Oppenheimer Holdings es un banco de inversión independiente multinacional estadounidense y una compañía de servicios financieros que ofrece banca de inversión , servicios de asesoría financiera, servicios de mercado de capitales , administración de activos , administración de patrimonio y productos y servicios relacionados en todo el mundo. La compañía, que una vez ocupó el edificio One World Financial Center en Manhattan , ahora basa sus operaciones en 85 Broad Street en la ciudad de Nueva York. [7]
Tipo | Público |
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Negociado como | NYSE : OPY |
Industria | Servicios financieros |
Fundado | 1881 |
Fundador | Harris C. Fahnestock |
Sede | Nueva York , EE . UU. |
Numero de locaciones | 92 (2020) |
Gente clave | Albert G. Lowenthal, presidente |
Productos | Banca de inversión Gestión de inversiones Gestión patrimonial |
Ingresos | $ 1.2 mil millones (2020) [1] |
Lngresos netos | $ 123 millones (2020) [2] |
AUM | $ 38.8 mil millones (2020) [3] |
Los activos totales | $ 2.713 mil millones (2020) [4] |
Equidad total | $ 685,7 millones (2020) [5] |
Número de empleados | 2.908 (2020) [6] |
Sitio web | www |
Historia
Originalmente creada como Oppenheimer & Company, Oppenheimer Holdings se fundó en 1950 cuando se creó una asociación para actuar como corredor de bolsa y administrar los servicios financieros relacionados para grandes clientes institucionales. [8] Si bien las décadas de 1960 y 1970 fueron una época de gran prosperidad para la empresa, los orígenes de la empresa se remontan a 1881. Después de reconfigurar las operaciones en 1975, Oppenheimer & Co. formó tres subsidiarias operativas:
- Oppenheimer & Co. Inc., una firma de corretaje minorista
- Oppenheimer Capital Corporation, un administrador de inversiones institucionales
- Oppenheimer Management Corp. (posteriormente escindida y adquirida por Invesco )
En la década de 1980, los socios fundadores de OpCo comenzaron a buscar un comprador. Mercantile House Holdings, PLC, una corporación británica de propiedad pública, hizo una oferta en 1982, que fue aceptada y cerrada un año después. [9] En 1986, la dirección de la empresa, el presidente y director ejecutivo Stephen Robert y el presidente Nathan Gantcher, junto con un pequeño grupo de sus colegas de Mercantile, compraron una participación mayoritaria en Oppenheimer & Co. y Oppenheimer Capital , por $ 150 millones. Un año después, British & Commonwealth Holdings , PLC, adquirió Mercantile. La década de 1990 trajo otra separación de la firma original cuando el personal senior de Oppenheimer Capital adquirió una participación mayoritaria en la subsidiaria y se separó de OpCo.
En 1995, Robert y Gantcher, que controlaban alrededor del 40 por ciento del capital social de OpCo, estaban ansiosos por encontrar capital adicional para hacer crecer su empresa. Al principio, OpCo exploró opciones para formar una posible alianza con ING Groep NV que finalmente fracasó. Continuando con este objetivo, la gerencia se propuso fusionarse con un banco de soporte abultado que tenía acceso a los mercados extranjeros.
