Un mandato de acceso abierto es una política adoptada por una institución de investigación , un financiador de la investigación o un gobierno que requiere o recomienda a los investigadores (generalmente profesores universitarios o personal de investigación y / o beneficiarios de subvenciones de investigación) que publiquen sus artículos de revistas y conferencias revisados por pares. documentos de acceso abierto (1) autoarchivando sus borradores finales revisados por pares en un repositorio institucional o repositorio disciplinario de libre acceso ("Green OA") o (2) publicándolos en una revista de acceso abierto ("Gold OA" ) [1] [2] [3] [4] o ambos.
Caracteristicas
Entre las universidades que han adoptado mandatos de acceso abierto para el profesorado se encuentran la Universidad de Harvard , el Instituto de Tecnología de Massachusetts , el University College London , la Universidad Tecnológica de Queensland , la Universidad de Minho (Portugal), la Universidad de Lieja y ETH Zürich . Entre las organizaciones de financiación que han adoptado mandatos de acceso abierto para los beneficiarios de subvenciones se encuentran los Institutos Nacionales de Salud (con la Política de Acceso Público de los NIH ), los Consejos de Investigación del Reino Unido , el Fondo Nacional de Investigación Científica , Wellcome Trust y el Consejo Europeo de Investigación . Para obtener un índice completo de los mandatos de acceso abierto institucionales y de los financiadores adoptados hasta la fecha, consulte el Registro de políticas de archivo obligatorio de acceso abierto (ROARMAP) . [5]
Los mandatos de acceso abierto pueden clasificarse de muchas maneras: por el tipo de organización que los obliga (institución empleadora o financiador de la investigación), por el lugar (institucional o externo a la institución) y el momento del depósito en sí (inmediato, retrasado), por el tiempo ( inmediato, retrasado) en el que el depósito se hace de libre acceso, y si existe o no un contrato de retención de derechos de autor predeterminado (y si se puede renunciar a él). Los tipos de mandatos también pueden compararse en cuanto a solidez y eficacia (en términos del volumen anual, la proporción y el momento de los depósitos, en relación con la producción anual total de artículos, así como el tiempo en que el acceso al depósito se establece como acceso abierto. [6] Los mandatos se clasifican y clasifican según algunas de estas propiedades en MELIBEA. [7]
Mandatos institucionales y de financiadores
Las universidades pueden adoptar mandatos de acceso abierto para sus profesores. Todos estos mandatos tienen en cuenta casos especiales. [8] No se puede exigir a los profesores titulares que publiquen; tampoco se les puede exigir que hagan que sus publicaciones sean de libre acceso. [9] Sin embargo, los mandatos pueden adoptar la forma de procedimientos administrativos, como la designación del depósito de depósito como medio oficial de envío de publicaciones para la revisión del desempeño institucional de la investigación, o para solicitudes de subvenciones de investigación o renovación. [10] Muchos mandatos universitarios europeos han adoptado la forma de requisitos administrativos, mientras que muchos mandatos universitarios estadounidenses han adoptado la forma de un consenso docente autoimpuesto unánime o casi unánime [11] que consiste en un contrato de retención de derechos predeterminado (junto con una opción de exención para casos especiales individuales). [12]
Los financiadores de la investigación, como las agencias gubernamentales de financiación o las fundaciones privadas, pueden adoptar mandatos de acceso abierto como condiciones contractuales para recibir financiación. [8]
Los nuevos mandatos de acceso abierto a menudo se anuncian durante la Semana de acceso abierto anual , que tiene lugar a nivel mundial durante la última semana completa de octubre. Por ejemplo, la Royal Society eligió Open Access Week 2011 para anunciar el lanzamiento de los archivos anteriores digitalizados de sus archivos, que datan de 1665 a 1941. [13]
Principales tipos de mandatos de acceso abierto
"Mandato" puede significar "autorizar" u "obligar". Ambos sentidos son importantes para inducir a los investigadores a proporcionar OA. El defensor del acceso abierto Peter Suber ha señalado que "'mandato' no es una buena palabra ..." para las políticas de acceso abierto, "... pero tampoco lo es ninguna otra palabra en inglés". [8] Otras formas de describir un mandato incluyen "cambiar la práctica de publicación predeterminada al acceso abierto" en el caso de profesores universitarios o "poner una condición de acceso abierto" a los beneficiarios de las subvenciones. [14] Los mandatos son más estrictos que las políticas que solicitan o fomentan el acceso abierto, porque requieren que los autores proporcionen acceso abierto. Algunos mandatos permiten al autor optar por no participar si dan razones para hacerlo. [14]
- Políticas de estímulo : estos no son requisitos, sino simplemente recomendaciones para brindar acceso abierto.
