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Sociología |
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Las instituciones , según Samuel P. Huntington , son "patrones de comportamiento estables, valorados y recurrentes". [1] Las instituciones pueden referirse a mecanismos que gobiernan el comportamiento de un conjunto de individuos dentro de una comunidad dada, y se identifican con un propósito social , trascendiendo a los individuos y las intenciones al mediar las reglas que gobiernan el comportamiento de vida. [2] Según Geoffrey M. Hodgson , es engañoso decir que una institución es una forma de comportamiento. En cambio, Hodgson afirma que las instituciones son "sistemas integrados de reglas que estructuran las interacciones sociales". [3]
El término "institución" se aplica comúnmente tanto a las instituciones informales como las costumbres o patrones de comportamiento importantes para una sociedad , como a las instituciones formales particulares creadas por la ley y la costumbre y que tienen una permanencia distintiva en el ordenamiento de los comportamientos sociales. Las instituciones primarias o metainstitucionales son instituciones como la familia que son lo suficientemente amplias como para abarcar otras instituciones.
Las instituciones son un objeto principal de estudio en las ciencias sociales como la ciencia política , la antropología , la economía y la sociología (esta última descrita por Émile Durkheim como la "ciencia de las instituciones, su génesis y su funcionamiento"). [4] Las instituciones también son una preocupación central para la ley , el mecanismo formal para la elaboración y aplicación de normas políticas y un tema para los historiadores.
Existe una variedad de definiciones de instituciones. Estas definiciones implican distintos niveles de formalidad y complejidad organizativa. [5] [6] Las definiciones más amplias pueden incluir prácticas informales pero regularizadas, como apretones de manos, mientras que las definiciones más limitadas pueden incluir solo instituciones que están altamente formalizadas (por ejemplo, tienen leyes, reglas y estructuras organizativas complejas específicas).
Según Wolfgang Streeck y Kathleen Thelen , las instituciones son, en el sentido más general, "bloques de construcción del orden social: representan expectativas socialmente sancionadas, es decir, colectivamente aplicadas con respecto al comportamiento de categorías específicas de actores o al desempeño de ciertas actividades". . Por lo general, involucran derechos y obligaciones mutuamente relacionados para los actores ". [6] Los sociólogos y antropólogos tienen definiciones amplias de instituciones que incluyen instituciones informales. Los científicos políticos a veces han definido las instituciones de formas más formales en las que terceros deben hacer cumplir de manera confiable y predecible las reglas que gobiernan las transacciones de la primera y la segunda parte. [6]
Jack Knight proporciona una destacada definición institucionalista de elección racional de las instituciones, quien define las instituciones como un conjunto de reglas que estructuran las interacciones sociales de maneras particulares y que el conocimiento de estas reglas debe ser compartido por los miembros de la comunidad o sociedad relevante. . " [7] Las definiciones de Knight y Randall Calvert excluyen idiosincrasias y convenciones puramente privadas. [7] [5]
Douglass North define a las instituciones como "reglas del juego en una sociedad" [8] y "restricciones ideadas por humanos que estructuran las interacciones políticas, económicas y sociales". [9] Randall Calvert define la institución como "un equilibrio de comportamiento en un juego subyacente". [5] Esto significa que "debe ser racional que casi todos los individuos se adhieran casi siempre a las prescripciones de comportamiento de la institución, dado que casi todos los demás individuos lo están haciendo". [5]
Robert Keohane definió las instituciones como "conjuntos de reglas persistentes y conectadas (formales o informales) que prescriben roles de comportamiento, restringen la actividad y dan forma a las expectativas". [10]
Avner Greif y David Laitin definen las instituciones "como un sistema de elementos no físicos hechos por el hombre - normas, creencias, organizaciones y reglas - exógenos a cada individuo en cuyo comportamiento influye que genera regularidades de comportamiento". [11] Adicionalmente, especifican que las organizaciones "son elementos institucionales que influyen en el conjunto de creencias y normas que pueden ser autoaplicables en la transacción bajo consideración. Las reglas son instrucciones conductuales que facilitan a los individuos la tarea cognitiva de elegir el comportamiento al definir el situación y comportamiento coordinador ". [11]
