Linda Chatman Thomsen fue directora de la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . Desde 2005 hasta principios de 2009. Desde que llegó a la SEC en 1995, trabajó bajo cuatro presidentes de la SEC: Arthur Levitt , Harvey Pitt , William H. Donaldson , y Christopher Cox . William Donaldson la nombró directora de la División de Cumplimiento el 12 de mayo de 2005. [1] Ella es la primera y única mujer en servir como directora de la División de Cumplimiento. Thomsen es conocida por su papel en las demandas de la SEC contra Enron [ cita requerida ] y Martha Stewart [cita requerida ], y por no haber investigado aBernard Madoff. [2]Sucedió aStephen M. Cutler. Ahora es socia de Davis Polk & Wardwell.
Linda Chatman Thomsen | |
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Nació | Linda Chatman Thomsen 1 de abril de 1954 Long Valley, Nueva Jersey , Estados Unidos |
Ocupación | Abogado |
Thomsen está casada con Steuart Hill Thomsen, socio del bufete de abogados Sutherland Asbill & Brennan LLP , cuyos clientes incluyen fondos de cobertura , corredores de bolsa y asesores de inversiones para asuntos relacionados con la aplicación de valores. [3]
Carrera profesional
Thomsen recibió su título de AB de Smith College y su título de abogado de la Facultad de Derecho de Harvard .
Antes de unirse al personal de la Comisión, ejerció la práctica privada en el bufete de abogados Davis Polk & Wardwell en Washington, DC y Nueva York, y también se desempeñó como Fiscal Federal Auxiliar para el Distrito de Maryland. En noviembre de 2004, los escritores y editores del Wall Street Journal identificaron a Thomsen como una de las cincuenta "Mujeres a seguir". [4]
Pequot Capital Management uso de información privilegiada y despido de investigador de la SEC
En 2008, H. David Kotz , inspectora general de la SEC, recomendó que se iniciara una acción disciplinaria contra Thomsen debido a su papel en una investigación sobre abuso de información privilegiada del prominente fondo de cobertura Pequot Capital Management .
Kotz dijo que descubrió que había "serias dudas" sobre la imparcialidad y equidad de la investigación de la SEC sobre Pequot. Un ex abogado de la SEC que trabajó en la investigación y fue despedido por la agencia ha alegado que hubo interferencia política en la investigación por parte de funcionarios de la agencia. [5]
En ese momento, la SEC se negó a tomar medidas de ejecución contra Pequot y cerró el caso en 2006. Reabrió el caso después de que saliera a la luz nueva información. El fondo de cobertura, que ahora ha cerrado, negó haber actuado mal. [6]
Fraude de Madoff
Los líderes de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) testificaron el 4 de febrero de 2009 ante el subcomité del Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos, incluida la directora de ejecución de la SEC de Linda Thomsen, el asesor general interino Andy Vollmer , Andrew Donohue , Erik Sirri y Lori Richards y Stephen Luparello de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El tema de las audiencias fue la pregunta de por qué la SEC no había actuado cuando Harry Markopolos , un investigador privado de fraude de Boston, alertó a la SEC detallando sus esfuerzos persistentes y fallidos para que la SEC investigara a Bernard L.Madoff , comenzando en 1999. [2] Vollmer reclamó privilegio ejecutivo al negarse a responder algunas preguntas. [7] [8] El presidente del subcomité Paul Kanjorski le preguntó al Sr. Vollmer si había obtenido el privilegio ejecutivo del fiscal general de los Estados Unidos. [7] "No ... esta es la posición de la agencia", dijo Vollmer. [7] "¿La SEC le indicó que no respondiera preguntas?" Preguntó el Sr. Kanjorski. [7] Vollmer respondió que era la posición de la Comisión y que "la respuesta es no". [7]
Thomsen y sus colegas que testificaron fueron acusados por el representante Paul E. Kanjorski de "negarse a cooperar con una rama del gobierno que podría borrar a toda su agencia del mapa regulatorio, si fuera necesario". [2] El representante Gary L. Ackerman , fue más allá y dijo: "Pensamos que el enemigo era el Sr. Madoff. Creo que es usted". [2]
Renuncia a la SEC
El 9 de febrero de 2009, cinco días después de su comparecencia ante el subcomité de la Cámara, y "después de ser criticada por los críticos por 'hacer la vista gorda' a los consejos que podrían haber atrapado a [Madoff] antes", [9] la SEC anunció que Thomsen renunciaría a su cargo sin un reemplazo identificado [10] y regresaría al sector privado. [11] [12] La SEC anunció que Vollmer "planea dejar la Comisión y regresar al sector privado", nueve días después de que Thomsen renunciara. [13] El 9 de julio, The Washington Post anunció que Richards renunciaría para "asumir nuevos desafíos". [14] [15]
