El descubrimiento electrónico (también e-discovery o ediscovery ) se refiere al descubrimiento en procedimientos legales como litigios , investigaciones gubernamentales o solicitudes de la Ley de Libertad de Información , donde la información buscada está en formato electrónico (a menudo denominada información almacenada electrónicamente o ESI). [1] El descubrimiento electrónico está sujeto a las reglas del procedimiento civil y los procesos acordados, que a menudo implican una revisión del privilegio y la relevancia antes de que los datos se entreguen a la parte solicitante.
La información electrónica se considera diferente de la información en papel debido a su forma intangible, volumen, transitoriedad y persistencia. La información electrónica suele ir acompañada de metadatos que no se encuentran en los documentos en papel y que pueden desempeñar un papel importante como prueba (por ejemplo, la fecha y hora en que se escribió un documento podría ser útil en un caso de derechos de autor ). La preservación de los metadatos de los documentos electrónicos crea desafíos especiales para evitar la expoliación . En los Estados Unidos, a nivel federal, el descubrimiento electrónico se rige por el derecho consuetudinario, la jurisprudencia, estatutos específicos, pero principalmente por las Reglas Federales de Procedimiento Civil (FRCP), incluidas las enmiendasefectivo el 1 de diciembre de 2006 y el 1 de diciembre de 2015. [2] [3] Además, las leyes estatales y las agencias reguladoras también abordan cada vez más cuestiones relacionadas con el descubrimiento electrónico. Otras jurisdicciones en todo el mundo también tienen reglas relacionadas con el descubrimiento electrónico, incluida la Parte 31 de las Reglas de Procedimiento Civil en Inglaterra y Gales .
El modelo de referencia de descubrimiento electrónico (EDRM) es un diagrama omnipresente que representa una vista conceptual de estas etapas involucradas en el proceso de descubrimiento electrónico.
La fase de identificación es cuando se identifican los documentos potencialmente receptivos para su posterior análisis y revisión. En los Estados Unidos, en Zubulake v. UBS Warburg , el Excmo. Shira Scheindlin dictaminó que la falta de emisión de un aviso de retención legal por escrito siempre que se anticipe razonablemente un litigio se considerará negligencia grave. Esta retención aportó un enfoque adicional a los conceptos de retención legal, eDiscovery y preservación electrónica. [4] Se identifican los custodios que están en posesión de información o documentos potencialmente relevantes. Para garantizar una identificación completa de las fuentes de datos, el mapeo de datosA menudo se emplean técnicas. Dado que el alcance de los datos puede ser abrumador o incierto en esta fase, se intenta reducir razonablemente el alcance general durante esta fase, como limitar la identificación de los documentos a un determinado rango de fechas o custodios.
El deber de preservar comienza con la anticipación razonable de un litigio. Durante la conservación, los datos identificados como potencialmente relevantes se colocan en retención legal . Esto asegura que los datos no puedan ser destruidos. Se tiene cuidado para garantizar que este proceso sea defendible, mientras que el objetivo final es reducir la posibilidad de robo o destrucción de datos. La falta de conservación puede dar lugar a sanciones. Incluso si el tribunal dictaminara que la falta de preservación es negligencia, puede obligar al acusado a pagar multas si la pérdida de datos pone a la defensa "en una desventaja indebida para establecer su defensa". [5]
Una vez que se han conservado los documentos, puede comenzar la recolección. La recopilación es la transferencia de datos de una empresa a su asesor legal, quien determinará la relevancia y la disposición de los datos. Algunas empresas que se ocupan de litigios frecuentes cuentan con software para aplicar rápidamente retenciones legales a ciertos custodios cuando se activa un evento (como un aviso legal) y comenzar el proceso de cobro de inmediato. [6] Es posible que otras empresas necesiten llamar a un experto en análisis forense digital para evitar el robo de datos. El tamaño y la escala de esta colección están determinados por la fase de identificación.