Todas las definiciones de instituciones generalmente implican que existe un nivel de persistencia y continuidad. [12] Las leyes, reglas, convenciones y normas sociales son todos ejemplos de instituciones. [13] Las organizaciones y las instituciones pueden ser sinónimos, pero Jack Knight escribe que las organizaciones son una versión limitada de las instituciones o representan un grupo de instituciones; los dos son distintos en el sentido de que las organizaciones contienen instituciones internas (que gobiernan las interacciones entre los miembros de las organizaciones). [7]
Una institución informal tiende a tener reglas socialmente compartidas, que no están escritas y, sin embargo, a menudo son conocidas por todos los habitantes de un determinado país, por lo que a menudo se las conoce como parte inherente de la cultura de un país determinado. Las prácticas informales a menudo se denominan "culturales", por ejemplo, el clientelismo o la corrupción a veces se enuncian como parte de la cultura política en un lugar determinado, pero una institución informal en sí misma no es cultural, puede estar moldeada por la cultura o el comportamiento de un dado el panorama político, pero deben considerarse de la misma manera que las instituciones formales para comprender su papel en un país determinado. La relación entre las instituciones formales e informales suele estar estrechamente alineada y las instituciones informales intervienen para apuntalar instituciones ineficientes. Sin embargo, debido a que no tienen un centro,que dirige y coordina sus acciones, el cambio de instituciones informales es un proceso lento y largo.[14]
Ejemplos de instituciones incluyen:
En un contexto extendido:
Si bien las instituciones tienden a aparecer ante la gente en la sociedad como parte del paisaje natural e inmutable de sus vidas, el estudio de las instituciones por parte de las ciencias sociales tiende a revelar la naturaleza de las instituciones como construcciones sociales , artefactos de una época, cultura y sociedad en particular, producidos por elección humana colectiva, aunque no directamente por intención individual. La sociología analizó tradicionalmente las instituciones sociales en términos de roles sociales entrelazadosy expectativas. Las instituciones sociales se crearon y se compusieron de grupos de roles o comportamientos esperados. La función social de la institución se ejecutó mediante el cumplimiento de roles. Los requisitos biológicos básicos, para la reproducción y el cuidado de los jóvenes, son atendidos por las instituciones del matrimonio y la familia, por ejemplo, creando, elaborando y prescribiendo los comportamientos esperados para el esposo / padre, esposa / madre, hijo, etc. [ cita requerida ]
La relación de las instituciones con la naturaleza humana es una cuestión fundamental para las ciencias sociales. Las instituciones pueden verse como "naturalmente" que surgen de la naturaleza humana y se ajustan a ella (una visión fundamentalmente conservadora) o las instituciones pueden verse como artificiales, casi accidentales y necesitadas de un rediseño arquitectónico, informadas por un análisis social experto, para servir mejor. necesidades humanas: una visión fundamentalmente progresista. Adam Smith ancló su economía en la supuesta "propensión humana al comercio, el trueque y el intercambio". Las feministas modernas han criticado el matrimonio tradicional y otras instituciones como elemento de un patriarcado opresivo y obsoleto . La visión marxista, que ve la naturaleza humana como históricamente 'evolucionando'hacia la cooperación social voluntaria, compartida por algunos anarquistas, es que las instituciones supraindividuales como el mercado y el estado son incompatibles con la libertad individual de una sociedad verdaderamente libre.
La economía, en los últimos años, ha utilizado la teoría de juegos para estudiar instituciones desde dos perspectivas. En primer lugar, ¿cómo sobreviven y evolucionan las instituciones? En esta perspectiva, las instituciones surgen de los equilibrios de juegos de Nash . Por ejemplo, siempre que las personas se cruzan en un pasillo o vía pública, existe la necesidad de aduanas, que eviten colisiones. Tal costumbre podría requerir que cada parte se mantenga a su derecha (o izquierda; tal elección es arbitraria, solo es necesario que la elección sea uniforme y consistente). Se puede suponer que tales costumbres son el origen de reglas, como la regla, adoptada en muchos países, que requiere conducir automóviles por el lado derecho de la carretera.
