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Grupo financiero de Stanford
TipoDe propiedad privada
IndustriaServicios financieros globales
GéneroServicios financieros globales
FundadorRobert Allen Stanford
Difunto17 de febrero de 2009
DestinoColocado en suspensión de pagos por acusaciones de que esta empresa era un esquema Ponzi
SedeHouston , Texas , Estados Unidos
Gente clave
Robert Allen Stanford , presidente y director ejecutivo
Laura Pendergest-Holt , director de inversiones
James Davis , director financiero
ServiciosGestión de patrimonios
DueñoRobert Allen Stanford
DivisionesStanford Capital Management
Compañía del Grupo
Stanford Stanford International Bank Ltd
Sitio webwww .stanfordfinancialgroup .com (sin conexión)

El Grupo Financiero Stanford era un grupo internacional privado de servicios financieros empresas controladas por Allen Stanford , hasta que fue capturado por Estados Unidos (EEUU) las autoridades a principios de 2009. Con sede en la Galleria Tower II en la zona residencial de Houston , Tejas , tenía 50 oficinas en varios países, principalmente en las Américas, incluyó al Stanford International Bank , y dijo que administraba US $ 8.500 millones en activos para más de 30.000 clientes en 136 países en seis continentes. [1] [2] El 17 de febrero de 2009, agentes federales de EE. UU. Colocaron a la empresa en suspensión de pagos.debido a cargos de fraude. [3] [4] Diez días después, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos enmendó su denuncia para acusar a Stanford de convertir a la empresa en un " esquema Ponzi masivo ". [5]

Historia [ editar ]

Allen Stanford rastreó su compañía hasta la compañía de seguros fundada en 1932 en Mexia, Texas , por su abuelo, Lodis B. Stanford. [6] [7] Sin embargo, no hubo una conexión directa entre la compañía de seguros y el negocio bancario de Allen Stanford, que inició en el Territorio Británico de Ultramar de Montserrat en las Indias Occidentales en la década de 1980. [8] El paso de Allen Stanford a la banca utilizó fondos que había obtenido en bienes raíces en Houston a principios de la década de 1980. [7]

En 2008, Stanford Financial Group anunció que abriría un nuevo complejo de gestión global en St. Croix, Islas Vírgenes de EE. UU. , Para incluir la base para las funciones de soporte corporativo, como tecnología empresarial, cumplimiento, finanzas, recursos humanos, estrategia de inversión y legal, así como la oficina del presidente. La finalización estaba prevista para julio de 2009, pero no se produjo debido a la disolución de la empresa. [9]

Galleria Tower II , la sede de Stanford Financial Group en Houston
Oficinas de Stanford Financial Group en Houston : este edificio antes tenía la sede
Terminal de aviación de Stanford en el aeropuerto regional de Sugar Land

La empresa estaba unida por una red de lazos personales y familiares. El director financiero y segundo al mando de Stanford , James M. Davis , era su compañero de cuarto en la Universidad de Baylor . La directora de inversiones , Laura Pendergest-Holt , creció asistiendo a una iglesia en Baldwyn, Mississippi , donde Davis era maestra de escuela dominical. Muchos altos funcionarios estaban relacionados entre sí. Esto llevó a los ex empleados a afirmar que la empresa estaba plagada de nepotismo; El ex ejecutivo Charles Satterfield dijo a Bloomberg News que cada vez que alguien hacía preguntas, una respuesta común era "No voy a cuestionar a mi cuñado". [10]

Empresas afiliadas [ editar ]

Stanford Financial Group estaba compuesto por varias empresas afiliadas:

  • Stanford Financial Group Company (SFGC) era una entidad con sede en Houston, Texas, EE. UU., Que brindaba servicios financieros a varias de las empresas afiliadas y, en particular, a Stanford International Bank Limited (SIBL). Los servicios se proporcionaron a través de un "Acuerdo de servicios" que allanó el camino para que los depósitos de los inversores se canalizaran a través de una ruta tortuosa a varios destinos, incluidas empresas afiliadas que alquilaban varios jets corporativos, poseían yates, financiaban un campo de cricket e incluso una cuenta bancaria suiza. utilizado para sobornar a los funcionarios. [11]
  • Stanford Capital Management, asesor de inversiones, con sede en Houston [1]
  • Stanford Group Company, agente de bolsa, con sede en Houston
  • Stanford International Bank , se inició en 1986 en Montserrat, donde se llamó Guardian International Bank. Allen Stanford trasladó sus operaciones a Antigua. [12] El 19 de febrero de 2009, Nigel Hamilton-Smith y Peter Wastell de la firma de contabilidad británica Vantis fueron designados administradores conjuntos del banco, [13] y se convirtieron en liquidadores el 15 de abril de 2009. [14] En junio de 2010, el El Tribunal Superior de Antigua resolvió que Vantis debería ser destituido de sus responsabilidades. La empresa, que había recibido recientemente la aprobación del gobierno para vender los activos inmobiliarios, apeló la decisión. [15]
  • Stanford Trust Company, ayudó a administrar y proteger el patrimonio. [16] [17] Vantis también fue nombrado administrador judicial de Stanford Trust Company. [18]
  • Banco de Antigua
  • Monedas y lingotes de Stanford

Patrocinios y caridad [ editar ]

