Lista de casos del Fiscal General Eliot Spitzer
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El Fiscal General del Estado de Nueva York en el Centro de Prensa Extranjera de Nueva York, conferencia informativa sobre 'Problemas que enfrenta Nueva York'

Además de los enjuiciamientos y acciones civiles en el sector financiero, el ex Fiscal General de Nueva York Eliot Spitzer llevó casos en tribunales estatales y federales relacionados con contaminación, entretenimiento, tecnología, seguridad y salud ocupacional y otros campos en los que Nueva York juega un papel. establecer y mantener estándares nacionales de conducta.

Fabricación de computadoras

Valores

  • Global Analyst Research Settlements (2002): Spitzer demandó a varios bancos de inversión por inflar los precios de las acciones, utilizando firmas de corretaje afiliadas para dar consejos de inversión sesgados y "girar" ofertas públicas iniciales de acciones ofreciéndolas a directores ejecutivos y otros miembros influyentes de la comunidad empresarial. En 2002, Spitzer, los organismos reguladores federales, las bolsas de valores y los bancos de inversión y las casas de bolsa en cuestión negociaron un arreglo de estas demandas. El resultado fue $ 1.4 mil millones en compensaciones y multas pagadas por las casas de bolsa y los bancos de inversión, nuevas reglas y organismos de ejecución creados para gobernar a los analistas de acciones y las OPI, y el aislamiento de las empresas de corretaje de las presiones de los bancos de inversión. Diez empresas pagaron multas para resolver el caso: Bear Stearns ,Credit Suisse First Boston , Deutsche Bank , Goldman Sachs , JP Morgan Chase , Lehman Brothers , Merrill Lynch , Morgan Stanley , Salomon Smith Barney , UBS Warburg .
  • Investigaciones tardías de negociación y sincronización del mercado (2003): Las investigaciones realizadas por la oficina de Eliot Spitzer a partir de 2003 descubrieron agentes de fondos mutuos que permitían a clientes selectos privar de privilegios a los clientes ordinarios. Spitzer apuntó a dos prácticas en particular: " negociación tardía ", que permite a los inversores de fondos de cobertura registrar transacciones al precio del día anterior después del cierre del mercado, algo que los clientes normales no pueden hacer; y " market timing", una estrategia de inversión que implicaba operaciones frecuentes, permitidas por algunos fondos para inversores privilegiados en contravención de las reglas del fondo. La negociación tardía era claramente ilegal y permitía a un pequeño número de inversores beneficiarse a expensas de otros accionistas del fondo. En esencia, por Al realizar operaciones ganadoras, los inversores privilegiados diluyeron el fondo común de ganancias disponible para todos los accionistas del fondo mientras eludían su parte de las pérdidas del fondo. La sincronización del mercado sigue siendo permisible siempre que un fondo revele que lo permite y que puede dañar y beneficiar a los fondos; el problema antes a 2003 fue que a algunos inversionistas y corredores se les permitió participar en la sincronización, mientras que a otros no, y ese hecho no se reveló a otros inversionistas.Tanto la negociación tardía como la sincronización del mercado pueden aumentar los gastos de fondos y las tarifas administrativas a cargo de otros clientes y provocar que los administradores de fondos aumenten el efectivo que tenían para satisfacer las necesidades de liquidez. A través de una serie de enjuiciamientos y juicios, a los que se unió en muchos casos elComisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), Spitzer aseguró más de mil millones de dólares en multas y remuneración para los inversores, además de forzar reformas para hacer cumplir las prohibiciones preexistentes sobre transacciones tardías.
  • Richard Grasso (presidente de la Bolsa de Nueva York) : Eliot Spitzer acusó a Dick Grasso, cuando el presidente de la Bolsa de Valores de Nueva York violó su posición como presidente de una organización sin fines de lucro (la NYSE era en ese momento una organización sin fines de lucro de propiedad mutua). intercambio) al recibir una compensación excesiva. Dick Grasso argumentó que su compensación fue declarada abiertamente en las reuniones de la junta y era completamente legal y que la demanda fue un ataque contra él con el único propósito de elevar la imagen de Spitzer en la prensa mientras entraba en su campaña para gobernador. Prometió luchar contra la acción en los tribunales y, a pesar de perder las etapas iniciales, el 1 de julio de 2008, la Corte de Apelaciones del Estado de Nueva York.desestimó todas las reclamaciones contra Grasso. La opinión mayoritaria indicó que dado que NYSE era ahora una subsidiaria de una corporación multinacional con fines de lucro, el Estado de Nueva York no tenía supervisión sobre los asuntos de la compañía en este asunto y que el procesamiento "no era de interés público". El actual Fiscal General, Andrew Cuomo, declaró que no tenía intención de apelar más esta decisión y que el caso estaba efectivamente terminado. El tribunal dictaminó que Grasso tenía derecho a la totalidad de su compensación.