- Mandatos de laguna legal : requieren que los autores proporcionen acceso abierto siempre que sus editores lo permitan.
Los mandatos pueden incluir las siguientes cláusulas:
- Mandatos con una cláusula de embargo limitado : requieren que los autores proporcionen acceso abierto inmediatamente o, a más tardar, después de un período de embargo máximo permitido (que puede variar de 6 meses a 12 meses o más).
- Mandatos con una cláusula de depósito inmediato : requieren que los autores depositen sus borradores finales arbitrados en su repositorio institucional inmediatamente después de la publicación (o después de la aceptación para la publicación), ya sea que sus contratos de publicación permitan o no hacer que el depósito sea de acceso abierto de inmediato: si los embargos de la editorial se abren acceso, el acceso al depósito se puede dejar como acceso cerrado durante cualquier período de embargo permitido. (Para depósitos de acceso cerrado, los repositorios tienen un botón para solicitar una copia con el que los usuarios pueden solicitar y los autores pueden proporcionar una única copia con un clic cada uno durante el embargo. [15] )
- Mandatos con una cláusula de retención de derechos : estas políticas generalmente extienden a la institución matriz una licencia no exclusiva para ejercer todos y cada uno de los derechos de autor en el artículo. Los derechos de autor permanecen con el autor hasta que transfieren los derechos de autor a un editor, momento en el que sobrevive la licencia no exclusiva. Al hacerlo, los autores son libres de publicar donde prefieran, al tiempo que otorgan a la institución el derecho de publicar una versión del artículo en la web abierta a través de un repositorio institucional. El beneficio de la cláusula de retención de derechos es que ni el autor ni la institución necesitan negociar el acceso abierto con el editor; la política en sí permite el acceso abierto al artículo. Una vez aceptado o publicado, el autor o su representante deposita el artículo en su repositorio institucional. Las exenciones generalmente están disponibles en los casos en que los autores no desean el acceso abierto a un artículo determinado. Los ejemplos incluyen el Plan S de Europa y las políticas de la Universidad de Harvard y Wellcome Trust . [16] [17]
Locus de depósito
La mayoría de los mandatos institucionales de acceso abierto requieren que los autores archiven sus artículos en su propio repositorio institucional . Algunos mandatos de los financiadores especifican el depósito institucional, algunos especifican el depósito externo de la institución y algunos permiten cualquiera de los dos.
Momento del depósito
Los mandatos pueden requerir el depósito inmediatamente después de la publicación (o aceptación para publicación) o después de un embargo permitido.
Momento de apertura del acceso al depósito
Los mandatos pueden requerir abrir el acceso al depósito inmediatamente después de la publicación (o aceptación para publicación) o después de un embargo permitido.
Instancias
Agencias de financiación canadienses
Los Institutos Canadienses de Investigación en Salud (CIHR) propusieron un mandato en 2006 y lo adoptaron en septiembre de 2007, [18] convirtiéndose en el primer financiador de investigación pública de América del Norte en hacerlo. La Política de CIHR sobre el acceso a los resultados de la investigación [19] ofrece dos opciones a los investigadores: la publicación en revistas de acceso abierto y hacer que sus manuscritos estén disponibles en un repositorio central en línea ( se recomienda PubMed Central Canada ) o en un repositorio institucional.
En octubre de 2013, las otras dos agencias de financiación federales canadienses, el Consejo Nacional de Ciencia e Ingeniería (NSERC) y el Consejo de Investigación de Ciencias Sociales y Humanidades (SSHRC) propusieron conjuntamente el mismo mandato que el CIHR y lanzaron una consulta de dos meses sobre lo que conviértase en la Política de acceso abierto de tres agencias. [20]
El 27 de febrero de 2015 se anunció una Política de acceso abierto de tres agencias a las publicaciones . [21] [22] Las publicaciones de revistas revisadas por pares que surjan de investigaciones respaldadas por la Agencia deben estar disponibles gratuitamente dentro de los 12 meses posteriores a la publicación, ya sea depositándolas en un repositorio en línea o publicándolas en una revista que ofrezca acceso abierto inmediato o diferido. La política es efectiva para las subvenciones otorgadas a partir del 1 de mayo de 2015.
