Gary J. Aguirre es un abogado estadounidense , ex investigador de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y denunciante .
Gary J. Aguirre | |
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Nacionalidad | americano |
Educación | BS , LL.B , MFA , LL.M |
alma mater | Universidad de California, Berkeley UC Berkeley, Facultad de Derecho UC Los Ángeles Centro de Derecho de la Universidad de Georgetown |
Ocupación | Abogado |
Años activos | 1967-presente |
Empleador | El bufete de abogados Aguirre |
Sitio web | aguirrelawapc |
Después de trabajar brevemente en un bufete de abogados, se convirtió en defensor público y luego trabajó como abogado litigante en California. Habiendo alcanzado sus metas profesionales y financieras, se tomó un descanso prolongado en 1995. En 2000, decidió ingresar al servicio público y regresó a la facultad de derecho, concentrándose en derecho internacional y de valores.
Después de obtener su segundo título de abogado, solicitó un trabajo en la SEC, donde se convirtió en el investigador principal en un caso de uso de información privilegiada que involucra a Pequot Capital Management . Sospechando que la información filtrada provenía de John J. Mack , un titán de Wall Street y un importante contribuyente a la campaña 2004 del presidente George W. Bush , Aguirre quería citar a Mack, pero los supervisores le dijeron que Mack tenía demasiada "influencia política" y que no lo haría. ser perseguido. Aguirre se quejó con un superior por el trato preferencial que se le estaba dando a Mack y fue despedido sin previo aviso. Posteriormente, una investigación del Senado concluyó que su despido había sido una represalia ilegal. [1]
En mayo de 2010, Pequot Capital resolvió sus cargos por uso de información privilegiada con la SEC por $ 28 millones [2] y un mes después, la SEC resolvió la demanda por despido injustificado presentada por Aguirre por $ 755,000. [3] Aguirre regresó a la práctica privada en San Diego en 2008, especializándose en derecho de valores. Ha surgido como un importante crítico de la SEC, llamándola una agencia que se creó para proteger al público de Wall Street, pero que ahora protege a Wall Street del público. [4] [5] Representa a Darcy Flynn , también denunciante de la SEC, quien en el verano de 2011 fue entrevistado por personal de tres comités del Congreso. Dijo que la SEC había destruido miles de registros de investigaciones preliminares y que los investigadores de la SEC que intentaban llevar adelante un caso contra Deutsche Bank fueron frustrados por Richard H. Walker , entonces director de ejecución de la SEC, quien poco después, tomó un trabajo en Deutsche Bank como Consejero general. [6] También representa a Rodolfo Michelon , un denunciante, ex contralor de Sempra Global , quien afirma que Sempra pagó sobornos a funcionarios del gobierno mexicano y ha presentado una demanda contra la SEC alegando que la SEC "subcontrató" su investigación de Sempra a un bufete de abogados. con vínculos con Sempra, de hecho subvirtiendo la ley. [7]
Ingresa a la práctica privada
Aguirre es abogado en San Diego , California. Fue admitido en el State Bar of California el 23 de diciembre de 1966. [8] Se convirtió en asociado de Brobeck, Phleger & Harrison , entonces una de las firmas más grandes de San Francisco . En su tiempo libre, trabajó en la campaña presidencial de Robert F. Kennedy . [9] El 28 de mayo de 1968, Kennedy le envió una carta que hablaba del papel especial que desempeñaban los abogados para lograr un cambio ordenado en la nación. Apenas ocho días después de enviar la carta, Kennedy fue asesinado . [9]
Después de un año, Aguirre dejó Brobeck para convertirse en defensor público en el condado de Fresno , donde encontró tanto la experiencia del juicio [9] como el servicio público que estaba buscando. Más tarde, regresando a la práctica privada en San Diego, se hizo un nombre [9] al demostrar que Pacific Southwest Airlines (PSA) era responsable [10] de un accidente aéreo sobre San Diego en 1978 , entonces la peor aviación desastre en la historia de Estados Unidos. [11] En la década de 1980, Aguirre fue pionero en el litigio por defectos de construcción , una rama del derecho de acción colectiva [12] que los abogados de San Diego consideraban que era demasiado difícil de ganar para los demandantes . [9] En 1983, la revista San Diego lo llamó "una bola de fuego legal" por su caso que probaba la responsabilidad de PSA y por su caso contra Manville Corporation, que tenía importancia nacional. [13] [14] [15]
Argumentando en nombre de los propietarios de viviendas en casos de defectos de construcción, en 1994, Aguirre y su socio habían ganado 94 casos consecutivos, recuperando más de $ 200 millones para los demandantes. [9] Aguirre ha recibido tres premios de "Abogado Litigante Destacado" de la Asociación de Abogados Litigantes de San Diego.