En segundo lugar, ¿cómo afectan las instituciones al comportamiento? En esta perspectiva, la atención se centra en el comportamiento que surge de un conjunto dado de reglas institucionales. En estos modelos, las instituciones determinan las reglas (es decir, conjuntos de estrategias y funciones de utilidad) de los juegos, en lugar de surgir como equilibrios de los juegos. Douglass North sostiene que el mismo surgimiento de una institución refleja adaptaciones de comportamiento a través de su aplicación de rendimientos crecientes . [27] Con el tiempo, las instituciones desarrollan reglas que incentivan ciertos comportamientos sobre otros porque presentan menos riesgo o inducen a un menor costo, y establecen resultados dependientes de la ruta . Por ejemplo, el duopolio de CournotEl modelo se basa en una institución que involucra a un subastador que vende todos los bienes al precio de compensación del mercado. Si bien siempre es posible analizar el comportamiento con el enfoque de instituciones como equilibrios, es mucho más complicado. [ cita requerida ]
En ciencia política , el efecto de las instituciones sobre el comportamiento también se ha considerado desde la perspectiva de los memes , como la teoría de juegos tomada de la biología. Se ha propuesto un "institucionalismo memético", sugiriendo que las instituciones proporcionan entornos de selección para la acción política, mediante los cuales surge la retención diferenciada y, por lo tanto, una evolución darwiniana de las instituciones a lo largo del tiempo. La teoría de la elección pública , otra rama de la economía con una estrecha relación con la ciencia política, considera cómo se toman las decisiones de política del gobierno y busca determinar cuáles serán los resultados de las políticas, dado un proceso y contexto de toma de decisiones políticas en particular. Tesis de credibilidad pretende que las instituciones surgen de la creación intencional de instituciones, pero nunca en la forma originalmente prevista. [28] En cambio, el desarrollo institucional es endógeno y espontáneamente ordenado y la persistencia institucional puede explicarse por su credibilidad, [29] que es proporcionada por la función que cumplen determinadas instituciones.
En la historia, una distinción entre épocas o períodos, implica un cambio importante y fundamental en el sistema de instituciones que gobiernan una sociedad. Los acontecimientos políticos y militares se consideran de importancia histórica en la medida en que estén asociados con cambios en las instituciones. En la historia europea, se concede un significado especial a la larga transición de las instituciones feudales de la Edad Media a las instituciones modernas que gobiernan la vida contemporánea.
Los académicos han propuesto diferentes enfoques para el surgimiento de instituciones, como el surgimiento espontáneo, la evolución y los contratos sociales. Algunos académicos sostienen que las instituciones pueden surgir espontáneamente sin intención cuando los individuos y los grupos convergen en un arreglo institucional particular. [30] [31] Otros enfoques ven el desarrollo institucional como el resultado de procesos evolutivos o de aprendizaje. Otros estudiosos ven las instituciones como formadas a través de contratos sociales [32] o diseños racionales con un propósito. [33]
Para comprender por qué algunas instituciones persisten y otras solo aparecen en ciertos contextos, es importante comprender qué impulsa el cambio institucional. Acemoglu, Johnson y Robinson afirman que el cambio institucional es endógeno. Postulan un marco para el cambio institucional que tiene sus raíces en la distribución de recursos en la sociedad y las instituciones políticas preexistentes. Estos dos factores determinan el poder político de jure y de facto, respectivamente, que a su vez define las instituciones económicas de este período y las instituciones políticas del período siguiente. Finalmente, las instituciones económicas actuales determinan la distribución de recursos del próximo período y el ciclo se repite. [34]Douglass North atribuye el cambio institucional al trabajo de los "emprendedores políticos", que ven oportunidades personales derivadas de un marco institucional modificado. Estos empresarios sopesan los costos esperados de alterar el marco institucional con los beneficios que pueden derivar del cambio. [35] North describe el cambio institucional como un proceso que es extremadamente incremental y que funciona a través de instituciones formales e informales. Lipscy sostiene que los patrones de cambio institucional varían según las características subyacentes de las áreas temáticas, como los efectos de red. [36]
