La democracia incorporada es una forma de gobierno en la que la gobernabilidad democrática está asegurada por regímenes democráticos parciales. [1] [2] [3] El término "democracia incorporada" fue acuñado por los politólogos Wolfgang Merkel, Hans-Jürgen Puhle y Aurel Croissant , quienes identificaron "cinco regímenes parciales interdependientes" necesarios para una democracia arraigada: régimen electoral, político participación, derechos civiles, rendición de cuentas horizontal y el poder de los representantes electos para gobernar. [4] Los cinco regímenes internos trabajan juntos para controlar el poder del gobierno, mientras que los regímenes externos también ayudan a asegurar y estabilizar las democracias arraigadas. [5]Juntos, todos los regímenes garantizan que una democracia arraigada esté guiada por los tres principios fundamentales de libertad, igualdad y control. [6] [7]
Democracia incrustada
La democracia arraigada ideal está guiada por los tres principios democráticos fundamentales de libertad, igualdad y control. [8] Merkel utiliza la definición de igualdad política de Robert Dahl , que incluye la igualdad "ante la ley y en el proceso político". [9] Si bien la igualdad puede infringir la libertad, una democracia arraigada debería establecer un equilibrio entre la igualdad y la libertad; para preservar el equilibrio de igualdad-libertad, debe haber controles sobre el poder del gobierno (rendición de cuentas horizontal y vertical). [10]
Regímenes internos de democracia arraigada
Régimen electoral democrático
Merkel escribe sobre cinco formas diferentes de arraigo interno, con el régimen electoral democrático ocupando la posición central porque "es la expresión más obvia de la soberanía del pueblo, la participación de los ciudadanos y el mismo peso asignado a sus preferencias individuales". [11] El régimen electoral democrático es la columna vertebral de una democracia arraigada porque diferencia entre regímenes autoritarios y regímenes democráticos. [12] Para un régimen democrático, la igualdad de derechos políticos es un requisito, [13] [14] y "los ciudadanos del estado deben ser incluidos" [15] en el proceso político.
Cuatro factores sustentan el régimen electoral democrático: "sufragio universal, activo, universal, pasivo, elecciones libres y justas y representantes electos". [16] Para mantener un régimen electoral democrático, los cuatro factores deben estar presentes. [17] Todos los votantes deben poder votar en elecciones libres y justas, sin coacción, para elegir a sus representantes en el gobierno. [18] [19] Una democracia electoral es una forma de gobierno en la que está presente el régimen electoral democrático, pero faltan otros atributos de las democracias liberales arraigadas. [20] Merkel escribe que "la democracia electoral simplemente implica que la elección de la élite gobernante se base en el derecho formal y universal al voto, de modo que las elecciones sean generales, libres y regulares". [21]
Freedom House utiliza su propio conjunto de criterios para determinar si un estado es democrático o no, que incluye la existencia de elecciones libres y justas [22] Además, "la definición más popular de democracia la equipara con elecciones regulares". [23] El principio de los regímenes electorales democráticos es importante para la democracia arraigada porque los regímenes electorales son la base de las democracias; Los regímenes electorales actúan como base para los demás regímenes internos debido a la importancia de las elecciones para los procesos democráticos. [24] [25]
Participacion politica
El régimen interno de participación política está estrechamente relacionado con el régimen electoral. [26] Según Merkel, los derechos de participación "hacen de la arena pública una esfera política independiente de acción, donde se desarrolla el poder organizativo y comunicativo". [27] La participación política se ve facilitada por la libertad de expresión , la libertad de reunión , el derecho de petición y la libertad de prensa . [28] En la visión de Merkel de democracia integrada, los ciudadanos pueden formar grupos de interés independientes y organizar partidos para ayudarlos a expresar sus preferencias políticas. [29] La participación política no se limita a los canales de expresión institucionalizados tradicionales; puede tener lugar en ámbitos como los medios de comunicación privados y la sociedad civil . [30] Algunos estudiosos de la democracia no están de acuerdo con la afirmación de Merkel de que la participación política frecuente es el ideal para una democracia representativa . [31] Joseph Schumpeter considera que la participación directa se limita a las elecciones en una democracia representativa; en los intervalos entre elecciones, los ciudadanos permiten que los representantes hablen por ellos. [32] [33] Robert Dahl sostiene que solo una pequeña parte de la población participará activamente en la participación política y advierte que la participación masiva en una democracia representativa podría conducir a la dictadura . [34] [35]