Manville
A principios de la década de 1970, Manville Corporation, una empresa de Dow Jones [16], vendió un producto similar al estuco para su uso en paredes exteriores. En poco tiempo, se descubrió que el producto era defectuoso y se deterioraba rápidamente, lo que provocaba daños importantes en viviendas y edificios. [17] Manville retiró el producto del mercado en 1974, solo cuatro años después de su lanzamiento. [14]
En el transcurso de la preparación de su caso, Aguirre comenzó a monitorear a Manville en octubre de 1981, cuando la empresa emprendió una reorganización que trasladó el 75% de sus activos a cuatro de las cinco nuevas empresas que creó. [18] La junta directiva y los funcionarios permanecieron en los mismos puestos, por lo que nada esencial cambió; excepto que los activos fueron desviados. [18] Aguirre se convenció de que Manville estaba tratando de poner sus activos fuera del alcance de los acreedores no garantizados [19] y cuando fue a juicio, predijo con precisión que la empresa presentaría una demanda entre 45 y 60 días. [14]
El juicio de tres meses concluyó con Aguirre ganando un premio de $ 6 millones contra Manville, en ese momento, la mayor cantidad en la historia de la Corte Superior de San Diego . [20] La cantidad se incrementó posteriormente a $ 7,5 millones cuando se agregaron los daños por demora . [21] El 2 de julio de 1982, el día después de ganar su demanda contra Manville, Aguirre volvió a la corte para pedir que se le exigiera a Manville que depositara una fianza de $ 9 millones para garantizar el juicio de sus clientes en caso de una declaración de quiebra, argumentando que Manville estaba a punto de declararse en bancarrota del Capítulo 11 . [19] [nota 1] De acuerdo con el argumento de Aguirre, el juez ordenó a Manville que depositara una fianza. [14] [19] [22]
Ocho semanas después, el 26 de agosto de 1982, Manville solicitó la protección del Capítulo 11 contra múltiples indemnizaciones por daños, [17] sorprendiendo a los analistas financieros . [22] A diferencia de los más de 12,000 otros demandantes, principalmente casos de asbesto , el juicio de los clientes de Aguirre estaba asegurado por una fianza de $ 9 millones. [22] Todas las demandas contra Manville se suspendieron de inmediato , pero un juez federal de quiebras en Nueva York separó el caso de Aguirre de los demás, allanando el camino para que los clientes de Aguirre recibieran sus pagos. [23] Los miles de otros juicios permanecieron congelados [17] hasta mayo de 1988. [24]
Investigador de la SEC, se convierte en denunciante
En julio de 2004, Aguirre entró en el servicio público como asesor principal en la División de Cumplimiento de la SEC [25] en Washington, DC Una verificación de rutina de las operaciones de Wall Street señaló compras de acciones inusualmente pesadas por Pequot Capital Management , un fondo de cobertura , en Heller Financial en Julio de 2001, que fue comprado por GE Capital poco después, ganando a Pequot $ 18 millones en un mes. [26] Aguirre fue nombrado investigador principal del caso. [27]
En primer lugar, la ganancia fue de $ 18 millones en un mes y fue manejada únicamente por el CEO del fondo de cobertura [Arthur Samberg] sin la colaboración de nadie más. De hecho, sus regulaciones internas sobre cómo se suponía que debía tomar este tipo de decisiones (hablar con otras personas, visitar la empresa) no se hizo ninguna de estas cosas. No hubo correos electrónicos, no hubo informes, no hubo investigación, no hubo contacto con ninguna empresa, no hubo contacto con terceros. Simplemente no había nada. Un día, este tipo [Samberg] simplemente dice: '¡Heller Financial!' Como dice el informe del Senado, los pedidos de Samberg eran a veces por el doble de acciones de las vendidas ese día. Entonces, si está vendiendo 200.000 acciones ese día, él quería comprar 400.000. Bueno, ¿cómo es que estás comprando todo esto si nunca has investigado, no has hablado con estos tipos, no sigues las acciones? No hubo una explicación racional de por qué este tipo compró más acciones que cualquier otra persona en el país durante estos 30 días. Entonces empezamos a dar marcha atrás: ¿con quién habló inmediatamente antes de comprarlo que podría haber sabido algo sobre esta acción? Bueno, por supuesto, solo había una persona, y ese era John Mack.
