Un Identificador Único de Transacción ( Acrónimo : UTI ), también llamado Identificador Único de Intercambio (Acrónimo: USI ) es un identificador único global para transacciones individuales en los mercados financieros. Las USI se introdujeron a fines de 2012 en los EE. UU. En el contexto de la regulación Dodd-Frank , donde la presentación de informes de transacciones a los depósitos comerciales se volvió obligatoria por primera vez. Las regulaciones del mercado financiero europeo siguieron su ejemplo, y los informes a los repositorios comerciales bajo EMIR requirieron UTI a partir de febrero de 2014. El uso de la UTI también es obligatorio para los informes regulatorios bajo REMIT.. Estrictamente hablando, el término USI es específico de la regulación de EE. UU., Mientras que UTI es específico de las regulaciones de la UE. En la práctica, ambos términos se utilizan de manera intercambiable, en particular dentro de las grandes empresas comerciales que informan bajo ambos regímenes.
Estructura
Un UTI / USI es un código alfanumérico de longitud fija, con la longitud máxima definida como 42 (EE.UU.) o 52 (UE) caracteres. La UTI generalmente consta de un prefijo seguido del valor del código concatenado . Tomados en conjunto, el prefijo y el valor forman la UTI y deben ser únicos a nivel mundial.
La parte del prefijo del código UTI debe ser un código único para la autoridad emisora del código. Idealmente, el prefijo habría reutilizado el Identificador de entidad legal (LEI) de la entidad que emite la UTI. Los códigos LEI se utilizan en todos los regímenes de información financiera de EE. UU. (Dodd-Frank) y Europa (EMIR / MiFID). Sin embargo, la longitud del código LEI de 20 caracteres representó un problema para muchos sistemas, que en la práctica limitaban la longitud utilizable del prefijo a 10 caracteres. En junio de 2013, los grupos de trabajo de ISDA sugirieron que los caracteres del 7 al 16 del número LEI global de 20 caracteres deberían usarse como prefijo UTI. Esto habría provocado enfrentamientos entre UTI generadas para diferentes organizaciones que tienen los mismos caracteres del 7 al 16 en sus LEI. La recomendación actual del BIS, basada en las consultas del Grupo de Armonización CPMI / IOSCO sobre el prefijo (el componente de menta de la UTI), es: "Con respecto a qué código debe constituir el componente de menta, la CPMI y la IOSCO han aplicado por utilizar los estándares internacionales existentes y haber seleccionado el código LEI ". [1]
El segundo componente de la UTI es el valor del código, a veces llamado parte del identificador de transacción. La CFTC define la parte del identificador de transacción como un código alfanumérico de longitud variable, hasta un máximo de 32 caracteres. Además de los caracteres alfanuméricos, se permiten ciertos caracteres especiales como delimitadores internos: dos puntos , guión , punto y guión bajo . Estos caracteres especiales no pueden iniciar ni finalizar el código, ni pueden usarse consecutivamente.
La AEVM recomienda que la identificación comercial se forme mediante la concatenación (sin separadores) de los tres elementos; los caracteres 'E02', el LEI de la entidad generadora y un Trade ID único generado por la entidad generadora. Los prefijos 'E00' a 'E99' están reservados por la ESMA .
Los dígitos de control no son una parte prescrita de la UTI, pero algunos sistemas emisores los tienen como parte del valor del código.
Referencias
Fuentes
- BIS (editores): " Comité de Pagos e Infraestructuras de Mercado del Consejo de la Organización Internacional de Comisiones de Valores Orientación técnica Armonización del Identificador Único de Transacciones ". Febrero de 2017.
- ESMA (editores): " Preguntas y respuestas sobre la implementación del Reglamento (UE) nº 648/2012 sobre derivados OTC, contrapartes centrales y registros de operaciones (EMIR ". 16 de febrero de 2016.
- CFTC (editores): Identificador de intercambio único (USI) - Estándar de datos . 1 de octubre de 2012.
- ISDA (editores): Identificador de intercambio único (USI): un documento general . 7 de junio de 2012.
- ISDA (editores): Identificador de comercio único (UTI): Generación, comunicación y emparejamiento . 20 de marzo de 2015.
- ACER (editores): Trade Reporting User Manual (TRUM), Anexo IV - Guidance on UTI v1.0 , 8 de marzo de 2016.