El 13 de abril de 2009, el bufete de abogados Davis Polk & Wardwell anunció que Thomsen regresaría al bufete como socio en la oficina de Washington, DC junto con el ex asistente del presidente Bush y el secretario de personal de la Casa Blanca , Raul F. Yanes . La pareja fue reclutada para trabajar en la defensa de cuello blanco y las investigaciones y el cumplimiento del gobierno y aumentar la práctica reguladora financiera de la empresa. [dieciséis]
Segunda instancia de información privilegiada
El 30 de noviembre de 2009, Kotz emitió un informe semestral al Congreso en el que se discutía una investigación sobre un funcionario superior de la SEC que proporcionó información privilegiada a un ex funcionario, pero no nombró al funcionario. [17] [18] El New York Times identificó al oficial superior como Thomsen en un artículo el 1 de diciembre de 2009, y que el ex funcionario era su ex jefe, Stephen Cutler de JPMorgan Chase , en medio de las negociaciones del banco para comprar Bear Stearns en Marzo de 2008. [18] El inspector general dijo que si bien "la comunicación de la Sra. Thomsen con el Sr. Cutler no violó la política de la SEC sobre comunicaciones externas, debería haber tomado otras medidas 'para evitar una apariencia de incorrección derivada de la relación". " [18]
Davis Polk
Chatman es socio del bufete de abogados Davis Polk y representa a los acusados en las investigaciones y consultas de cumplimiento de la SEC, así como en otros asuntos de cumplimiento federal. [19]
Referencias
- ^ "Linda Chatman Thomsen nombrada directora de la División de Ejecución" . Comisión de Bolsa y Valores . 12 de mayo de 2005 . Consultado el 18 de diciembre de 2007 .
- ^ a b c d Henriques, Diana (4 de febrero de 2009). "Ira y drama en una audiencia en la casa sobre Madoff" . New York Times .
- ^ "SH Thomsen, Linda Chatman para casarse en otoño" . New York Times . 8 de agosto de 1982 . Consultado el 4 de febrero de 2009 .
- ^ "Damas que lanzan" . Nichelle Stevens. 31 de octubre de 2005 . Consultado el 19 de marzo de 2008 .
- ^ Gordon, Marcy (8 de noviembre de 2008). "El juez no sancionará a los funcionarios de la SEC" . Washington Post . Prensa asociada . Consultado el 5 de abril de 2016 .
- ^ Gordon, Marcy (9 de febrero de 2009). "La jefa de ejecución de la SEC Linda Thomsen dimite, no se nombra el reemplazo" . Associated Press.
- ^ a b c d e Jamieson, Dan (4 de febrero de 2009). "Los funcionarios de la SEC esquivan preguntas; uno reclama privilegio" . InvestmentNews .
- ^ Ahrens, Frank (5 de febrero de 2009). "Los legisladores hunden los dientes en la SEC: agencia burlada por no atrapar a Madoff" . Washington Post . págs. D01.
- ^ Jerry Oppenheimer (6 de agosto de 2009). Madoff con el dinero . John Wiley e hijos. págs. 3–. ISBN 978-0-470-57281-8.
- ^ Petruno, Tom (9 de febrero de 2009). "Bajo la nube de Madoff, el jefe de aplicación de la SEC se irá" . Los Angeles Times .
- ^ http://uk.biz.yahoo.com/09022009/323/sec-enforcement-chief-steps-under-madoff-cloud.html
- ^ Morgenson, Gretchen (9 de febrero de 2009). "Top Enforcer en la SEC se baja" . New York Times .
- ^ "El abogado general interino Andrew Vollmer para dejar la SEC" . Washington, DC: Comisión de Bolsa y Valores de EE . UU . 18 de febrero de 2009 . Consultado el 6 de marzo de 2009 . Cite journal requiere
|journal=
( ayuda ) - ^ Goldfarb, Zachary A. (9 de julio de 2009). "Dimite el Director de la Oficina de Inspecciones de la SEC" . The Washington Post . Consultado el 7 de mayo de 2010 .
- ^ Goldfarb, Zachary (9 de julio de 2009). "Dimite el Director de la Oficina de Inspecciones de la SEC" . The Washington Post .
- ^ Scannell, Kara (13 de abril de 2009). "Davis Polk recluta ex ayudante de la SEC" . Wall Street Journal .
- ^ Kotz, H. David (2009). Informe semestral del Inspector General de la SEC al Congreso: 1 de abril de 2009 - 30 de septiembre de 2009 . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., Oficina del Inspector General. págs. 78–79 . Consultado el 2 de diciembre de 2009 .
- ^ a b c Kouwe, Zachery (1 de diciembre de 2009). "SEC Watchdog describe las investigaciones internas" . New York Times . pp. DealBook . Consultado el 2 de diciembre de 2009 .
- ^ "Linda Chatman Thomsen" . Davis Polk . Consultado el 21 de diciembre de 2016 .
enlaces externos
- Biografía de Thomsen de USCC.gov
- Apariciones en C-SPAN