En estados débiles o fallidos, la "ciudadanía de baja intensidad" es a menudo un lugar común. Esto significa que a muchas personas se les niegan todos sus derechos políticos o eligen no ejercerlos. [36] [37] La participación política en las democracias modernas se ve frecuentemente debilitada por la apatía pública y el desinterés en el gobierno. [38] [39] A medida que las burocracias gubernamentales han crecido en tamaño, la gente generalmente ha participado con menos frecuencia en los procesos políticos, especialmente aquellos en los grupos socioeconómicos bajos. [40] Algunos países tienen patrones de votación más equitativos que otros; por ejemplo, Dinamarca tiene menos desigualdad de ingresos que Estados Unidos, así como tasas más altas de participación política. [41] Sin embargo, la participación política no depende únicamente de la distribución del ingreso: también está influenciada por la motivación individual y la afiliación grupal. [42] En algunos casos, los individuos cuyo estatus económico los predispone a la apatía política tienen más probabilidades de participar si están motivados por la identificación con un grupo grande. [43]
Los defensores de la democracia deliberativa creen que la democracia ideal permite a los individuos participar por igual en las discusiones. [44] [45] En la visión de Fishkin de la democracia deliberativa , los grupos de interés o los partidos no dominan una discusión. [46] Fishkin reconoce las dificultades para lograr una participación masiva: la gente considera que sus opiniones son estadísticamente insignificantes y, a menudo, no tienen educación sobre temas políticos y son fácilmente influenciables por los medios de comunicación. En las democracias modernas, la mayoría de los ciudadanos evitan hablar de política con personas con las que no están de acuerdo, lo que limita el potencial de conciliación y compromiso. Si bien Internet puede proporcionar un foro para la deliberación y potencialmente cambiar los patrones de participación, también puede aumentar la polarización política. [47] [48] Las encuestas deliberativas pueden ofrecer un medio para la participación política. [49] [50]
Derechos civiles
Los dos primeros regímenes parciales de democracia arraigada, el régimen electoral democrático y los derechos políticos de participación, deben complementarse con derechos civiles [51] [52] [53] Los derechos civiles son fundamentales para el estado de derecho en una democracia arraigada. [54] [55] Merkel define el estado de derecho como "el principio de que el estado está obligado a respetar sus leyes de manera efectiva y actuar de acuerdo con prerrogativas claramente definidas". [56] El estado de derecho contiene y limita el poder estatal. [57]
El núcleo del estado de derecho liberal reside en los derechos constitucionales. [58] Estos derechos protegen a las personas contra acciones ejecutivas y legislativas que infringen la libertad de una persona. [59] Los tribunales independientes también son un aspecto importante del estado de derecho. [60] Los tribunales necesitan la autoridad para revisar el comportamiento de los poderes ejecutivo y legislativo. [61] Merkel llama a los tribunales "custodios constitucionales de la legislatura y supervisores de la conformidad del ejecutivo con la ley". [62]
Los derechos civiles son derechos negativos de libertad contra el estado. [63] [64] Estos derechos deben protegerse de la mayoría de los ciudadanos o del parlamento para evitar una tiranía de la mayoría . [65] [66] Para evitar esto, los poderes ejecutivo y legislativo necesitan barreras que impidan que individuos, grupos o la oposición política sean oprimidos por decisiones mayoritarias. [67] Los derechos civiles son una condición básica para la existencia de la ciudadanía. [68] Los derechos individuales a la protección incluyen los derechos a la vida, la libertad y la propiedad, que son la descripción de Locke de los derechos naturales. [69] [70]