- Gary J. Aguirre, Revista San Diego [26]
Aguirre presionó para citar a John Mack, un alto ejecutivo de Wall Street que entonces estaba siendo considerado por Morgan Stanley para convertirse en su CEO [28] y había sido un importante contribuyente a la campaña presidencial de 2004 de George W. Bush. [29] Inicialmente, Aguirre contó con el apoyo total de otros miembros del personal de la SEC y de sus supervisores. Esto cambió el 23 de junio de 2005, cuando Aguirre recibió una llamada telefónica de Eric Dinallo, jefe de cumplimiento regulatorio de Morgan Stanley, quien quería saber si la SEC "iba a proceder contra Mack" debido a preocupaciones que giraban en torno a la decisión de Morgan Stanley de contratar a Mack como director ejecutivo. [27] [30] El mismo día, el supervisor de Aguirre, Robert Hanson, le dijo que sería una batalla cuesta arriba perseguir a Mack debido a las "poderosas conexiones políticas" de Mack. [31]
Investigación descarrilada
Apenas tres días después de la llamada a Aguirre, Mary Jo White llamó a Linda Chatman Thomsen . [27] Thomsen era entonces Director de Cumplimiento de la SEC y el jefe de Aguirre cuatro niveles por encima de él. [32] White es socia de Debevoise & Plimpton , el bufete de abogados contratado por Morgan Stanley para examinar a Mack y estaba a cargo del proceso [30] Anteriormente había sido Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York [33], que tiene jurisdicción sobre Wall Street. Aunque Thomsen le dijo al Senado que le dijo a White que no podía decir nada sobre la investigación de Mack, el informe del Senado dijo que los puntos de conversación de White indicaban que Thomsen había dicho que había "humo" pero "seguramente no fuego". [27]
Durante los dos días siguientes, Aguirre envió a sus supervisores su análisis de la evidencia contra Pequot y propuso entrevistar a Mack. El 28 de junio, tuvo una "discusión acalorada" con Mark Kreitman, uno de sus supervisores y su ex profesor en Georgetown, sobre la negativa de la SEC de entrevistar a Mack. [27] Mientras tanto, se le dio su evaluación de desempeño de fin de año, en la que se destacó su dedicación. Hanson escribió: "[Aguirre] constantemente ha hecho un esfuerzo adicional, y algo más", y se aprobó un aumento salarial de dos pasos. [27] [34]
Un mes después, el 27 de julio de 2005, Aguirre envió un correo electrónico a su supervisor Paul R. Berger, [27] explicando la importancia de la citación de Mack y expresando preocupación de que "tratar a Mack de manera diferente [no] es consistente con la misión, [35] que es "proteger a los inversores, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital ". [36] En este correo electrónico, Aguirre también informó a Berger que Hanson había dicho que Mack tenía "conexiones políticas ".
Represalias
Aunque recibió un aumento de sueldo y fue elogiado por su trabajo en el caso Pequot, después de que Aguirre expresó su preocupación por el trato especial que se le estaba dando a Mack, Berger le dijo a Hanson que hiciera una "evaluación complementaria" de Aguirre y otro abogado del personal que "buscaba crear problemas". . [27] El informe del Senado señala que tales reevaluaciones no eran una parte autorizada del proceso de evaluación de la SEC, ni los funcionarios de la SEC pudieron recordar otros casos en los que se redactaron "evaluaciones suplementarias" para otros empleados. [37] Aguirre continuó conversando con Hanson sobre Mack en los primeros días de agosto. Hanson continuó refiriéndose a las conexiones políticas de Mack y el 4 de agosto de 2005 escribió: "El abogado de Mack tendrá 'jugo' como lo describí anoche, lo que significa que pueden llegar a Paul y Linda (y posiblemente a otros)". [27] Aparentemente sentando un precedente, los supervisores de Aguirre reevaluaron su desempeño laboral, revirtiendo la valoración positiva dada apenas un mes antes. [35] Mientras estaba de vacaciones, Aguirre fue despedido abruptamente [34] sin previo aviso el 1 de septiembre de 2005. Posteriormente, se determinó que su despido había sido ilegal por las investigaciones y el informe posteriores del Senado. [35]
Berger detuvo la investigación de Mack y cerró el caso contra Pequot sin presentar un solo cargo. [38] Unos meses antes, el 31 de enero de 2005, Berger había recibido un correo electrónico de Jan Lower, otro abogado, describiendo en detalle las ganancias potenciales de $ 2 millones que un funcionario de la SEC podría obtener en Debevoise. [28] El 8 de septiembre de 2005, pocos días después de que Aguirre fuera despedido, un funcionario de la SEC del mismo nivel de personal que Berger le escribió un correo electrónico titulado "Debevoise", diciendo que había mencionado el "interés" de Berger a White y dentro de semanas, se rumoreaba que Berger dejaría la SEC para unirse a Debevoise & Plimpton como socio. [27] Berger presentó su renuncia a la SEC el 15 de mayo de 2006 y el 1 de junio de 2006 se convirtió en socio de Debevoise & Plimpton, [27] [39] donde continúa trabajando. [40] White niega haber pedido a la SEC que cierre cualquier investigación. [34]
Vindicación del Senado