En un estudio de 2020, Johannes Gerschewski creó una tipología de cambio institucional de dos por dos según las fuentes del cambio (exógenas o endógenas) y el horizonte temporal del cambio (corto o largo). [37] En otro estudio de 2020, Erik Voeten creó una tipología de dos por dos de diseño institucional dependiendo de si los actores tienen plena agencia o están sujetos a estructuras, y si los diseños institucionales reflejan procesos históricos o son equilibrios óptimos. [38]
North sostiene que debido a la influencia preexistente que tienen las organizaciones existentes sobre el marco existente, el cambio que se produce suele beneficiar a estas organizaciones. Esto produce un fenómeno llamado path dependence, que establece que los patrones institucionales son persistentes y perdurables en el tiempo. [39]Estos caminos se determinan en coyunturas críticas, análogas a una bifurcación en el camino, cuyo resultado conduce a una reducción de los posibles resultados futuros. Una vez que se toma una decisión durante una coyuntura crítica, se vuelve progresivamente difícil volver al punto inicial donde se tomó la decisión. James Mahoney estudia la dependencia de la trayectoria en el contexto del cambio de régimen nacional en Centroamérica y encuentra que las elecciones de políticas liberales de los líderes centroamericanos en el siglo XIX fue la coyuntura crítica que condujo a los niveles divergentes de desarrollo que vemos en estos países hoy. [40] Las decisiones políticas que tomaron los líderes en el contexto de la política de reforma liberal llevaron a una variedad de instituciones que se refuerzan a sí mismas que crearon resultados de desarrollo divergentes para los países centroamericanos.
Aunque las instituciones son persistentes, North afirma que los caminos pueden cambiar de rumbo cuando las fuerzas externas debilitan el poder de una organización existente. Esto permite que otros emprendedores generen cambios en el marco institucional. Este cambio también puede ocurrir como resultado de un estancamiento entre los actores políticos producido por la falta de instituciones mediadoras y la incapacidad de llegar a un acuerdo. [41]La implementación artificial del cambio institucional se ha probado en el desarrollo político, pero puede tener consecuencias no deseadas. North, Wallis y Weingast dividen a las sociedades en diferentes órdenes sociales: órdenes de acceso abierto, en las que se encuentran hoy alrededor de una docena de países desarrollados, y órdenes de acceso limitado, que representan el resto de países. Las órdenes de acceso abierto y las órdenes de acceso limitado difieren fundamentalmente en la forma en que se distribuye el poder y la influencia. Como resultado, las instituciones de acceso abierto colocadas en órdenes de acceso limitado enfrentan un éxito limitado y, a menudo, son cooptadas por la élite poderosa para el auto-enriquecimiento. La transición a instituciones más democráticas no se crea simplemente trasplantando estas instituciones a nuevos contextos, sino que ocurre cuando a la coalición dominante le interesa ampliar el acceso. [42]
Ian Lustick sugiere que las ciencias sociales, particularmente aquellas con la institución como concepto central, pueden beneficiarse aplicando el concepto de selección natural al estudio de cómo las instituciones cambian con el tiempo. [43] Al ver las instituciones como existentes dentro de un panorama de fitness , Lustick sostiene que las mejoras graduales típicas de muchas instituciones pueden verse como análogas a la escalada de colinas dentro de uno de estos paisajes de fitness. Esto eventualmente puede llevar a que las instituciones se atasquen en los máximos locales., de modo que para que la institución mejore aún más, primero necesitaría disminuir su puntaje general de aptitud (por ejemplo, adoptar políticas que puedan causar daños a corto plazo a los miembros de la institución). La tendencia a atascarse en los máximos locales puede explicar por qué cierto tipo de instituciones pueden seguir teniendo políticas dañinas para sus miembros o para la propia institución, incluso cuando los miembros y el liderazgo son todos conscientes de las fallas de estas políticas.
