El Investment Company Institute (ICI) es una asociación global de fondos regulados, incluidos fondos mutuos , fondos cotizados en bolsa , fondos cerrados y fideicomisos de inversión unitaria en los Estados Unidos y fondos similares ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. ICI fomenta la adherencia a los estándares éticos , promueve la educación financiera pública de los fondos y la inversión, y promueve los intereses de los fondos de inversión y sus accionistas, directores y asesores.
Formación | 1940 |
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Propósito | Fomentar el cumplimiento de los estándares éticos por parte de los participantes de la industria; promover los intereses de los fondos, sus accionistas, directores y asesores de inversiones; y promover el entendimiento público de los fondos mutuos y otras compañías de inversión. |
Localización |
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Presidente | George CW Gatch |
Vicepresidente | William F. "Ted" Truscott |
Presidente y director ejecutivo | Eric J. Pan |
Órgano principal | Junta de Gobernadores |
Sitio web | www |
Anteriormente llamado | Asociación Nacional de Empresas de Inversión |
Historia
Tras la caída de la bolsa de valores de 1929 que presagió la Gran Depresión , el Congreso aprobó una serie de leyes relacionadas con los valores y la regulación financiera . [1] Uno de ellos, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 , definió claramente las responsabilidades de las sociedades de inversión. [2] Este mismo año, lo que se convertiría en ICI se estableció en Nueva York como el Comité Nacional de Compañías de Inversión, una organización para ayudar en la administración de la ley. [3] Se convirtió en la Asociación Nacional de Compañías de Inversión (NAIC) en 1941, y luego en el Instituto de Compañías de Inversión en 1961. [4]
ICI Global
En 2011, ICI se expandió internacionalmente con el lanzamiento de ICI Global, con sede en Londres, que busca promover los intereses de fondos, administradores e inversores internacionales, incluidos los fondos regulados estadounidenses y no estadounidenses que se ofrecen públicamente a inversores de todo el mundo. [5] En 2013, ICI Global se expandió a los mercados asiáticos con la apertura de una oficina en Hong Kong , [6] y en 2020, ICI abrió una oficina en Bruselas.
Papel en la regulación y la educación
Como asociación formada por empresas de inversión estadounidenses, incluidos fondos mutuos, fondos de capital fijo, fondos cotizados en bolsa (ETF) y fondos de inversión unitaria (UIT), ICI fomenta el cumplimiento de los estándares éticos entre sus miembros. [7] [8] [9] Aboga por una divulgación significativa de los fondos para los inversores y proporciona educación a los inversores. [10] [11] También proporciona datos y comentarios a la SEC para asesorar su proceso regulatorio, y envía cartas de comentarios oficiales y resúmenes en respuesta a propuestas sobre nuevas regulaciones financieras, así como decisiones legales. [12] [13]
El departamento de investigación de ICI incluye economistas y analistas de investigación que recopilan y difunden datos sobre todo tipo de empresas de inversión registradas; en 2016 publicaron más de 300 informes estadísticos que examinan varios aspectos de la industria, así como 19 publicaciones de investigación y políticas. [14] Además, ICI tiene como objetivo promover los intereses de los directores, accionistas y asesores de inversiones, así como los propios fondos de inversión. [15] La organización tiene dos programas de educación profesional continua , incluido un programa de Educación Profesional Continua (CPE) para Contadores Públicos Certificados y un programa de Educación Legal Continua (CLE) para abogados. [16] [17]
Papel político
ICI ejerce presión en nombre de las empresas de inversión y, a veces, aboga directamente ante el público sobre cuestiones importantes para sus miembros. También realiza donaciones a candidatos federales a través de su comité de acción política . ICI PAC recaudó $ 1,676,728, más $ 947,200 más, directamente para candidatos federales durante el ciclo electoral de 2020, apoyando la reelección de 222 legisladores en ambos lados del pasillo. [18]
Afiliación
La membresía de ICI está abierta a compañías de inversión registradas en la Comisión de Bolsa y Valores (fondos mutuos, fondos cerrados, ETF y UIT), sus asesores de inversión y suscriptores, así como a los administradores de inversiones que patrocinan fondos regulados ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. [19] En septiembre de 2020, la membresía de ICI incluía 8669 fondos mutuos , 5426 fondos cerrados , 1775 fondos cotizados en bolsa (ETF) y 3262 fondos de inversión unitaria (UIT) en los Estados Unidos y 17 524 fondos no estadounidenses. [20] En febrero de 2021, los miembros de ICI gestionan activos totales de 28,5 billones de dólares estadounidenses en los Estados Unidos, prestando servicios a más de 100 millones de accionistas estadounidenses y 8,3 billones de dólares estadounidenses en activos en otras jurisdicciones. [21]
Liderazgo
ICI está dirigido por una junta de gobernadores , responsable de establecer políticas y supervisar las actividades de la organización. [22] El personal de la organización tiene su sede en sus oficinas en Washington, DC, Londres, Hong Kong y Bruselas. [21]
Referencias
- ^ "Departamento de instituciones financieras de Wisconsin" . Wdfi.org . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Ley de Sociedades de Inversión de 1940" . Personal.psu.edu. 2012-11-27 . Consultado el 8 de octubre de 2013 .