Aguirre escribió una carta de 18 páginas a los miembros del Senado de los Estados Unidos que eran presidentes de varios comités y subcomités relacionados, detallando sus acusaciones sobre Pequot. Los senadores Charles E. Grassley y Richard C. Shelby , ambos republicanos , pidieron a los funcionarios de la SEC una sesión informativa confidencial sobre el asunto. [34] Aguirre acusó a la SEC de no perseguir a Mack debido a sus conexiones políticas como un importante recaudador de fondos para George W. Bush . [41] Para 2006, tanto el Comité Senatorial de Finanzas como el Comité Judicial del Senado estaban investigando el asunto, culminando con lo que la revista Forbes llamó un informe "mordaz". [42] En su testimonio, Aguirre le dijo al comité que se necesitaba una mejor regulación de los fondos de cobertura para proteger al público. [41] Dijo: "Existe una creciente evidencia de que los fondos de cobertura no regulados de hoy han avanzado y refinado la práctica de manipular y engañar a otros participantes del mercado. El daño potencial que los fondos de cobertura pueden infligir a otros participantes del mercado no tiene límites reales". [43] [44] Advirtió que arreglar la SEC para que proteja a los inversores y los mercados de capital no sería fácil porque a los poderosos bancos de inversión de Wall Street les gustaban las cosas como están [41] [44] Dijo que la SEC y el Departamento de Justicia habían no procesó adecuadamente los abusos de los fondos de cobertura, [41] [44] y comparó la situación con la que precedió a la caída de la bolsa de valores de 1929 . [44]
En la función de supervisión del Senado, llevó a cabo una extensa investigación sobre si Mack recibió o no un trato preferencial ilegal de la SEC y si Aguirre fue despedido ilegalmente como resultado de oponerse a este tratamiento. El Senado revisó 10,000 páginas de documentos y realizó más de 30 entrevistas con testigos. Además, hubo tres audiencias ante el Comité Judicial del Senado en junio, septiembre y diciembre de 2006. [45] El informe conjunto fue publicado oficialmente el 3 de agosto de 2007. [1] El Senado consideró que Aguirre había sido bien considerado hasta que cuestionó la decisión de la SEC. mala conducta hacia Mack, que Mack fue tratado de manera preferencial y que Aguirre fue despedido ilegalmente en represalia. [35]
Vindicación judicial y acuerdo
Aguirre luego demandó a la SEC bajo la Ley de Libertad de Información (FOIA) en busca de documentos relacionados con su empleo y despido, así como la investigación de la SEC de Pequot y Mack. [45] La SEC, alegando varias exenciones bajo la ley, publicó versiones redactadas de los documentos, reteniendo así información. Tampoco presentaron el expediente personal original de Aguirre. [45] Aguirre alegó en su demanda que la SEC no había realizado una búsqueda adecuada de documentos y cuestionó que la SEC no presentó su expediente personal original, [45] que contenía registros que faltaban en la versión que se le entregó. [46] El 28 de abril de 2008, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia , citando extensamente el informe del Senado, falló a su favor, obligando a la SEC a entregar documentos a Aguirre. [45] El Tribunal escribió sobre "la importancia de comprender la disputa entre las partes, así como el argumento legal del demandante de que el interés público en la divulgación de los registros retenidos supera cualquier interés de privacidad" bajo las exenciones reclamadas por la SEC y se basó en gran medida en la Informe del Senado. [45] Notó cómo la SEC se resistió a destituir a Mack y no lo consideró un potencial propina hasta después de que un artículo de primera plana en The New York Times reveló la investigación descarrilada [34] y luego no lo destituyó hasta el estatuto de limitaciones. pues se habían agotado las penas civiles y penales. [45] [nota 2]
—Gary J. Aguirre
En 2007, los senadores Chuck Grassley y Arlen Specter instaron a la SEC a reabrir el caso contra Pequot, pero permaneció cerrado. Haciendo un uso extensivo de los documentos que le entregó la SEC, Aguirre descubrió evidencia incriminatoria que prueba que Pequot se había involucrado en el uso de información privilegiada de Microsoft y compartió esta evidencia con la SEC en una carta de 16 páginas al presidente de la SEC, Christopher Cox , fechada el 2 de enero. 2009. [35] [47] En cuestión de días, la SEC reabrió la investigación, [47] pero no se presentaron cargos en las semanas o meses siguientes, aunque cuando finalmente presentó cargos, siguieron de cerca la evidencia como se indica en Carta de Aguirre. [35]
El 1 de abril de 2009, Aguirre presentó una segunda demanda contra la SEC [8] por divulgación ilegal de sus registros bajo la Ley de Privacidad de 1974 , por violar la cláusula del debido proceso de la Quinta Enmienda y por medidas cautelares bajo la Ley de Privacidad y FOIA. . [25] El 2 de diciembre de 2009, en una decisión provisional sobre el caso FOIA de Aguirre, la Corte volvió a fallar a su favor. [25] El 26 de mayo de 2010, Aguirre presentó documentos en este caso, buscando una orden que ordenara a la SEC que le entregara registros adicionales de Pequot con el argumento de que, según la FOIA, la SEC tenía que entregarle los registros porque había no presentó ningún caso contra Pequot ni contra nadie más. [35] Temprano a la mañana siguiente, [35] el 27 de mayo de 2010, la SEC presentó cargos contra Pequot, Samberg y Zilkha y anunció un acuerdo con Pequot. [38] [48]
Un mes después, la SEC acordó pagarle a Aguirre $ 755,000, una cantidad equivalente a cuatro años y diez meses de salario perdido y honorarios de abogados. [nota 3] [38] El monto parece ser el acuerdo más grande jamás revelado por la Junta de Protección de Merit Systems . [35] [49] Al llegar a un acuerdo con la SEC por su despido injustificado, Aguirre dijo: "Es una pena que el equipo con el que trabajé en la SEC no pudo completar la investigación de Pequot. La presentación del caso en 2005 o 2006, antes de la crisis financiera , habría sido el mensaje correcto en el momento adecuado para la élite de Wall Street: la SEC también persigue a los peces gordos ". [49]