El 1 de mayo de 2015, el Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo adoptó una nueva política de acceso abierto. [23] Los libros y artículos de revistas deben estar disponibles gratuitamente dentro de los 12 meses posteriores a la publicación, ya sea mediante la publicación de acceso abierto y el uso de revistas de acceso abierto, o subiéndolos a un repositorio de acceso abierto. La política entra en vigor para las propuestas recibidas a partir del 20 de julio de 2015. [24]
Agencias de financiación de Estados Unidos
En mayo de 2006, se propuso la Ley Federal de Acceso Público a la Investigación (FRPAA) [25] para mejorar la Política de Acceso Público de los NIH. [26] Además de los puntos sobre la obligatoriedad del acceso abierto, que el NIH cumplió en 2008, se propone ampliar el autoarchivo al espectro completo de las principales investigaciones financiadas por Estados Unidos. Además, la FRPAA ya no estipularía que el autoarchivo debe ser central; el depósito ahora puede estar en el propio repositorio institucional (RI) del autor. La nueva Política de Acceso Público de los Institutos Nacionales de Salud de EE. UU. Entró en vigor en abril de 2008 y establece que "todos los artículos que surjan de los fondos de los NIH deben enviarse a PubMed Central una vez aceptados para su publicación". [26] Estipula el autoarchivo en PubMed Central independientemente del uso del propio repositorio institucional del autor . En 2012, el NIH anunció que haría cumplir su Política de Acceso Público al bloquear la renovación de los fondos de la subvención a los autores que no sigan la política. [27]
En febrero de 2013, se presentó en ambas cámaras del Congreso el proyecto de ley de Acceso Justo a la Investigación en Ciencia y Tecnología. Se describió como una "versión reforzada de FRPAA". [28]
También en 2013, la Casa Blanca emitió una directiva [29] que exige a las agencias federales "con más de $ 100 millones en gastos anuales de investigación y desarrollo" que desarrollen, dentro de los próximos 6 meses, un plan para hacer que las publicaciones revisadas por pares surjan directamente de fondos federales "accesibles al público para buscar, recuperar y analizar". [30]
Como resultado, instituciones federales como el Departamento de Agricultura [31] y el Departamento de Energía han desarrollado repositorios de acceso abierto y estrategias de acceso abierto plurianuales . [32] El DOE también alberga OSTI .gov, un repositorio con más de 3 millones de registros de obras federales, de los cuales más de 700.000 tienen texto completo a partir de 2019. [33]
En 2019, la GAO emitió un informe sobre la implementación de la directiva de 2013, con 37 recomendaciones a 16 agencias. [34]
Agencias de financiación europeas
En abril de 2006, la Comisión Europea [35] recomendó: "Recomendación de la CE A1:" Las agencias de financiación de la investigación ... deberían [e] establecer una política europea que obligue a que los artículos publicados derivados de la investigación financiada por la CE estén disponibles después de un período de tiempo determinado en Archivos de acceso abierto ... "Desde entonces, esta recomendación ha sido actualizada y reforzada por el Consejo Asesor de Investigación Europeo (EURAB). [36] Desde entonces se ha lanzado el proyecto OpenAIRE (Infraestructura de acceso abierto para la investigación en Europa).