En una democracia arraigada, también se establecen derechos para proteger contra arrestos ilegítimos, exilio, terror, tortura o intervención injustificable en la vida personal. [71] Otros derechos civiles básicos incluyen la igualdad de acceso a la ley y la igualdad de trato ante la ley. [72] Según Merkel, “estos derechos civiles dominan los ciclos democráticos mayoritarios y, por lo tanto, apoyan, aparentemente paradójicamente, la democratización de la democracia” [73]. Asegurar los derechos civiles crea una barrera contra el Estado que infringe las libertades individuales. [74] Sin embargo, la garantía de los derechos civiles por sí sola no puede compensar o apoyar suficientemente una democracia constitucional, porque tiene que haber apoyo de los otros regímenes parciales. [75] [76]
Responsabilidad horizontal
La rendición de cuentas horizontal requiere un sistema de frenos y contrapesos entre los tres poderes del gobierno: ejecutivo , legislativo y judicial . [77] En una democracia arraigada, las ramas del gobierno deberían poder funcionar con una cantidad razonable de autonomía a pesar de que no están completamente separadas, sino que "se controlan recíprocamente, sin que un cuerpo domine o interfiera con lo definido constitucionalmente". núcleo-esfera de los demás ". [78]
Dentro del modelo de democracia incorporada de Merkel, el régimen de responsabilidad horizontal trabaja para garantizar constitucionalmente que se comparta una cantidad adecuada de poder entre las diferentes instituciones, lo que ayuda a garantizar los derechos civiles de la gente del estado. Debe haber agencias con poder legal para denunciar y castigar a las instituciones gubernamentales por corrupción u otras acciones ilegales. [79] Esto asegura que ninguna rama obtenga la preponderancia del poder y pueda influir indebidamente en las políticas y la gobernanza del estado. [80] Esta rendición de cuentas horizontal funciona en conjunto con la rendición de cuentas vertical, que son los sistemas mediante los cuales los ciudadanos controlan el poder de las elecciones gubernamentales, los medios de comunicación o la sociedad civil. [81] Sin embargo, la rendición de cuentas horizontal tiene más peso para asegurar el arraigo interno de la democracia, ya que se utiliza con más frecuencia que la rendición de cuentas vertical [82] y tiene un apoyo más sustancial de la constitución de un estado. Si de hecho es un mandato constitucional, la rendición de cuentas horizontal puede "cerrar una brecha central de control en la estructura democrática básica, una que no está cubierta por los primeros tres regímenes parciales" [83].
Poder del representante electo para gobernar
El poder de los representantes electos para gobernar, o lo que Merkel denomina "poder efectivo para gobernar", [84] es el régimen parcial final. El poder efectivo para gobernar es necesario en una democracia arraigada que sea representativa de "no solo el aspecto procesal sino también los objetivos de las elecciones democráticas". [85] Dentro de las diferentes dimensiones de la democracia incrustada, tal como la define Merkel, el poder efectivo para gobernar cae bajo la "dimensión del control efectivo de la agenda". [86]
El poder efectivo para gobernar es una necesidad para el funcionamiento de las democracias, pero Merkel enfatiza que este no es el caso de los países que se han democratizado recientemente. [87] [88] [89] En particular, las naciones que celebran elecciones democráticas pero aún albergan fuerzas militares con cierto grado de poder autónomo no pueden cumplir plenamente los requisitos del poder efectivo para gobernar, ya que los oficiales militares no electos pueden tener una influencia indebida sobre las operaciones gubernamentales. . [90] En este tipo de democracias, los cimientos de la participación política se ven comprometidos ya que a la población en general solo se le permite una “ciudadanía de baja intensidad”, y la mayoría de las decisiones se dejan en manos de fuerzas extragubernamentales y no democráticas. [91] Sin embargo, algunas ramas del gobierno, como un banco central o un tribunal constitucional, pueden dejarse autónomas o casi autónomas y aun así cumplir con los requisitos del poder efectivo para gobernar. [92] Esto solo es posible si estos órganos autónomos se establecen con “consentimiento constitucional”, cumpliendo el contrato social entre el Estado y el pueblo [93].