Como ejemplo, Lustick cita el análisis de Amyx sobre el aumento gradual de la economía japonesa y su aparente cambio repentino en la llamada "Década Perdida".. Según Amyx, los expertos japoneses no ignoraban las posibles causas del declive económico de Japón. Más bien, para que la economía de Japón vuelva a la senda de la prosperidad económica, los responsables políticos habrían tenido que adoptar políticas que primero causarían daños a corto plazo al pueblo y al gobierno japoneses. Según este análisis, dice Ian Lustick, Japón estaba atascado en un "máximo local", al que llegó a través de incrementos graduales en su nivel de aptitud, establecido por el panorama económico de los años setenta y ochenta. Sin un cambio de acompañamiento en la flexibilidad institucional, Japón no pudo adaptarse a las condiciones cambiantes, y aunque los expertos pueden haber sabido qué cambios necesitaba el país, habrían sido virtualmente impotentes para promulgar esos cambios sin instituir políticas impopulares que habrían sido dañinas en el corto plazo.[43] [44]
Las lecciones del análisis de Lustick aplicado a la situación económica de Suecia pueden aplicarse de manera similar al estancamiento político que a menudo caracteriza a la política en los Estados Unidos. Por ejemplo, Lustick observa que cualquier político que espera postularse para un cargo electo tiene muy pocas o ninguna posibilidad si promulga políticas que no muestran resultados a corto plazo. Lamentablemente, existe un desajuste entre las políticas que generan beneficios a corto plazo con un sacrificio mínimo y las que generan cambios duraderos al fomentar las adaptaciones a nivel institucional. [ cita requerida ]
Hay algunas críticas a la aplicación de Lustick de la teoría de la selección natural al cambio institucional. El propio Lustick señala que identificar la incapacidad de las instituciones para adaptarse como un síntoma de estar estancadas en un máximo local dentro de un panorama de aptitud no ayuda en nada a resolver el problema. Sin embargo, como mínimo, podría agregar credibilidad a la idea de que un cambio verdaderamente beneficioso podría requerir un daño a corto plazo para las instituciones y sus miembros. David Sloan Wilson señala que Lustick necesita distinguir más cuidadosamente entre dos conceptos: teoría de la selección multinivel y evolución en paisajes de múltiples picos. [43]Bradley Thayer señala que el concepto de paisaje de adecuación y máximos locales solo tiene sentido si se puede decir que una institución es "mejor" que otra, y esto a su vez solo tiene sentido en la medida en que exista alguna medida objetiva de la calidad de una institución. Esto puede resultar relativamente sencillo para evaluar la prosperidad económica de una sociedad, por ejemplo, pero es difícil ver con qué objetividad se puede aplicar una medida a la cantidad de libertad de una sociedad o la calidad de vida de los individuos que la integran. [43]
El término "institucionalización" se usa ampliamente en la teoría social para referirse al proceso de incrustar algo (por ejemplo, un concepto, un rol social, un valor particular o un modo de comportamiento) dentro de una organización, sistema social o sociedad en su conjunto. El término también puede usarse para referirse a la internación de un individuo en particular en una institución, como una institución mental. En este sentido, la "institucionalización" puede tener connotaciones negativas con respecto al tratamiento y el daño causado a seres humanos vulnerables por la aplicación opresiva o corrupta de sistemas inflexibles de control social, médico o legal por parte de propiedad pública, privada o no. -organizaciones lucrativas.
El término "institucionalización" también se puede utilizar en un sentido político para aplicar a la creación u organización de instituciones gubernamentales u organismos particulares responsables de supervisar o implementar políticas, por ejemplo, en el bienestar o el desarrollo.
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