El Anexo 13D es una presentación ante la SEC que debe ser presentada a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Dentro de los 10 días por cualquier persona que adquiera la propiedad real de más del 5% de cualquier clase de valores que cotizan en bolsa en una empresa pública . Un declarante debe actualizar de inmediato la presentación del Anexo 13D para reflejar cualquier cambio material en los hechos revelados, incluida, entre otras cosas, la adquisición o disposición del 1% o más de la clase de valores que son objeto de la presentación.
Usos de la forma
Las presentaciones 13D permiten al público inversionista ver quiénes son los grandes accionistas de una empresa pública y, quizás lo más importante, por qué tienen interés en la empresa. Estas presentaciones pueden ser un precursor de adquisiciones hostiles , rupturas de empresas y otros eventos de "cambio de control".
Leyendo el formulario
El programa 13D consta de siete secciones diferentes:
- Seguridad y emisor: esta sección contiene información básica sobre el tipo y la clase de seguridad y la información de contacto del propietario.
- Identidad y antecedentes: esta sección contiene aún más antecedentes sobre el propietario, incluso si estuvo involucrado en alguna actividad criminal en el pasado.
- Fuente y monto de los fondos u otras consideraciones: esta sección les permite a los inversionistas saber de dónde viene el dinero. El uso más importante de esta sección es determinar si una situación de compra está sobreapalancada, cuando la mayoría de la compra es capital apalancado o prestado.
- Propósito de la transacción: esta es la parte más importante de la presentación 13D. Le permite ver por qué están comprando acciones de la empresa, ya sea para una adquisición, una adquisición hostil, una batalla por poderes o simplemente porque creen que está infravalorada.
- Interés en los valores del Emisor - Esta sección establece el propósito expreso de la transacción, que debe explicarse mejor en la sección 4 (Objeto de la transacción).
- Contratos, arreglos, acuerdos o relaciones con respecto a los valores del Emisor: esta sección contiene cualquier relación especial entre el propietario y la empresa. Esto es importante para asegurarse de que la compra sea legítima y no solo de un amigo comprando acciones o el resultado de algún otro acuerdo.
- Materiales que se archivarán como anexos: esta es la segunda sección más importante. Contiene todos los anexos que se pueden presentar junto con el formulario. Esto se usa comúnmente para la presentación de cartas a la gerencia en caso de una adquisición hostil. Los anexos también pueden detallar el propósito de la transacción (sección 4).
Servicios
Proveedores de servicios privados como Edgar proporcionan una base de datos agregada de las listas 13D, 13G y 13F.
Ver también
Referencias
enlaces externos
- Página de inicio de la SEC
- Edgar
- Anexo 13D rellenable e instrucciones breves