De acuerdo con la afirmación de Merkel de que “la integración mutua significa que algunos regímenes parciales apoyan el funcionamiento de otro régimen parcial” [94], el poder efectivo para gobernar está estrechamente ligado al régimen electoral. Al asegurar que las elecciones democráticas sean significativas y que los funcionarios elegidos democráticamente gocen de los poderes representativos que esperan los votantes, el mantenimiento del poder efectivo para gobernar proporciona "el apoyo complementario necesario" [95] al régimen electoral para "hacer progresistas" democracias arraigadas '". [96]
La noción de Merkel de poder efectivo para gobernar se remonta a la concepción minimalista de democracia de Robert Dahl. [97] La definición de democracia de Dahl requiere que las instituciones gubernamentales "... dependan de las elecciones y otras expresiones de las preferencias de los ciudadanos", [98] al igual que Merkel insiste en que el poder de formular políticas debe descansar en última instancia en los representantes elegidos democráticamente del personas. [99]
Factores externos de incrustación
Socioeconómico
Si una nación está más desarrollada socioeconómicamente, hay más posibilidades de que sostenga una democracia. [100] La evidencia apoya el vínculo entre la economía y la sostenibilidad democrática. [101] [102] Los argumentos en contra de esta idea son que la prosperidad económica no es el único requisito necesario para una democracia exitosa, ni se puede utilizar el desarrollo económico para predecir la permanencia de la democratización. [103] [104] [105] Merkel da el ejemplo de que Estados Unidos no puede pretender tener una democracia de mayor calidad que la democracia de Finlandia, a pesar de que Estados Unidos tiene un PIB per cápita más alto . [106]
También existe una conexión entre la desigualdad y el gobierno democrático. [107] Cuando la distribución desigual de los recursos económicos conduce a mayores brechas de riqueza e ingresos, que a su vez conducen a más pobreza, hay un impacto negativo en la democracia. [108] Hermann Heller subraya que una base económica suficientemente homogénea entre los ciudadanos proporciona una participación igualitaria en el proceso democrático. [109] Una vez que los ciudadanos han alcanzado una posición social y económica adecuada, pueden formarse sus propias opiniones independientes y participar por igual en el proceso democrático. [110] Los académicos coinciden en que no se puede producir una igualdad política real si existe una desigualdad socioeconómica grave. [111] [112] [113]
Sociedad civil
Merkel afirma que la sociedad civil cumple cuatro funciones en el fortalecimiento de una democracia: protección del individuo contra el uso arbitrario del poder estatal, apoyo al estado de derecho y el equilibrio de poderes, educación de los ciudadanos y reclutamiento de las élites políticas, e institucionalización del poder estatal. la esfera pública como medio de autorreflexión democrática. [114]
En el caso de la protección frente al poder estatal, se hace referencia a la idea del filósofo John Locke de la sociedad civil como algo separado de la esfera política [115] . [116] La sociedad civil facilita el desarrollo de la autonomía individual junto con los derechos naturales y los derechos de propiedad para promover el arraigo de la democracia. [117] [118] Merkel también hace referencia al concepto de Montesquieu de sociedad civil institucionalizada para controlar el poder del gobierno y promover el equilibrio dentro de un estado. [119] [120] El concepto de sociedad civil y capital social de Alexis de Tocqueville explica cómo una sociedad civil puede trabajar para normalizar y solidificar el proceso democrático y establecer una democracia arraigada. [121] [122] Las asociaciones locales están destinadas a generar confianza y fomentar un sentido de responsabilidad cívica que se lleva a cabo en el ámbito nacional y político. [123] [124] Según Habermas , la sociedad civil también puede proporcionar una plataforma para que los desfavorecidos económica y socialmente expresen sus quejas con el gobierno y mejoren su estado. [125]
Integracion internacional
La integración en organizaciones internacionales proporciona una fuente de estabilidad externa que los regímenes democráticos no pueden producir por sí mismos. [126] En particular, las organizaciones sociales, económicas y políticas (a diferencia de las organizaciones militares) son necesarias, ya que los regímenes autoritarios y las democracias defectuosas pueden funcionar y prosperar potencialmente dentro de los confines de incluso alianzas militares dominadas democráticamente. [127] Merkel señala a la Unión Europea como "la [organización] más exitosa en la integración internacional de las democracias". [128] La integración internacional sirve en última instancia para proteger la integridad de los regímenes parciales internos de una democracia sometiéndolos a un escrutinio externo. [129] Al mismo tiempo, los regímenes internos mejor establecidos también permiten que el estado sea más eficaz en repeler las amenazas de actores externos. [130] Por lo tanto, la integración internacional funciona de múltiples maneras para incorporar y normalizar aún más la democracia a través de los regímenes internos. [131]
Democracia defectuosa
A diferencia de las democracias incrustadas, las democracias defectuosas carecen de uno o más de los factores internos de incrustación. [132] [133] Estos factores varían caso por caso, lo que da lugar a cierta confusión con respecto a la clasificación de los regímenes no incorporados. [134] [135] Merkel mencionó cuatro tipos notables de democracia defectuosa: democracia exclusiva, democracia antiliberal, democracia delegativa y democracia de dominio. [136]
ver también la página Democracia defectuosa
Democracia antiliberal
Véase también el artículo principal sobre la democracia antiliberal .