Cronología de la investigación de Gary J. Aguirre | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Regreso a la práctica privada
Aguirre ahora se especializa en la ley de valores, defendiendo a las víctimas de fraude de inversionistas y aquellos que desean presentarse para exponer abusos. [61] En 2008, regresó a San Diego con la reputación de ganar casos. [62]
Continuó trabajando en la investigación de abuso de información privilegiada de Pequot, recopilando y reuniendo pruebas, [35] obteniendo información a través de solicitudes de la Ley de Libertad de Información (FOIA). En abril de 2008, obtuvo una orden judicial que obligaba a la SEC a entregarle registros clave de su investigación de Pequot, entonces cerrada, y más tarde ese año, descubrió la evidencia necesaria para probar un cargo por uso de información privilegiada contra Pequot, el fundador Arthur Samberg y su ex empleado. David Zilkha [35] El 2 de enero de 2009, Aguirre envió una carta de 16 páginas con la evidencia a Christopher Cox , entonces presidente de la SEC. [35] En él, argumentó que había pruebas suficientes para reabrir el caso y recomendó que el Departamento de Justicia de los Estados Unidos abriera una investigación de Pequot, Samberg y Zilkha por posible manipulación de testigos , soborno , obstrucción de la justicia y violación de la ley. Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Racketeers . [63] Debido a que la SEC continuó obstinando, el 26 de mayo de 2010, Aguirre solicitó una orden que ordenara a la SEC que le entregara registros de Pequot adicionales. Argumentó que debido a que la SEC no había presentado cargos contra Pequot o cualquier otra persona, según la FOIA, la SEC debe entregar los registros. A la mañana siguiente, el 27 de mayo de 2010, utilizando alegatos que siguen de cerca la carta de enero de Aguirre, la SEC presentó cargos contra Pequot, Samberg y Zilkha. [35]
Aguirre está ayudando al personal del senador Grassley a examinar 21.000 transacciones de la Reserva Federal (Fed) que involucran fondos de los contribuyentes distribuidos a bancos y otras instituciones financieras. [64] La Fed se vio obligada a revelar la información por las solicitudes de la Ley de Libertad de Información (FOIA) de Bloomberg News y Fox News , así como las disposiciones contenidas en la legislación de reforma de Wall Street . [64] A pesar de los pronunciamientos de la Fed sobre su transparencia, la información publicada ha sido incompleta. La falta de detalles hace que sea imposible saber cuántos beneficios están obteniendo los destinatarios de los fondos [64] y solo se conocen los nombres de los destinatarios y la cantidad de fondos. Aguirre dice que se hicieron entre $ 3 y $ 4 billones en transferencias de efectivo y otros $ 9 a $ 11 billones en compromisos de que los fondos de los contribuyentes cubrirían el costo de las inversiones fallidas. [64] "Parece que están pidiendo prestado el dinero de la Fed, digamos, a 70 centavos por dólar y vendiéndolo a la Fed por 90 centavos. No podemos decirlo con certeza porque la Fed no nos dirá . La Fed publica información, pero no la suficiente para que sepas qué diablos pasó ", dijo Aguirre. [64]
Aguirre representa a Darcy Flynn , un abogado de la SEC que también se convirtió en denunciante después de que Robert Khuzami le pidió a su personal en un correo electrónico el 18 de mayo de 2011 que informara cualquier comportamiento cuestionable por parte de los abogados que representan a los clientes. Aunque Khuzami se había referido a abogados fuera de la SEC, Flynn informó actividad que había tenido lugar dentro de la SEC. [6] Al principio de los 13 años de carrera de Flynn en la SEC, trabajó en un caso en el que los investigadores pensaban que tenían pruebas claras de fraude contra Deutsche Bank. En una entrevista con Der Spiegel , el director ejecutivo, Rolf Breuer, había negado que el banco estuviera involucrado en conversaciones para adquirir Bankers Trust , lo que provocó que las acciones de Bankers Trust cayeran, lo que podría reducir el costo de una fusión. Los investigadores de la SEC comenzaron a investigar el asunto, recopilando testimonios jurados y documentos que demostraban que Breuer había mentido. Deutsche Bank contrató al ex director de ejecución de la SEC, Gary Lynch, para persuadir a la SEC de que no prosiguiera con el caso, que tenía que ser aprobado por los superiores antes de proceder. [6] La aprobación para seguir adelante con el caso fue aprobada por todos los niveles y solo carecía de la firma de Richard H. Walker , que entonces se desempeñaba como director de ejecución de la SEC. En lugar de aprobar el caso, el 10 de julio de 2001 se recusó . El 23 de julio de 2001, se envió una carta a Deutsche Bank informándoles: "La investigación sobre el asunto arriba mencionado ha terminado". [6] La SEC abandonó la investigación de fraude sin la explicación habitual de su decisión de cerrar el caso. El 1 de octubre de 2001, Walker fue contratado como abogado general por Deutsche Bank. [6] En 2004, contrató a Khuzami para trabajar en el banco y unos años más tarde, le recomendó que se convirtiera en director de ejecución de la SEC. [65] Flynn fue entrevistado por personal de tres comités del Congreso en el verano de 2011 sobre el caso de Deutsche Bank y la destrucción de archivos de miles de casos de investigación preliminar conducidos por la SEC. El Senador Grassley escribió una carta a la SEC sobre la destrucción de documentos y el inspector general de la SEC H. David Kotz investigó el asunto [66].
