La Ley de Recuperación y Cumplimiento de Fraude de 2009, o FERA , Pub.L. 111-21 (texto) (pdf) , S. 386 , 123 Stat. 1617 , promulgada el 20 de mayo de 2009 , es una ley pública en los Estados Unidos promulgada en 2009. La ley mejoró la aplicación penal de las leyes federales de fraude , especialmente con respecto a instituciones financieras , fraude hipotecario y fraude de valores o fraude de productos básicos.
Título largo | Una ley para mejorar la ejecución de fraude hipotecario , fraude de valores y fraude de productos básicos, fraude de instituciones financieras y otros fraudes relacionados con los programas de asistencia y ayuda federal, para la recuperación de fondos perdidos por estos fraudes y para otros fines. |
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Siglas (coloquial) | FERA |
Promulgado por | el 111 ° Congreso de los Estados Unidos |
Eficaz | 20 de mayo de 2009 |
Citas | |
Ley Pública | 111-21 |
Estatutos en general | 123 Stat. 1617 |
Codificación | |
Títulos modificados | 18 , 31 |
Secciones de la USC creadas | 18 USC §27 |
Secciones de la USC modificadas | 18 USC §20 18 USC §1014 18 USC §1031 (a) 18 USC §1348 18 USC §1956 (c) 18 USC §1957 (f) 31 USC §3729 31 USC §3730 (h) 31 USC §3731 (b ) 31 USC §3732 31 USC §3733 |
Historia legislativa | |
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Historia legislativa
El senador estadounidense Patrick Leahy de Vermont , demócrata y presidente del Comité Judicial del Senado , patrocinó el proyecto de ley.
El 27 de abril de 2009, el Senado invoca la clausura en la factura modificada (S. 386) en una votación 84-4, con once no votar. Solo cuatro senadores votaron no, todos republicanos ( Tom Coburn , Jim DeMint , James Inhofe y Jon Kyl ). [1] El 28 de abril, el Senado aprobó el proyecto de ley con una votación de 92 a 4, y tres no votaron; los mismos senadores que votaron en contra de Cloture votaron en contra del proyecto de ley. [2]
El 6 de mayo, la Cámara de Representantes de los Estados Unidos aprobó el proyecto de ley con su propia enmienda con una votación de 367 a 59, con seis Representantes que no votaron y un Representante, el demócrata Alan Grayson de Florida , votando presente . Los 250 demócratas que votaron, así como los 117 republicanos, votaron a favor; los 59 votos no fueron emitidos por republicanos. [3]
El Senado luego agregó una enmienda a la enmienda de la Cámara. La Cámara aceptó la versión final del proyecto de ley en una votación de 338 a 52 el 18 de mayo, con 43 representantes que no votaron. Los 224 demócratas que votaron, así como 114 republicanos, votaron a favor. Cincuenta y dos republicanos votaron en contra. [4]
El presidente Barack Obama promulgó la legislación el 20 de mayo junto con la Ley para ayudar a las familias a salvar sus hogares de 2009 , un proyecto de ley relacionado con la prevención de ejecuciones hipotecarias. [5]
Enmiendas a los estatutos contra el fraude
La Ley cambia la definición de institución financiera a los efectos de la legislación penal federal para incluir las empresas de préstamos hipotecarios , que se definen como "organizaciones que financian o refinancian cualquier deuda garantizada por un interés en bienes raíces, incluidas las empresas hipotecarias privadas y cualquier subsidiaria de tales organizaciones, y cuyas actividades afecten el comercio interestatal o extranjero ". 18 USC § 1014 , que tipifica como delito federal la falsificación de documentos de préstamos presentados a una amplia gama de instituciones financieras, se modifica para incluir negocios de préstamos hipotecarios en ese rango y, en buena medida, también incluye a cualquier otra persona "que haga en su totalidad o en parte, un préstamo hipotecario relacionado con el gobierno federal ". [6]
El delito de fraude mayor contra los Estados Unidos ( 18 USC § 1031 ), que anteriormente solo cubría el fraude en la contratación pública y los contratos de servicios, se modifica para incluir una gama más amplia de participación del gobierno, incluidas las subvenciones en virtud de la Ley de Recuperación y Reinversión Estadounidense de 2009 , transacciones bajo el Programa de Alivio de Activos en Problemas y cualquier "otra forma de asistencia federal". [7] FERA modifica la definición de fraude de valores , 18 USC § 1348 , para incluir el fraude relacionado con futuros y opciones de productos básicos , además de la categoría existente de valores registrados en virtud de la Securities Exchange Act de 1934 . [8]
Finalmente, la Ley define los ingresos en el estatuto de lavado de dinero ( 18 USC § 1956 ) como "cualquier propiedad derivada de, obtenida o retenida, directa o indirectamente, a través de alguna forma de actividad ilegal, incluidos los ingresos brutos de dicha actividad". [9] Anteriormente, el término no se definió y fue interpretado por la Corte Suprema de los Estados Unidos en Estados Unidos v. Santos por una pluralidad de jueces como excluyendo los ingresos brutos. [10] [11] Una sección de "Sentido del Congreso" sugiere que los fiscales superiores, como un fiscal de los Estados Unidos o un superior, deben participar antes de que se instiguen ciertos tipos de casos de lavado de dinero, y ordena al Fiscal General que emita una informe anual sobre estos casos durante los próximos cuatro años. [12]