Seguro

  • Comisiones contingentes (2004): En el negocio de seguros comerciales , las "comisiones contingentes" o " overriders " son tarifas pagadas en función del volumen y la rentabilidad del negocio de seguros generado por los corredores. Proporcionan un incentivo para que los agentes y corredores suscriban cuidadosamente, ya que las comisiones contingentes a menudo sirven como recompensa por buenos índices de pérdidas. Sin comisiones de contingencia, hay pocos incentivos para que los agentes o corredores sean selectivos en los riesgos que presentan a las empresas. Sin embargo, algunos argumentan que las comisiones contingentes pueden proporcionar un incentivo para que los corredores de seguros recomienden seguros más costosos a sus clientes, lo que presenta un conflicto de intereses. Mientras que muchas grandes casas de bolsa como Marsh & McLennan Companies(contra quien Spitzer presentó su demanda original), Aon y Willis anunciaron planes para detener la práctica de las comisiones contingentes, muchos argumentaron que la práctica no tenía la culpa de las ofertas amañadas descubiertas por Spitzer. De hecho, la práctica representaba sólo entre el cinco y el siete por ciento de los ingresos totales de los corredores y abordaba la tradicional desalineación de intereses en los seguros entre el transportista y el productor. Bajo una estructura tradicional de comisión plana, este último tiene menos incentivos para presentar riesgos teniendo en cuenta el potencial de pérdida a largo plazo. También se investigaron los denominados productos de seguros finitos , que pueden parecerse más a un préstamo que a un seguro, incluso si se trataba de una "transferencia de riesgo". [cita requerida ]
  • American International Group (2005): El 26 de mayo de 2005, Spitzer presentó una demanda civil contra Maurice R. "Hank" Greenberg (presidente y director ejecutivo) y Howard I. Smith (ex director financiero de AIG), alegando prácticas comerciales fraudulentas, valores fraude, fraude de derecho consuetudinario y otras violaciones de las leyes de seguros y valores. A pesar de la dura charla en un programa de noticias de televisión, Spitzer se negó a presentar cargos penales contra Greenberg, y dos de los cargos civiles fueron retirados en septiembre de 2006. [1] Cuatro cargos civiles, "el meollo del caso", siguen pendientes. [2] [3]
  • El 22 de diciembre de 2005, John C. Whitehead , presidente de la Lower Manhattan Development Corporation , alegó que Spitzer lo había amenazado durante una llamada telefónica que tuvo lugar en abril de 2005. En una carta al Wall Street Journal , Whitehead alegó que Spitzer llamó él con respecto a un artículo de opinión del Wall Street Journal que escribió sobre los comentarios públicos de Spitzer sobre Maurice R. Greenberg. Según la acusación, Spitzer amenazó: "Sr. Whitehead, ahora es una guerra entre nosotros y usted ha disparado el primer tiro. Yo iré tras usted. Usted pagará el precio. Esto es solo el comienzo y usted pagará mucho por lo que ha hecho. Deseará no haber escrito nunca esa carta ". [4]Spitzer ha negado la acusación. [5]
  • La investigación de seguros iniciada por Spitzer se extendió a otros estados. La procuradora general de Illinois , Lisa Madigan, anunció una investigación paralela de las corredurías de seguros con sede en Chicago , que condujo a importantes acuerdos extrajudiciales de AJ Gallagher y Willis . Aunque las prácticas de estos corredores de seguros no violaron la ley penal, violaron el código de ética profesional requerido por el estado para obtener licencias. Una de las prácticas alegadas por Madigan fue "dirigir" a los clientes de seguros para que compren pólizas de seguro que producirían comisiones más altas para la corredora. [ cita requerida ]

Entretenimiento

  • Una investigación sobre la fijación de precios de CD realizada por 41 estados dirigida por Spitzer descubrió que entre 1995 y 2000 las compañías de música utilizaron acuerdos de marketing ilegales, como el precio mínimo anunciado, para inflar artificialmente los precios de los discos compactos . [6] Un acuerdo en 2002 incluyó a los editores y distribuidores de música; Sony Music , Warner Music , Bertelsmann Music Group , EMI Music , Universal Music . En restitución por la fijación de precios , acordaron pagar una multa de $ 67,4 millones y distribuir $ 75,7 millones en CD a grupos públicos y sin fines de lucro, pero no admitieron haber cometido ningún delito. [7]Se estima que a los clientes se les cobró de más en casi $ 500 millones y hasta $ 5 por álbum. [6]
  • Acuerdo de regalías musicales (2004): a través de una investigación de las prácticas de la industria musical, la oficina de Spitzer descubrió 50 millones de dólares en regalías adeudadas a músicos cuyas discográficas no habían podido mantenerse en contacto con ellos. Según la Ley de propiedad abandonada del estado de Nueva York, las regalías que no se envíen a sus legítimos propietarios tendrían que entregarse al estado. En virtud de un acuerdo, las discográficas debían tomar medidas para ponerse en contacto con los artistas que debían regalías. [8]
  • Acuerdo de Payola : La oficina de Eliot Spitzer entregó citaciones contra sellos discográficos en una investigación sobre " payola ", la compensación ilegal de las estaciones de radio por tocar ciertas canciones. Estas citaciones estaban relacionadas con acusaciones de acuerdos para que los disc jockeys recibieran obsequios de los promotores a cambio de reproducir las canciones un cierto número de veces durante el día. El 25 de julio de 2005, Spitzer anunció un acuerdo con Sony BMG Music Entertainment . En noviembre de 2005, se anunció un acuerdo similar con Warner Music Group . [9]