Predijo el colapso financiero de 2008
En 2006, mientras testificaba ante el senador Arlen Specter y el Comité Judicial del Senado sobre la falta de supervisión de Mack, Pequot Capital y la SEC, advirtió que la aplicación de la SEC era peligrosamente laxa. [44] [67] Dijo que la SEC había recuperado solo $ 110,000 de operaciones con información privilegiada de fondos de cobertura durante un año cuando el propio Comité había encontrado evidencia de que durante un período de un año, más del 41% de todas las fusiones y adquisiciones de más de mil millones de dólares involucrados en el uso de información privilegiada. [67] Aguirre advirtió que la falta de supervisión efectiva de la corrupción desenfrenada estaba permitiendo a Wall Street el mismo abuso de mercado no regulado y apalancamiento [67] que causó la quiebra de Wall Street de 1929 . [44] En 2008, entregó un mensaje similar en la conferencia de Sibos en Viena . Justo antes del colapso de Bear Stearns , escribió una carta al Comité Bancario del Senado que los bancos de la nación, y en particular Bear Stearns, estaban en riesgo debido a la exposición a la deuda subprime y los swaps de incumplimiento crediticio . En septiembre de 2008, durante el debate sobre el Programa de Alivio de Activos en Problemas (TARP), las proyecciones de Aguirre sobre los costos del rescate de los contribuyentes fueron citadas en la Cámara de Representantes de Estados Unidos . [68]
Crítico continuo
Aguirre es citado y entrevistado con frecuencia en los medios de comunicación sobre temas relacionados con la ley financiera y de valores y los denunciantes. [69] Aguirre dice que la SEC ha perdido completamente de vista su misión [28] y que la mentalidad y la cultura no cambiarán hasta que la agencia ya no esté "dirigida por abogados que están en un año sabático" de Wall Street. [70]
El 22 de julio de 2010, el presidente Barack Obama firmó la legislación de reforma de Wall Street, la Ley de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor Dodd-Frank , que incluía una disposición para eximir a la SEC de las solicitudes de FOIA del público. [71] Aguirre utilizó las solicitudes de la FOIA para obtener registros relacionados con por qué sus superiores de la SEC habían obstaculizado su investigación de Pequot, cargos que llevaron a dos comités del Senado de los Estados Unidos a investigar. [71] Los documentos, publicados en contra de los deseos de la SEC, llevaron al descubrimiento de evidencia que resultó en un gran acuerdo. [35] Aguirre fue el primero en hablar sobre las exenciones [72] y una carta del congresista Darrell Issa a Mary Schapiro , presidenta de la SEC se basó en gran medida en su artículo, "La Ley Dodd-Frank: una exención de la FOIA por mala conducta de la SEC ? " de Wall Street Lawyer . [73] El testimonio ante el Congreso del Proyecto de Supervisión Gubernamental en una audiencia sobre propuestas legislativas para abordar el problema se refirió al caso de Aguirre como un ejemplo de la necesidad crucial de supervisión pública de las agencias gubernamentales. [74] Aguirre dijo que el nuevo proyecto de ley bloquearía el acceso público a los registros de la SEC y obstaculizaría la supervisión. Otros críticos llamaron al proyecto de ley un "acuerdo secreto" entre la SEC y el Congreso de los Estados Unidos para encubrir las fallas de la SEC. [71]
—Gary J. Aguirre
La semana siguiente, primero el Senado y luego la Cámara aprobaron por unanimidad proyectos de ley para derogar las exenciones. [75] [76] [77] Obama firmó el proyecto de ley que deroga la exención el 5 de octubre de 2010. [75] [78]
Aguirre describe a la SEC como una agencia creada para proteger al público de Wall Street, pero ahora protege a Wall Street del público, [4] y lo llama una puerta giratoria , donde la gente pasa de puestos en la SEC a puestos muy lucrativos en Wall Street [28]. ] y también al revés. "Todas las agencias tienen, hasta cierto punto u otro, una puerta giratoria [donde los empleados del gobierno se trasladan al sector privado y ganan más dinero]. Pero en la SEC, lo que se rota es un enorme salto salarial. Los gerentes de la SEC pueden ganar $ 200,000. Eso La misma persona puede ganar $ 2 millones como salario inicial en el exterior y puede ascender desde allí. Ahora, cuando se va, no estoy seguro de que valga $ 2 millones como abogado, pero se lleva su Rolodex con él y ese Rolodex es oro. El sistema se mantiene, porque aquellos que se quedan saben que les llegará su turno si juegan el juego. Ven a un director o director asociado mudarse a un trabajo de $ 2 millones en un bufete de abogados de Wall Street. Luego, el empleado que se ha