- ^ Kroszner, Randall S .; Shiller, Robert J. (28 de enero de 2011). Reforma de los mercados financieros de EE. UU. - Kroszner, Randall S., Shiller, Robert J. - Google Books . ISBN 9780262294904. Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ mi. Denby Brandon, Jr.; Oliver Welch, H. (17 de septiembre de 2009). La historia de la planificación financiera: la transformación de los servicios financieros - E. Denby Brandon, Jr., H. Oliver Welch - Google Books . ISBN 9780470553794. Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ Benjamin, Jeff (11 de octubre de 2011). "ICI amplía su alcance con un lanzamiento global" . Noticias de inversión . Consultado el 5 de noviembre de 2013 .
- ^ Flood, Chris (24 de febrero de 2013). "ICI Global para abrir oficina en Hong Kong" . FT.com . Consultado el 7 de noviembre de 2013 .
- ^ "Instituto de sociedades de inversión: información de la empresa privada - Businessweek" . Investing.businessweek.com . Consultado el 8 de octubre de 2013 .
- ^ Aven, Paula (26 de abril de 2012). "Spark Institute, glosario de divulgación de tarifas de actualización de ICI" . BeneficiosPro . Consultado el 28 de octubre de 2013 .
- ^ "Acerca de" . Iifaneworleans2013.org . Consultado el 8 de octubre de 2013 .
- ^ "El abogado general testifica sobre la divulgación del plan 401 (k) en la audiencia de ERISA, septiembre de 2004" . ICI . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Instituto de Sociedades de Inversión |" . Thetrusta investments.com . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Regulación en un sistema financiero global" . SEC.gov. Archivado desde el original el 23 de octubre de 2013 . Consultado el 7 de noviembre de 2013 .
- ^ "Cartas de comentarios" . ICI . Consultado el 7 de noviembre de 2013 .
- ^ "Libro de datos de sociedades de inversión 2017" . Icifactbook.org . Consultado el 9 de abril de 2018 .
- ^ "¿Qué es el Instituto de Sociedades de Inversión?" . Wisegeek.net . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Formación Profesional y Jurídica Continuada (CPE y CLE)" . ICI . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Otros enlaces" . Cffp.edu . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
- ^ "Informe Anual ICI 2020" . 2020ici.org . Consultado el 10 de febrero de 2021 .
- ^ "Criterios de afiliación" . ICI . Consultado el 19 de marzo de 2019 .
- ^ "Informe anual 2020 para los miembros" . ICI . Consultado el 10 de febrero de 2021 .
- ^ a b "Acerca de ICI" . Ici.org . Consultado el 10 de febrero de 2021 .
- ^ "Junta y liderazgo" . ICI . Consultado el 26 de agosto de 2013 .
enlaces externos
- Sitio web del Investment Company Institute
- Instituto de Sociedades de Inversión en SourceWatch