La democracia antiliberal es uno de los cuatro subtipos de democracia defectuosa. [137] Es difícil diferenciar las democracias antiliberales de otros tipos de democracia. [138] [139] Un método utilizado para diferenciar es mediante el uso de umbrales numéricos proporcionados por la "escala de derechos civiles", que es una de las dos escalas de medición utilizadas por Freedom House . [140] [141] Todo régimen con una puntuación de 3,5 a 5,5 en una escala de 1 a 7, siendo 7 un régimen completamente totalitario, se considera una democracia antiliberal. [142] [143] Sin embargo, Freedom House no ofrece ninguna justificación para estos umbrales, y las escalas utilizadas a menudo están desactualizadas. [144]
Las democracias iliberales se encuentran en un estado constitucional débil, incompleto y dañado. [145] El control ejecutivo y legislativo del estado solo está débilmente limitado por el poder judicial. [146] [147] Además, las normas constitucionales en una democracia antiliberal tienen poco impacto en las acciones del gobierno y los derechos civiles individuales están parcialmente reprimidos o aún no se han establecido. [148] Se daña la legitimidad del estado de derecho. [149] [150] La democracia antiliberal es el tipo más común de democracia defectuosa, constituyendo 22 de las 29 democracias defectuosas según la definición de Merkel. [151] Ejemplos de democracias antiliberales incluyen muchos países latinoamericanos, así como algunos países de Europa del Este y Asia. [152] Las siguientes son democracias antiliberales: Brasil , Bolivia , Guatemala , El Salvador , Honduras , México , Nicaragua , Panamá , Paraguay , Perú , Albania , Bulgaria , Croacia , Macedonia , Moldova , Rumania , Rusia , Ucrania , Tailandia , Filipinas , Bangladesh y Nepal . [153]
Democracia de dominio
Una democracia de dominio es una forma de democracia defectuosa en la que los actores que no fueron elegidos democráticamente como representantes del pueblo tienen poder de veto en cuestiones de política. [154] Actores de este tipo "toman ciertos dominios políticos de las manos de representantes elegidos democráticamente", [155] de ahí el término democracia de dominio. Las democracias de dominio se consideran fenómenos altamente regionales, y muchas se encuentran en América Latina y el sudeste asiático , pero pocas en Asia Central o Europa del Este . [156] Paraguay , Tailandia y Colombia se presentan comúnmente como ejemplos de democracias de dominio, específicamente durante sus tiempos de dominio económico por parte de las fuerzas guerrilleras [157]
Democracia exclusiva
Las democracias exclusivas son una forma de democracias defectuosas en las que "uno o más segmentos de la población adulta están excluidos del derecho civil al sufragio universal". [158] Esta forma de democracia defectuosa es defectuosa porque el régimen interno de derechos civiles así como el régimen interno de elecciones (incluido el libre y justo) no están permitidos dentro del sistema de gobierno. [159] Como parte de sus derechos civiles, los ciudadanos deben tener garantizada la soberanía y la capacidad de voto y la exclusión de algunos ciudadanos de los procesos electorales crea una democracia exclusiva. El apartheid de Sudáfrica es un ejemplo de democracia exclusiva porque no a todos los miembros de la población adulta se les garantizó el derecho al sufragio universal. [160]
Democracia delegativa
Una democracia delegativa ocurre cuando hay una falta de responsabilidad horizontal y una rama del gobierno se vuelve lo suficientemente poderosa para controlar a todo el gobierno. En una democracia delegativa, los poderes judicial y legislativo a menudo no pueden controlar adecuadamente el poder del poder ejecutivo. [161] Esto permite que el ejecutivo cambie el equilibrio de poder a su favor. [162]