ido vuelve a llamar a sus antiguos colegas y les dice: 'Sabes, realmente no creo que haya muchos argumentos en contra de fulano de tal, me gustaría que le echas un vistazo'. Y el caso desaparece; el sistema continúa a perpetuidad ". [28] Dos de los supervisores de Aguirre dejaron la SEC por puestos lucrativos en bufetes de abogados privados. Paul Berger trabaja en Debevoise y Plimpton. [39] Después de no investigar el esquema Ponzi de Bernie Madoff , Linda Chatman Thomsen dejó su puesto como directora de cumplimiento de la SEC para convertirse en socia de Davis Polk & Wardwell , donde, según el Wall Street Journal , sería parte de su grupo de defensa de collar ". [58] Robert Khuzami , quien la sucedió, trabajó como fiscal en la oficina del Fiscal de Estados Unidos en el distrito sur de Nueva York de Manhattan , luego fue a Deutsche Bank durante varios años antes de regresar y ser nombrado Director de Cumplimiento de la SEC. [79] [nota 4]
El manejo de la SEC de la investigación de las ganancias de $ 18 millones de Pequot en Heller Financial, contrasta fuertemente con su agresiva búsqueda de un empleado de GE de bajo nivel y un instructor de kung fu que hizo un intercambio mucho menor con Heller, obteniendo una ganancia de poco más de $ 150,000. [nota 5] [28] [42] [49] [80] [81] Según Aguirre, las decisiones de perseguir casos pequeños e ignorar los mucho más importantes que involucran a la élite financiera son menos la excepción que la regla y explican por qué Bernie Madoff fue ignorado durante tanto tiempo. [28]
En abril de 2012, en representación del denunciante Rodolfo Michelson, Aguirre presentó una demanda bajo la FOIA contra la SEC relacionada con las afirmaciones de Michelson de que Sempra Global sobornó a funcionarios del gobierno mexicano para hacer avanzar sus proyectos. [7] Michelon presentó una demanda contra la SEC después de que una investigación de la SEC sobre los sobornos concluyó que se habían abordado los cargos. La demanda alega que la SEC "subcontrató" su investigación a un bufete de abogados vinculado a Sempra y busca registros de la SEC que indiquen cómo la SEC llevó a cabo la investigación. [82] Baker & McKenzie y Jones Day investigaron los cargos de soborno. El vicepresidente ejecutivo y consejero general de Sempra fue anteriormente socio de Jones Day. [83] Aguirre dijo: "La noción de que hay una clase de empresas, las empresas Fortune 500 y los bancos de Wall Street y Wall Street en general, que pueden realizar sus propias investigaciones a través de las firmas de abogados favoritas, repugna a la gran cantidad de regulaciones que exigen que la SEC sea neutral, imparcial y trate a todos por igual ". [82]
Educación
Aguirre recibió una licenciatura en Ciencias de la Universidad de California, Berkeley en 1962, [84] y una licenciatura en derecho de Boalt Hall en 1966, [84] donde recibió una beca de la Fundación Ford . [68]
Durante un viaje a Rusia en 1987, Aguirre conoció a algunos cineastas en el Festival de Cine de Moscú y descubrió su interés por el cine. Habiendo alcanzado sus metas profesionales y financieras, Aguirre dejó su práctica legal en 1995. [44] Regresó a la universidad, obteniendo una Maestría en Bellas Artes en Cine de UCLA . [9] [84]
Mientras vivía en España en 2000, se vio paralizado por el Bush v. Gore caso [26] y comenzó a pensar en la carta que había recibido de Robert F. Kennedy, que se había mantenido, ya que lo inspiró. [9] Al releer la carta, se sintió nuevamente inspirado, recordó que los abogados pueden tener un papel más allá de los casos de defectos de construcción. [9]
A la edad de 61 años, Aguirre volvió a la facultad de derecho en el Centro de Derecho de la Universidad de Georgetown para estudiar derecho internacional y de valores . [26] Aguirre recibió una Maestría en Derecho con distinción (honores) en 2003 [8] [84] y en enero de 2004, su tesis LL.M ganó el segundo lugar en el Concurso Anual de Redacción de Leyes de Valores de la Asociación de Exalumnos de la Comisión de Bolsa y Valores. y fue publicado en el Delaware Journal of Corporate Law . [85] Cuatro de sus profesores formaban parte del personal de la SEC, [9] incluido uno, Mark Kreitman, quien más tarde se convirtió en su supervisor en la SEC. Kreitman describió a Aguirre como "el mejor alumno que había tenido". [86] Después de graduarse, quería ingresar al servicio público [26] [68] y un asesor le sugirió que solicitara un puesto de investigador de fraude que estaba disponible en la SEC. [26]
Personal
El hijo de Aguirre es el músico Gary Jules ; [87] su hermano menor, Michael , fue el abogado de la ciudad de San Diego [26] de 2004 a 2008.