Robert y Gantcher recibieron ofertas de la segunda institución financiera y banco minorista privada más grande de Alemania, Bayerische Vereinsbank . [10] El 8 de mayo de 1997, The Wall Street Journal anunció que PNC Bank Corp., con sede en Pittsburgh, estaba en conversaciones para comprar Oppenheimer & Co. por unos 500 millones de dólares en efectivo, acciones y opciones. A pesar de eso, según la fuente del artículo, PNC y Oppenheimer no habían llegado a un precio fijo y esa charla podría romper el acuerdo formal. [11] 13 días después del anuncio, la oficina de Bloomberg News anunció que por tercera vez en dos años, OpCo había sido abandonado por un posible comprador. [12] Dos meses después, se anunció que CIBC quería expandir su negocio de corretaje y estaba interesado en Oppenheimer. [13]
CIBC Oppenheimer
En 1997, CIBC Wood Gundy adquirió Oppenheimer Holdings por $ 525 millones y pagó durante los siguientes tres años e incluyó $ 175 millones para retener la lealtad de los ejecutivos clave de Oppenheimer que no eran accionistas de la firma privada cerrada. [13] Cuando se cerró el trato, el nombre de la empresa se cambió a CIBC Oppenheimer Holdings. [14] En 2003, CIBC tomó la decisión de vender el negocio de corretaje minorista de Oppenheimer y el nombre por $ 257 millones a Fahnestock Viner Holdings, que posteriormente cambió su nombre a Oppenheimer. [15]
Participaciones de Fahnestock Viner
Fahnestock Viner remonta su linaje a Harris C. Fahnestock , un banquero de inversiones que fue miembro fundador de uno de los predecesores de Citigroup, el First National Bank of New York. En 1881, el hijo de Harris, William, formó su propio banco de inversión en Two Wall Street , Fahnestock & Co. , [16] que se expandió a lo largo de las décadas y finalmente fue adquirido en 1988 por EA Viner Holdings, Ltd. La nueva empresa, Fahnestock Viner Holdings , eventualmente cambiaría su nombre en 2003 tras la adquisición del negocio de corretaje minorista de CIBC Oppenheimer (las Divisiones de Cliente Privado y Administración de Activos de EE. UU.). [17]
Mercados mundiales CIBC
El 4 de noviembre de 2007, CIBC anunció que acordó vender a Oppenheimer & Co. sus negocios de banca de inversión nacional estadounidense, acciones, finanzas apalancadas y mercados de capital de deuda relacionados. La transacción también incluyó el negocio de acciones y banca de inversión israelí de CIBC, y ciertas partes de otros negocios relacionados con los mercados de capital de EE. UU. Ubicados en el Reino Unido y Asia. [18] Las empresas adquiridas por Oppenheimer tenían más de 700 empleados y unos ingresos anuales de 400 millones. Según el acuerdo, Oppenheimer pidió prestados $ 100 millones a CIBC en forma de deuda subordinada . Además, CIBC acordó proporcionar un préstamo inicial de $ 1.5 mil millones a la entidad para financiar los préstamos sindicados para empresas estadounidenses del mercado medio. El presidente y director ejecutivo de CIBC, Gerry McCaughey, dijo: "Esta [transacción] permitirá a CIBC reasignar capital con el tiempo para respaldar aún más el crecimiento continuo de nuestras sólidas y rentables operaciones estadounidenses e internacionales, así como de nuestros principales negocios canadienses". [19] El trato se cerró el 14 de enero de 2008. [20]
Acuerdos con reguladores estadounidenses
En enero de 2015, Oppenheimer & Co. pagó 20 millones de dólares en acuerdos civiles con los reguladores estadounidenses. [21]
Propiedad
A partir de 2020, la compañía tiene acciones de Clase A sin derecho a voto que cotizan en bolsa, mientras que el 98% de las acciones de Clase B con derecho a voto pertenece a su presidente, Albert G. Lowenthal. [22]
Ubicaciones principales
Estados Unidos
- Nueva York
- Atlanta
- Bostón
- Denver
- Houston
- los Angeles
- San Francisco
- Stamford
Internacional
- Londres , Reino Unido
- Hong Kong , RAE de China
- Tel Aviv , Israel
- Ginebra , Suiza
- Frankfurt , alemania
Destacados analistas de investigación de renta variable actuales y anteriores
Negocio
- Henry Blodget - analista de investigación de acciones
- Russ Dallen - analista de investigación latinoamericano [23] [24]
- Steve Eisman - analista de investigación de acciones
- Israel Englander , gestor de fondos de cobertura multimillonario
- Leon Levy, quien cofundó los fondos mutuos de Oppenheimer en 1959
- Jonathan I. Shenkman - escritor de finanzas personales y asesor financiero
- Meredith Whitney - analista de investigación de acciones
- Carter Braxton Worth - analista técnico
Ver también
- Mercados mundiales CIBC
- Wood Gundy Inc.
