Laura Pendergest-Holt (nacida el 23 de julio de 1973) es autora de un esquema Ponzi , financista y exdirectora de inversiones de Stanford Financial Group , quien fue acusada de un cargo civil de fraude el 17 de febrero de 2009. [1] En mayo El 12 de enero de 2009, Pendergest-Holt fue acusada formalmente por un gran jurado federal de dos cargos de una denuncia penal de obstruir una investigación de fraude y conspiración para obstruir la justicia . [2] [3] A principios de 2009, Stanford Financial se convirtió en objeto de varias investigaciones de fraude , y el 17 de febrero de 2009, Pendergest-Holt fue acusada por laComisión de Bolsa y Valores de EE. UU. con fraude y múltiples violaciones de las leyes de valores de EE. UU. por presunto "fraude continuo masivo" que involucra $ 8 mil millones en certificados de depósito . [1] El FBI allanó tres de las oficinas de Stanford en Houston , Memphis y Tupelo, Mississippi . [4] El 27 de febrero de 2009, la SEC modificó su queja para describir el presunto fraude como un " esquema Ponzi masivo ". [5] El 21 de junio de 2012, se declaró culpable de obstruir una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. sobre Stanford International Bank.(SIB), el banco offshore de Antigua propiedad de Robert Allen Stanford . [6] El 13 de septiembre de 2012, Holt fue sentenciado a tres años de prisión, seguidos de tres años de libertad condicional supervisada. [7] Fue liberada el 23 de abril de 2015. [8]
Durante la semana del 13 de febrero de 2009, Stanford envió una carta a los clientes que decía: "Los funcionarios reguladores han visitado nuestras oficinas y han declarado que se trata de exámenes de rutina". [3] El 17 de febrero de 2009, agentes federales estadounidenses entraron en las oficinas de la empresa en Houston y Memphis. [9] Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley colocaron letreros en las puertas de las oficinas que indicaban que la empresa estaba cerrada temporalmente: "La empresa todavía está en funcionamiento pero bajo la dirección de un síndico ". [10]
La empresa sigue en funcionamiento pero bajo la dirección de un síndico.
--Letreros colocados el 17 de febrero de 2009 en la oficina de Houston por la policía
La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) acusó a Pendergest-Holt, Allen Stanford y James M. Davis de fraude [11] [12] en relación con el plan de inversión de certificados de depósito (CD) de Stanford Financial Group de US$8 mil millones que ofrecía "improbables y altas tasas de interés sin fundamento". [13] Esto llevó al gobierno federal a congelar los activos de Allen Stanford, Stanford International Bank , Stanford Group Co. y Stanford Capital Management. [14] Además, Stanford International Bank impuso una moratoria de 60 días a los rescates anticipados de sus CD. [15]
El 18 y 19 de febrero de 2009, Ecuador y Perú suspendieron las operaciones de las unidades locales de Stanford y, en Venezuela y Panamá , los gobiernos se apoderaron de las unidades locales de Stanford Bank. [16] El regulador financiero de México anunció el 19 de febrero que estaba investigando a la filial local del banco Stanford por posible violación de las leyes bancarias. [dieciséis]
El 27 de febrero de 2009, Pendergest-Holt fue arrestada por agentes federales en relación con el presunto fraude. [17] Ese día, la SEC dijo que Stanford y sus cómplices operaron un "esquema Ponzi masivo", se apropiaron indebidamente de miles de millones de dinero de los inversores y falsificaron los registros del Banco Internacional de Stanford para ocultar su fraude. "Los estados financieros de Stanford International Bank, incluidos sus ingresos por inversiones, son ficticios", dijo la SEC. [5] [18]