Autorización para financiación adicional
La Sección 3 de la Ley autoriza fondos adicionales para detectar y procesar el fraude en varias agencias federales, específicamente:
- $ 165,000,000 para el Departamento de Justicia ,
- $ 30,000,000 cada uno para el Servicio de Inspección Postal y la Oficina del Inspector General del Departamento de Vivienda y Desarrollo Urbano de los Estados Unidos (HUD / OIG)
- $ 20,000,000 para el Servicio Secreto
- $ 21,000,000 para la Comisión de Bolsa y Valores
Estas autorizaciones se otorgan para los años fiscales federales que comienzan el 1 de octubre de 2009 y 2010, después de lo cual expiran, y son adicionales a los presupuestos previamente autorizados para estas agencias. [13]
Reexpresión de la Ley de Reclamaciones Falsas
La Sección 4 de FERA reafirma parte de la Ley de Reclamaciones Falsas , para "reflejar la intención original de la ley". Esta enmienda es una reacción a la decisión de 2008 de la Corte Suprema en Allison Engine Co. v. Estados Unidos ex rel. Sanders , en el que el Tribunal sostuvo que la mera participación de dinero federal era insuficiente para presentar una reclamación o factura fraudulenta dentro del alcance de la Ley de Reclamaciones Falsas. La subsección (a) enmendada de 31 USC § 3729 revierte efectivamente la decisión de Allison Engine , debilitando el requisito de "un registro falso o material de declaración a un reclamo falso o fraudulento", donde un reclamo incluye "cualquier solicitud o demanda" relacionada con un programa del gobierno y que se pagará con fondos proporcionados por el gobierno. [14] [15]
Comisión de Investigación de Crisis Financiera
Finalmente, la sección 5 de la Ley creó la Comisión de Investigación de Crisis Financiera , una comisión legislativa con cada cámara del Congreso de los Estados Unidos representada por tres miembros designados por el partido mayoritario y dos miembros designados por la minoría, ninguno de los cuales puede ser empleado de la Gobierno federal o cualquier gobierno estatal o local. El propósito de la comisión es "examinar las causas, domésticas y globales, de la actual crisis financiera y económica en los Estados Unidos".
Referencias
- ^ " Pasar lista # 170 ". Sobre la Moción de Cloture (Moción para Invocar Cloture en el Comité Sustituye a S. 386). 111 ° Congreso de los Estados Unidos , 1 ° período de sesiones. Senado de Estados Unidos .
- ^ " Pasar lista # 171 ". Sobre la aprobación del proyecto de ley (S. 386 enmendado). 111 ° Congreso de los Estados Unidos , 1 ° período de sesiones. Senado de Estados Unidos .
- ^ " Roll Call # 235 " (Sobre la moción para suspender las reglas y aprobar, enmendada - Ley de cumplimiento y recuperación de fraude). 111 ° Congreso de los Estados Unidos , 1 ° período de sesiones. Secretario de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos .
- ^ " Roll Call # 268 " (Suspenda las reglas y acepte S Adt to House Adts - Ley de recuperación y aplicación de fraude). 111 ° Congreso de los Estados Unidos , 1 ° período de sesiones. Secretario de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos .
- ^ Oficina de prensa de la Casa Blanca (20 de mayo de 2009). "Proteger a los propietarios de viviendas, proteger la economía" . whitehouse.gov . Consultado el 24 de mayo de 2009 , a través de Archivos Nacionales .
- ^ FERA, sección 2, subsecciones (a) a (c)
- ^ FERA, subsección (2) (d)
- ^ FERA, subsección (2) (e)
- ^ FERA, subsección (2) (f)
- ^ M. Maureen Murphy (13 de junio de 2008). "Estados Unidos v. Santos:" Ingresos "en el Estatuto Federal Penal contra el Lavado de Dinero, 18 USC Sección 1956, Significa" Ganancias ", no" Ingresos brutos " " (PDF) . Servicio de Investigación del Congreso . RS22896 . Consultado el 26 de mayo de 2009 .
- ^ Comisión Judicial del Senado (23 de marzo de 2009). "Informe del Senado 111-10" . Consultado el 26 de mayo de 2009 .
Este proyecto de ley enmendaría los estatutos federales sobre lavado de dinero (18 USC Sec. 1956, 1957) para corregir una decisión errónea de la Corte Suprema en 2008 que debilitó significativamente estos estatutos. En Estados Unidos contra Santos , la Corte Suprema malinterpretó las leyes sobre lavado de dinero, limitando su alcance a solo las "ganancias" de los delitos, en lugar de las "ganancias" de los delitos. 128 S. Ct. 2020 (2008). La decisión de la Corte fue contraria a la intención del Congreso y llevará a los criminales a escapar de la culpabilidad simplemente alegando que sus estafas ilegales no obtuvieron ningún beneficio.
- ^ Subsección (2) (g) de FERA
- ^ FERA sección 3
- ^ FERA, sección 4
- ^ Informe del Senado 111-10, parte III: "Esta sección enmienda la FCA para aclarar y corregir interpretaciones erróneas de la ley que se decidieron en Allison Engine Co. v. Estados Unidos ex rel. Sanders , 128 S. Ct. 2123 (2008 ), y Estados Unidos ex. rel. Totten v. Bombardier Corp , 380 F.3d 488 (DC Cir. 2004) ".