Referencias
- ^ https://www.annualreports.com/HostedData/AnnualReports/PDF/NYSE_OPY_2020.pdf
- ^ https://www.annualreports.com/HostedData/AnnualReports/PDF/NYSE_OPY_2020.pdf
- ^ https://www.annualreports.com/HostedData/AnnualReports/PDF/NYSE_OPY_2020.pdf
- ^ https://www.annualreports.com/HostedData/AnnualReports/PDF/NYSE_OPY_2020.pdf
- ^ https://www.annualreports.com/HostedData/AnnualReports/PDF/NYSE_OPY_2020.pdf
- ^ "Informe anual 2020" (PDF) . Oppenheimer Holdings Inc . Consultado el 19 de abril de 2020 .
- ^ "Oppenheimer Holdings" . Artesanía. 2017. Archivado desde el original el 26 de octubre de 2019 . Consultado el 15 de mayo de 2017 .
- ^ "Información de antecedentes de Oppenheimer & Co." . Pastor Smith Edwards y Kantas. 2017 . Consultado el 15 de mayo de 2017 .
- ^ Vartan, Vartanig G (2 de junio de 1982). "Gran oferta de Oppenheimer: su venta" . The New York Times . Consultado el 18 de mayo de 2020 .
- ^ "Negocios internacionales; Banco de Munich considerando la adquisición de Oppenheimer" . The New York Times . 9 de noviembre de 1995 . Consultado el 18 de mayo de 2020 .
- ^ Anita Raghavan, Michael Siconolfi (8 de mayo de 1997). "Oppenheimer puede venderse por hasta $ 500 millones" . El Wall Street Journal . Consultado el 18 de mayo de 2020 .
- ^ Anita Raghavan (22 de mayo de 1997). "PNC Bank rompe conversaciones para comprar Oppenheimer & Co" . El Wall Street Journal . Consultado el 18 de mayo de 2020 .
- ^ a b Andrew Fraser (22 de julio de 1997). "CIBC adquirirá Oppenheimer & Co. por $ 525 millones" . Prensa asociada . Consultado el 15 de mayo de 2020 .
- ^ "CIBC Wood Gundy para comprar Oppenheimer" . Los Angeles Times . 23 de julio de 1997 . Consultado el 15 de mayo de 2020 .
- ^ "CIBC vende corredor minorista estadounidense El abandono de Oppenheimer marca la segunda reducción del banco en un mes" . El globo y el correo . 11 de diciembre de 2002 . Consultado el 16 de mayo de 2020 .
- ^ "FAHNESTOCK CONCERN 50 AÑOS HOY; Casa de Bolsa fundada en 1881 por el padre del actual miembro de la Bolsa de Valores" (PDF) . The New York Times . 11 de mayo de 1931 . Consultado el 11 de noviembre de 2019 .
- ^ "Informe anual de conformidad con la Sección 13 o 15 (D) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . Consultado el 17 de mayo de 2020 .
- ^ "CIBC para vender varias operaciones internacionales" . Toronto Star . 4 de noviembre de 2007 . Consultado el 17 de mayo de 2020 .
- ^ "Oppenheimer para comprar parte de los mercados de capitales de CIBC" . Reuters . 4 de noviembre de 2007 . Consultado el 17 de mayo de 2020 .
- ^ "Oppenheimer cierra la adquisición anunciada anteriormente de una parte importante de los negocios de mercados de capitales de EE. UU. De CIBC World Markets" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . Consultado el 17 de mayo de 2020 .
- ^ "Oppenheimer pagando 20 millones de dólares en acuerdos con reguladores estadounidenses" . La Gaceta. 27 de enero de 2015 . Consultado el 11 de abril de 2016 .
- ^ "Oppenheimer Holdings Inc. 10-K 2 de marzo de 2020 4:50 PM" . Buscando Alfa . Consultado el 27 de marzo de 2020 .
- ^ "Mientras otros huían de Venezuela, Stanford International vio una oportunidad de oro" . The New York Times . 9 de noviembre de 2009 . Consultado el 15 de septiembre de 2016 .
- ^ "El escrutinio del banco de Stanford se extiende al Caribe" . Reuters. 13 de febrero de 2009 . Consultado el 15 de septiembre de 2016 .
enlaces externos
- Sitio web oficial de Oppenheimer & Co
- CIBC vende unidad de Oppenheimer por $ 400 millones