Andrew WW Caspersen es un financiero estadounidense y ex socio y director gerente de Proyecc Partners Inc. Park Hill Group .
En marzo de 2016, Caspersen fue acusado por los fiscales federales de fraude de valores y fraude electrónico . El gobierno alegó que Caspersen participó en un plan de fraude de $ 95 millones, incluidos más de $ 20 millones realmente recibidos y el resto en inversiones solicitadas. En junio de 2016, el gobierno presentó cargos adicionales, alegando un esquema mayor en el que Caspersen recibió $ 63 millones, incluido dinero de familiares y amigos. El gobierno alega que Caspersen perdió $ 108 millones en acciones u opciones negociadas entre el 11 de febrero y el 9 de marzo de 2016.
El 6 de julio de 2016, Caspersen se declaró culpable de fraude que involucró $ 38 millones, un cargo de fraude de valores y un cargo de fraude electrónico, como parte de un acuerdo de culpabilidad. Caspersen acordó con los fiscales una sentencia de 12 a 16 años de prisión, pero el juez Jed S. Rakoff , quien ha sido un crítico de las pautas federales de sentencia, se apartó del acuerdo de culpabilidad y sentenció a Caspersen a solo cuatro años de prisión. [1] [2] [3] [4] [5] Caspersen era el preso federal # 75827-054 y estuvo detenido en USP Lewisburg en Pensilvania; fue puesto en libertad el 26 de junio de 2019 [6].
Caspersen tenía 39 años cuando fue sentenciado en 2016 [7].
Vida temprana, familia y educación
Andrew Caspersen es hijo del financiero multimillonario Finn MW Caspersen , ex presidente de Beneficial Corporation . El anciano Caspersen murió de una herida de bala autoinfligida en 2009 después de la apertura de una investigación federal por evasión de impuestos. [7] El anciano Caspersen nunca fue acusado de ningún delito, y el Servicio de Impuestos Internos completó su investigación en 2013 sin imponer ninguna sanción. [8] [9]
Andrew se graduó de la Escuela Groton en 1995, donde fue remero y capitán del equipo de fútbol. [10] Se graduó de la Universidad de Princeton con una licenciatura en economía en 1999. [11] [12] Se graduó de la Facultad de Derecho de Harvard en 2002. [13]
Carrera profesional
Caspersen pasó los primeros nueve años de su carrera en Coller Capital . [14] [10] Se unió al Park Hill Group en 2013. [15] Park Hill fue parte del Blackstone Group hasta el otoño de 2015, cuando se convirtió en parte de PJT Partners, una firma de asesoría (dirigida por el banquero de inversión Paul J . Taubman) que se derivó de Blackstone. [10] Caspersen era socio de Park Hill [10] y trabajó en su unidad que asesora a fondos de cobertura, capital privado y fondos secundarios en la obtención de capital. [15] En 2015, ganó un salario de $ 3.68 millones de Park Hill. [9]
Según el Wall Street Journal , las personas cercanas a Caspersen creen que era adicto a la especulación del mercado, similar a una adicción al juego . La adicción pudo haber llevado a Caspersen a perder las decenas de millones de dólares de su fortuna personal heredada y su salario, así como a fondos obtenidos de manera fraudulenta. [dieciséis]
Enjuiciamiento penal federal y acción civil paralela de la SEC
El 26 de marzo de 2016, cuando Caspersen regresaba con su familia de unas vacaciones en Florida, [16] fue arrestado en el aeropuerto LaGuardia y acusado por los fiscales federales de fraude de valores y fraude electrónico. [7] Los fiscales federales acusan a Caspersen de llevar a cabo un "plan de fraude de $ 95 millones" al solicitar fondos de manera fraudulenta a inversores y luego convertir esos fondos para su propio uso. [7] Los fiscales alegan específicamente que Caspersen obtuvo $ 25 millones de una fundación benéfica y sin autorización transfirió $ 17,6 millones de esa suma para negociar valores en su cuenta de corretaje personal, perdiendo la mayor parte de este dinero a través de " operaciones agresivas de opciones ". [7] [14] Los fiscales alegan que Caspersen usó los otros $ 8.1 millones para encubrir "una transferencia bancaria no autorizada anterior de la misma cantidad" que Caspersen había desviado previamente para su propio uso. [14] Los fiscales alegan además que antes de su arresto, Caspersen "intentó solicitar $ 20 millones adicionales de la misma fundación benéfica" y hasta $ 50 millones de inversión de otra firma multinacional de capital privado con sede en Nueva York, que declinó. [7] [16] (La empresa de capital privado se llama "Firm-5" en la denuncia federal contra Caspersen, pero el Wall Street Journal informó que era KKR & Co. LP [16] )