Sin embargo, el poder del ejecutivo en una democracia delegativa todavía está restringido en el sentido de que el presidente tiene un fuerte control del estado solo durante la duración de su mandato. [163] Esto crea un proceso de elección de alto riesgo en el que al ganador se le otorga un poder que solo es controlado por estructuras de poder no institucionalizadas, [164] como los sistemas que crean la rendición de cuentas vertical. La mayor parte de la investigación sobre las democracias delegativas se ha centrado en los líderes populistas de América Central y del Sur, que utilizaron el poder ejecutivo para gobernar el país como mejor les pareciera. [165] [166] [167] [168]
Modelos alternativos para evaluar las democracias
La democracia defectuosa es una alternativa a términos como democracia electoral, democracia antiliberal o democracia parcial, todos los cuales describen sistemas de gobierno que cumplen solo algunas de las condiciones requeridas para una democracia plena. [169] Merkel sostiene que usar la democracia incrustada como base para evaluar regímenes reales es un método más matizado que las clasificaciones cuantitativas publicadas por organizaciones como Freedom House, que a menudo se utilizan para categorizar una democracia como liberal , semiliberal o antiliberal . [170]
Las democracias arraigadas y defectuosas se clasifican principalmente en función de sus instituciones más que de sus propósitos o resultados. [171] Esto está en consonancia con el enfoque procedimental de la erudición democrática seguido por académicos como Schmitter y Huntington . [172] [173]
Una democracia arraigada puede considerarse un tipo de democracia consolidada , lo que significa que el régimen democrático en una democracia arraigada se considera legítimo y estable. [174] Los politólogos debaten la definición de consolidación democrática, pero como mínimo, una democracia consolidada está arraigada de modo que la democracia se considera "el único juego en la ciudad". [175] [176] Algunos académicos, como Merkel, adoptan un enfoque maximalista para definir la democracia consolidada al especificar los regímenes parciales de consolidación. [177] Gunther considera tres dimensiones de consolidación —institucional, actitudinal y conductual— mientras que Linz y Stepan destacan cinco áreas para la consolidación: sociedad civil, sociedad política, estado de derecho, aparato estatal y sociedad económica. [178] [179] [180]
Otros académicos han desarrollado modelos multidimensionales de democracia que son similares al modelo de democracia incrustada de Merkel. [181] Por ejemplo, Dahl define la poliarquía con base en siete criterios distintos: funcionarios electos, elecciones libres, sufragio inclusivo , derecho a postularse para cargos públicos, libertad de expresión, información alternativa y autonomía asociativa. [182] [183]
Algunos académicos critican el modelo de Merkel por describir meramente los elementos institucionales que se encuentran en una democracia arraigada liberal y luego categorizar otros " regímenes híbridos " como subtipos disminuidos de democracia. [184] [185] Jayasuriya y Rodan señalan que el modelo de Merkel no tiene en cuenta cómo y por qué se forman los regímenes. [186] Møller y Skanning elogian el trabajo de Merkel para crear un sistema cohesivo de subtipos democráticos, pero argumentan que Merkel sufre del "delirio radial", lo que significa que carece de una estructura jerárquica, lo que dificulta la realización de análisis empíricos coherentes de los regímenes democráticos. [187] Según Møller y Skanning, también hay inconsistencias entre los artículos originales de Merkel sobre democracia incrustada y defectuosa y trabajos posteriores de sus colegas Aurel Croissant y Hans-Jürgen Puhle. [188] [189]
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