza para fondos privados y se mantiene confidencial según la Ley Dodd-Frank . [3]
Referencias
- ^ "Las secciones del 10-Q y 10-K - Comunidad de empresa pública" . Comunidad de empresa pública . 2018-04-06 . Consultado el 24 de abril de 2018 .
- ^ Base de datos EDGAR
- ^ Memorando: SEC adopta el formulario PF .
enlaces externos
- Una lista completa de los tipos de formularios EDGAR
- Formularios e instrucciones de presentación (incluidos los formularios no incluidos en la lista EDGAR)
- Sitio web de la SEC
Categorías :
- Presentaciones ante la SEC
- Informes financieros
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