Dos días después de su arresto, Caspersen fue procesado en un tribunal federal y liberado con una fianza de $ 5 millones. [12] Si es declarado culpable, Caspersen enfrentaría una pena máxima de prisión de 20 años por cada cargo. [10] [15]
La SEC también presentó una acción civil paralela . [12] [14]
La Fundación de Caridad Moore, fundada por el multimillonario de fondos de cobertura Louis Bacon para ayudar a proteger el agua, la vida silvestre y el medio ambiente, fue la presunta víctima del plan y perdió $ 24,6 millones. Otros $ 400,000 fueron presuntamente perdidos por un individuo relacionado con la fundación. El New York Times identificó a este individuo como James McIntyre, quien era compañero de clase de Caspersen en la Universidad de Princeton. [17] Una declaración de la fundación dijo que "detectaron irregularidades en un acuerdo de seguimiento propuesto" y "notificaron rápidamente a la oficina del abogado general de PJT Partners y cooperaron con PJT en su investigación del asunto". [18] Otras víctimas pueden incluir a la madre de Caspersen y dos hermanos. [dieciséis]
Después del arresto de Casperson, PJT emitió un comunicado diciendo que estaba "atónito e indignado" al enterarse de la acusación contra Caspersen y que la compañía estaba cooperando con el gobierno. [10]
En una presentación regulatoria del 8 de abril de 2016, PJT afirmó que Casperson también robó $ 14 millones de familiares y amigos y que comenzó sus actividades fraudulentas a fines de 2014, aproximadamente un año antes de lo que afirma la acusación federal. [19]
El 14 de junio de 2016, el gobierno presentó cargos adicionales, alegando un esquema mayor. El gobierno alega que Caspersen en realidad recibió $ 63 millones, incluido dinero de familiares y amigos, y perdió $ 108 millones en operaciones con acciones u opciones entre el 11 de febrero y el 9 de marzo de 2016. Caspersen se declaró inocente de los nuevos cargos en una comparecencia ante el tribunal, pero su abogado dijo en el tribunal que se espera que su cliente se declare culpable en julio de 2016 [20].
En julio de 2017, la Moore Charitable Foundation demandó al banco de inversión de Paul J. Taubman por fraude, alegando que PJT Partners “es responsable de la enorme pérdida de la fundación” de $ 16 millones derivada de las acciones fraudulentas de su empleado Caspersen. [21]
Declaración de culpabilidad
El 7 de julio de 2016, de conformidad con un acuerdo de declaración de culpabilidad con los fiscales federales, Caspersen se declaró culpable de un cargo de fraude de seguridad y un cargo de fraude electrónico. [1] La sentencia máxima legal es de veinte años, pero según el acuerdo de culpabilidad, Caspersen y el gobierno acordaron un rango de sentencia de entre doce y dieciséis años de prisión, sujeto a la aprobación del juez Jed S. Rakoff (quien describió la sentencia federal directrices como "irracionales" en la audiencia judicial en la que Caspersen se declaró culpable). [1]
En una declaración en la audiencia, Caspersen dijo: "Las personas a las que lastimé eran las personas que más me importaban. No podría estar más arrepentido o avergonzado por mis crímenes". Es posible que la "adicción compulsiva al juego y la enfermedad mental" de Casperson se considere un factor atenuante en la sentencia. [1]
Ha llegado a un acuerdo con la SEC que lo excluye permanentemente de la industria de inversiones. [22]
Vida personal
Caspersen está casado con su esposa Christina, una compañera graduada de Princeton que es representante de relaciones con inversionistas de Anheuser-Busch InBev . [9] La pareja vivía en Bronxville, Nueva York , en una casa comprada en 2015, [10] [9] pero vendió la casa en 2016. [1] Caspersen tiene una casa en la ciudad de Nueva York. [7] Él y su esposa también son dueños de un apartamento cooperativo en Manhattan . [9]
Referencias
- ↑ a b c d e Stevenson, Alexandra (6 de julio de 2016). "Andrew Caspersen se declara culpable de cargos federales en fraude de $ 40 millones" . New York Times . Consultado el 7 de julio de 2016 .