El cambio global hacia el acceso abierto a los resultados de la investigación financiada con fondos públicos (publicaciones y datos) ha sido una estrategia central en la Comisión Europea para mejorar la circulación del conocimiento y, por lo tanto, la innovación. Está ilustrado, en particular, por el principio general de acceso abierto a las publicaciones científicas en Horizonte 2020 y el piloto de datos de investigación. [37] En 2012, a través de una Recomendación, la Comisión Europea animó a todos los Estados miembros de la UE a poner los resultados de la investigación financiada con fondos públicos en la esfera pública para fortalecer la ciencia y la economía basada en el conocimiento. [38] En 2017, se supo que la Comisión Europea está buscando crear su propia plataforma de publicación de acceso abierto para los artículos que surjan del programa Horizonte 2020. [39] [40] [41] Es probable que la plataforma sea similar a la utilizada por Wellcome Trust para Wellcome Open Research [42] y Gates Open Research de la Fundación Gates. [43]
Para mejorar un poco el embargo permitido de la Comisión Europea (y de la FRPAA) de hasta seis meses, EURAB ha revisado el mandato: todos los artículos deben depositarse inmediatamente después de su aceptación para su publicación ; la demora permitida para cumplir con los embargos de los editores se aplica solo al momento en que el acceso al depósito debe ser de libre acceso y no al momento en que debe depositarse. Se requiere un depósito inmediato para que los usuarios individuales puedan solicitar una copia individual inmediata de cualquier impresión electrónica depositada durante el período de embargo haciendo clic en el botón "Solicitar copia" proporcionado por el software del repositorio institucional (por ejemplo, DSPACE , [44] EPrints [45] ) . El botón envía automáticamente un mensaje de correo electrónico al autor solicitando una impresión electrónica individual; el autor puede cumplir con un clic y el software envía inmediatamente por correo electrónico el eprint al solicitante. [46] Esto no es de acceso abierto, pero puede cubrir algunas necesidades de investigación inmediatas durante cualquier embargo. Posteriormente se presentó una idea relacionada como el Botón de Acceso Abierto para los artículos que no se han depositado en un Repositorio Institucional .
Eficacia
Para las cuatro instituciones con los mandatos de autoarchivo más antiguos, el porcentaje promedio de autoarchivo verde de acceso abierto se ha comparado con el porcentaje de artículos de control de otras instituciones publicados en las mismas revistas (para los años 2002-2009, medido en 2011 ). Los mandatos de acceso abierto triplican el porcentaje de Green OA (ver figura a continuación). [47] [48] Los totales respectivos se derivan de Thomson Reuters Web of Science .
Mandatos de seguimiento
En mayo de 2015, más de 550 universidades e instituciones de investigación y más de 140 financiadores de investigación en todo el mundo han adoptado mandatos de acceso abierto. [49] Ejemplos de universidades que tienen mandatos de acceso abierto son la Universidad de Harvard [50] y el MIT [51] en los Estados Unidos, University College London [52] en el Reino Unido y ETH Zürich [53] en la Unión Europea. Los financiadores que requieren acceso abierto cuando sus destinatarios de la financiación publican son los NIH en los EE. UU. Y RCUK y ERC [54] en la UE. Los modelos de política de mandatos y la orientación han sido proporcionados por el Manual EPrints del Open Society Institute , [55] EOS, [56] OASIS [57] y Open Access Archivangelism. [58]
ROARMAP , el registro de búsqueda de mandatos y políticas del repositorio de acceso abierto en la Universidad de Southampton indexa los mandatos de AA institucionales, financiadores y gubernamentales del mundo (y el Libro de consulta de información académica de acceso abierto (OASIS) [57] , así como EnablingOpenScholarship (EOS) [56 ] graficar el resultado trimestral). SHERPA / JULIET es un servicio de SHERPA que enumera únicamente los mandatos de los donantes. [59]
En encuestas internacionales interdisciplinarias realizadas por Swan (2005), [60] la gran mayoría de investigadores responden que se autoarchivarían voluntariamente si sus instituciones o patrocinadores lo ordenaran. Los estudios de resultados de Sale (2006) [61] han confirmado estos resultados de la encuesta. Ambos depósitos institucionales y disciplinarias encomendadas y carente de mandato en todo el mundo están indexados por SHERPA 's OpenDOAR [62] y su tasa de crecimiento se controla y se muestran por la Universidad de Southampton del Registro de Repositorios de Acceso Abierto ( ROAR ). [63]
Estudios recientes han probado qué condiciones de mandato son más efectivas para generar depósitos. Las tres condiciones más importantes identificadas fueron: (1) depósito inmediato requerido, (2) depósito requerido para la evaluación de desempeño y (3) opción de exclusión incondicional permitida para el requisito de OA pero no permitida para el requisito de depósito. [64] [65]
Ver también
- Política de acceso público de los NIH
- ROARMAP
- SHERPA / Julieta
Referencias
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Fuentes
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- Ver especialmente el Capítulo 4, Políticas y la Sección 4.2, Digresión sobre la palabra "Mandato" .
enlaces externos
- Descripción general del acceso abierto por Peter Suber
- Registro de Políticas Obligatorias de Archivo de Repositorios de Acceso Abierto (ROARMAP)
- Buenas prácticas para las políticas universitarias de acceso abierto , por Stuart Shieber y Peter Suber.