Publicaciones Seleccionadas
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Ver también
- Lista de denunciantes
- Captura regulatoria
- Mark Pittman : predijo el colapso del sistema bancario en 2008 y presentó una demanda FOIA contra la Reserva Federal.
- Inside Job -Documental ganador del Premio de la Academia sobre "la corrupción sistémica de los Estados Unidos por parte de la industria de servicios financieros ... y las consecuencias de esa corrupción sistémica" [89]
- Facilidad de préstamo de valores respaldados por activos a plazo - Programa de la Reserva Federal
Notas al pie
- ^ Al comienzo del juicio en marzo, Aguirre predijo que Manville se declararíaen quiebra en 45 a 60 días y luego le pidió al juez que garantizara el juicio de sus clientes. La solicitud fue denegada porque en ese momento, Manville parecía financieramente sólido con $ 2.2 mil millones en activos; Además, ninguna empresa de Dow Jones se había declarado en quiebra. (Ver Raymond A. Joseph, "Rescon Walls Cause Trouble for Manville", The Wall Street Journal , 28 de diciembre de 1982; y Michael A. Hiltzik, "A Hunch Could Pay Off in Manville Case", Los Angeles Times , 15 de diciembre, mil novecientos ochenta y dos.)
- ^ El tribunal de distrito escribió: "El estándar probatorio se cumple fácilmente en este caso. El Informe del Senado descubrió varias irregularidades potenciales por parte del personal de la SEC. Primero, los Comités determinaron que los funcionarios de la SEC eran" demasiado deferentes "con John Mack debido a su prominencia. ( S. Rep. 37.) Cuando la SEC otorga un trato especial a figuras prominentes, "socava la confianza pública [en] la integridad de sus investigaciones y exacerba los problemas asociados con la 'captura regulatoria'". (Id.) (Citas internas omitidas En segundo lugar, el Comité encontró evidencia creíble que sugiere que la SEC tomó represalias contra el demandante por sus esfuerzos para examinar a John Mack. La administración de la SEC llevó a cabo una "reevaluación" sospechosa del demandante, a pesar de que su evaluación regular acababa de completarse un mes antes, y de acuerdo con el Informe del Senado, la reevaluación "parece tanto inapropiada como represalia", y los comentarios negativos fueron "sin fundamento". (Id. 74). Los Comités concluyeron que la demanda del demandante disparar estaba "intrincadamente conectado" a sus esfuerzos por examinar a John Mack. (S. Rep. 78.) "Gary Aguirre v. Comisión de Bolsa y Valores, Acción Civil No. 06-1260 (ESH) p.35
- ↑ La SEC casi llega a un acuerdo con Aguirre en mayo de 2009, pero justo cuando ambas partes parecían estar a punto de acordar los detalles y el monto del acuerdo, en un correo electrónico fechado dos horas después de la publicación deunartículo de Forbes que citaba a Aguirre criticando la SEC, el consejero general adjunto de la SEC, Mark Cahn, escribió: "Después de una cuidadosa consideración, no podemos aceptar los términos propuestos". (Ver "Denunciante reclama nuevas represalias por parte de la SEC". Revista Forbes , 2 de junio de 2009.)
- ^ Otros ex directores de ejecución de la SEC que se trasladaron al sector privado son Richard H. Walker, que fue a Deutsche Bank en 2001 y Gary Lynch , que fue a Davis Polk directamente desde la SEC en 1996. (Verartículos del New York Times : "Deutsche Bank contrata al ex funcionario de la SEC " Archivado el 14 de julio de 2012en archive.today el 2 de octubre de 2001 y Reed Abelson, " Gary Lynch, defensor de las empresas, tiene sus críticos " el 3 de septiembre de 1996.) Lynch está ahora con Morgan Stanley, donde fue contratado por John Mack, quien lo describió como "un abogado con mentalidad de empresario". (Ver "Mack contrata a un ex colega como oficial legal de Morgan Stanley" por Landon Thomas, Jr. en The New York Times , 19 de julio de 2005.)
- ^ Pequot se vio obligado a renunciar a su ganancia de $ 18 millones, pagar $ 10 millones en multas ya Samberg se le prohibió trabajar como asesor de inversiones . No enfrentó cargos criminales y el plazo de prescripción en el comercio expiró en 2006. El ex empleado de GE e instructor de kung fu fueron juzgados en un tribunal y sentenciados a prisión, 15 meses y 8 meses respectivamente. También tuvieron que devolver su ganancia de $ 157,259, que habían dividido entre ellos. Además, antes de ser despedido por la SEC, Aguirre había estado investigando más de una docena de casos de uso de información privilegiada por parte de Pequot. (Ver el Comunicado de Litigio de la SEC No. 18086 en el sitio web de la SEC, 14 de abril de 2003.)
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enlaces externos
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