- ^ https://www.nytimes.com/2016/11/05/business/dealbook/andrew-caspersen-wall-st-4-years-in-prison-fraud.html
- ^ https://www.reuters.com/article/us-usa-fraud-caspersen/wall-street-scion-caspersen-gets-4-years-in-prison-for-38-5-million-fraud-idUSKBN12Z2OU
- ^ http://www.nydailynews.com/new-york/manhattan/gambling-addict-financier-caspersen-years-38m-fraud-article-1.2858919
- ^ https://www.usatoday.com/story/money/2016/11/04/wall-street-fraud-sentencing-prompts-tears-and-debate/93203328/
- ^ https://www.bop.gov/inmateloc/
- ^ a b c d e f g "Ex ejecutivo del banco de inversión acusado de fraude de 95 millones de dólares" . Associated Press. 28 de marzo de 2016 . Consultado el 28 de marzo de 2016 .
- ^ Lynnley Browning y David Voreacos, abogado de Caspersen arroja luz sobre el caso fiscal antes del suicidio del padre , Bloomberg News (30 de marzo de 2016).
- ^ a b c d e Matthew Goldstein y Alexandra Stevenson, La vida encantada de una familia de Wall Street se lanza a la confusión , New York Times (5 de abril de 2016).
- ^ a b c d e f g Stevenson, Alexandra; Goldstein, Matthew (28 de marzo de 2016). "Wall Street Scion es acusado de inversiones falsas" . New York Times .
- ^ Wang, Catherine (30 de marzo de 2016). "Caspersen '99 acusado de fraude" . Princetonian diario . Archivado desde el original el 3 de abril de 2016 . Consultado el 31 de marzo de 2016 .
- ^ a b c Matthews, Christopher M .; Jarzemsky, Matt; Dezember, Ryan (29 de marzo de 2016). "Un hijo de Wall Street Privilege enfrenta cargos de fraude" . El Wall Street Journal .
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- ^ a b c d Primack, Dan (28 de marzo de 2016). "Veterinario de capital privado acusado de robar $ 25 millones en un esquema de estafa de caridad" . Fortuna . Consultado el 28 de marzo de 2016 .
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- ^ Basak, Sonali; Chiglinsky, Katherine; Voreacos, David (8 de abril de 2016). "Caspersen engañó a la familia, amigos por $ 14 millones, alegaciones de PJT" . Bloomberg . Consultado el 9 de abril de 2016 .
- ^ Matthews, Christopher. "Los fiscales presentan nuevos cargos contra Andrew WW Caspersen" . Wall Street Journal . Consultado el 15 de junio de 2016 .
- ^ https://www.forbes.com/sites/nathanvardi/2017/07/05/billionaire-louis-bacons-charitable-foundation-sues-pjt-partners-over-the-andrew-caspersen-fraud/#3b04099734ab
- ^ Bradford, Hazel (14 de septiembre de 2016). "Ex ejecutivo de Park Hill Group excluido permanentemente de la industria" . Pensiones e Inversiones . Consultado el 15 de septiembre de 2016 .