Aborto

  • En 2002, la oficina de Spitzer emitió citaciones a 24 centros de embarazo en crisis sin fines de lucro que buscaban disuadir a las mujeres de tener abortos . Los grupos pro-vida criticaron a Spitzer, acusando que estaba acosando a los centros en nombre de un aliado político, NARAL Pro-Choice America . La oficina de Spitzer sostuvo que los centros usaban publicidad engañosa y practicaban la medicina sin una licencia. [10] Sin embargo, las citaciones fueron posteriormente retiradas. [11]

Corrupción policial

  • Town of Walkill (2001): Spitzer demandó a la ciudad de Walkill en un tribunal federal, acusando al departamento de policía de corrupción menor, violaciones de las libertades civiles y acoso. [12] [13] [14] [15] La ciudad llegó a un acuerdo con el estado, destituyó al jefe de policía, acordó el nombramiento de un supervisor y aceptó un extenso código de conducta establecido por el estado. [16] [17] El jefe de policía, James Coscette, había sido designado por el supervisor de la ciudad Howard Mills y confirmado por unanimidad por la Junta de la ciudad. [16] [18]

Otros

  • Caso antimonopolio de Microsoft en los Estados Unidos (3 de abril de 2001): [19] [20]

Referencias

  1. ^ "Se retiraron dos cargos contra Greenberg de AIG" . Prensa asociada . 6 de septiembre de 2006 . Consultado el 4 de noviembre de 2006 .
  2. ^ El colapso de Reuters-AIG tiene sus raíces en la era Greenberg
  3. ^ WaPo-Spitzer: Cómo conectar a tierra la calle
  4. ^ Whitehead, John C (22 de diciembre de 2005). "Aterrador" . El Wall Street Journal . Consultado el 4 de noviembre de 2006 .
  5. ^ Gasparino, Charles. "Spitzer Spat" , Newsweek , 4 de enero de 2006. Consultado el 27 de julio de 2007.
  6. ↑ a b Stephen Labaton (11 de mayo de 2000). "5 compañías de música resuelven el caso federal sobre la fijación de precios de CD" . The New York Times . Consultado el 26 de abril de 2016 .
  7. ↑ David Lieberman (30 de septiembre de 2002). "5 compañías de música resuelven el caso federal sobre la fijación de precios de CD" . USA Today . Consultado el 26 de abril de 2016 .
  8. ^ McCarthy, Michael (5 de mayo de 2004). "50 millones en regalías perdidas hace mucho tiempo deberían comenzar a llegar". USA Today .
  9. ^ Ulaby, Neda (23 de noviembre de 2005). "Warner acuerda un acuerdo en la investigación de Payola" . NPR . Consultado el 4 de noviembre de 2006 .
  10. ^ Cooperman, Alan (21 de febrero de 2002). "La batalla del aborto: ¿atención prenatal o tácticas de presión?" . The Washington Post . Consultado el 4 de noviembre de 2006 .[ enlace muerto ]
  11. ^ "Conexiones de aborto de New York Sun Spitzer" .
  12. ^ " PUEBLO DEL ESTADO DE NUEVA YORK v. LA CIUDAD DE WALLKILL ". Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York . 17 de enero de 2007. Obtenido delartículodel Times Herald-Record titulado "Texto de la denuncia del fiscal general" el 29 de febrero de 2008.
  13. ^ Hegedus, Nathan. "Los policías de Wallkill se enfrentan al escrutinio de Spitzer ". Times Herald-Record . 17 de enero de 2001.
  14. ^ Herbert, Bob. " En América; depredadores policiales ". New York Times . 25 de enero de 2001.
  15. ^ " Reclamación de arresto falso para juicio ". Times Herald-Record . 1 de marzo de 2003.
  16. ^ a b " COSCETTE, v. TOWN OF WALLKILL, et al. 281 AD2d 479 (2d Dept 2001) 721 NYS2d 784 " Informes de la División de Apelaciones de Nueva York . 18 de octubre de 2001.
  17. ^ Barry, Dan. " Al ver el comportamiento de la policía sin ley, el estado presenta una denuncia de derechos civiles contra la pequeña ciudad ". New York Times . 19 de enero de 2001.
  18. ^ " Fechas clave en la controversia policial de Wallkill ". Times Herald-Record . 19 de enero de 2007.
  19. ^ Greene, Jay (8 de mayo de 2008). "Dentro de la guerra de Microsoft contra Google" . Semana comercial . Consultado el 13 de abril de 2008 .
  20. ^ "Imagen de la conclusión del caso antimonopolio de Microsoft de Estados Unidos" .
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