En 2007, Stanford Financial Group asumió el patrocinio principal del Stanford St. Jude Championship , uno de los principales eventos del PGA Tour en beneficio del St. Jude Children's Research Hospital de Memphis, Tennessee . El 20 de marzo de 2009, después de que se revelara el fraude del Grupo, la PGA anunció que dejarían de estar afiliados a la empresa y que para 2009 el evento se llamaría St. Jude's Classic. [19]

Stanford Financial Group fue el financiero principal de la película de 2007 The Ultimate Gift ,. [20] [21] Según la Association for Healthcare Philanthropy, la historia de The Ultimate Gift promovió la filantropía en instituciones de salud sin fines de lucro . [20]

El grupo estableció una presencia significativa en golf , polo , tenis , cricket y vela , deportes que eran populares entre los clientes adinerados de Stanford. Stanford Financial Group fue el patrocinador principal de eventos deportivos como el Stanford US Open Polo Championship, la Stanford USPA Silver Cup, la Stanford Antigua Sailing Week, el PGA Tour Stanford St. Jude Championship y el Stanford International Pro-Am. Stanford también patrocinó a los golfistas profesionales Vijay Singh , Camilo Villegas y David Toms , así como a Morgan Pressel, en el LPGA Tour. En tenis, la empresa fue patrocinadora de laSony Ericsson Open . Stanford también patrocinó los Torneos de Tenis de la Champions Series con Jim Courier , John McEnroe y Pete Sampras .

El Stanford Financial Tour Championship , anteriormente conocido como LPGA Playoffs en The ADT y ADT Championship, fue el torneo de golf de fin de temporada en el LPGA Tour con sede en EE. UU . A partir del evento de 2009, fue patrocinado por Stanford Financial Group. [22]

Como uno de los socios fundadores, Stanford Financial Group también participó en el torneo anual de golf de Tiger Woods , el AT&T National . [23]

Investigación regulatoria [ editar ]

Durante la semana del 13 de febrero de 2009, Stanford envió una carta a los clientes en la que decía: "Los funcionarios reguladores han visitado nuestras oficinas y han manifestado que se trata de exámenes de rutina". [7] El 17 de febrero de 2009, agentes federales estadounidenses entraron en las oficinas de la empresa en Houston y Memphis. [24] Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley colocaron carteles en las puertas de las oficinas que indicaban que la empresa estaba cerrada temporalmente: "La empresa todavía está en funcionamiento pero bajo la dirección de un administrador judicial ". [3]

"La empresa todavía está en funcionamiento pero bajo la dirección de un síndico". —Signos colocados el 17 de febrero de 2009 en la oficina de Houston por las fuerzas del orden

[3]

La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) acusó a Allen Stanford, Pendergest-Holt y Davis de fraude [1] [25] [26] en relación con el esquema de inversión en certificados de depósito (CD) de Stanford Financial Group de US $ 8 mil millones que ofrecía "improbable y elevadas tasas de interés sin fundamento ". [27] Esto llevó al gobierno federal a congelar los activos de Allen Stanford, Stanford International Bank, Stanford Group Co. y Stanford Capital Management. [1] Además, Stanford International Bank impuso una moratoria de 60 días sobre los reembolsos anticipados de sus certificados de depósito. [28]

El 18 y 19 de febrero de 2009, Ecuador y Perú suspendieron las operaciones de las unidades locales de Stanford y, en Venezuela y Panamá , los gobiernos incautaron unidades locales de Stanford Bank. [29] El regulador financiero de México anunció el 19 de febrero que estaba investigando a la filial local del banco Stanford por una posible violación de las leyes bancarias. [29]

El 27 de febrero de 2009, la funcionaria de Stanford Laura Pendergest-Holt fue arrestada por agentes federales en relación con el presunto fraude. [30] Ese día, la SEC dijo que Stanford y sus cómplices operaban un "esquema Ponzi masivo", se apropiaron indebidamente de miles de millones de dólares del dinero de los inversores y falsificaron los registros del Stanford International Bank para ocultar su fraude. "Los estados financieros de Stanford International Bank, incluidos los ingresos por inversiones, son ficticios", dijo la SEC. [5] [31]

El juez de distrito de los Estados Unidos, David Godbey, congeló todos los activos personales y corporativos de Stanford. Godbey se los dio a Ralph Janvey, un receptor de Dallas ; Janvey mantendrá el control hasta que se resuelva la demanda de la SEC. [32] Un síndico británico tomó el Stanford International Bank con sede en Antigua. [33]

El 1 de julio de 2009, James M. Davis , el director financiero de la empresa, acordó cambiar el rumbo de su declaración de no culpabilidad y declararse culpable de tres cargos relacionados con el fraude del esquema Ponzi, una vez que se puedan resolver los detalles.

El 13 de noviembre de 2009, el Tribunal de Distrito de EE. UU. Ordenó que las cuentas de corretaje se transfirieran a Dominick & Dominick LLC . La transferencia se hizo efectiva el 20 de enero de 2010. [34]

En 2011, se llevó a cabo una subasta de productos de Stanford en Houston. [35]

El 19 de marzo de 2012, la Corte de Apelaciones del Quinto Circuito de EE. UU. Revocó el fallo de un juez federal del año anterior que desestimó tres demandas colectivas que intentan utilizar las leyes estatales para recuperar las pérdidas de los inversores resultantes del esquema de Stanford. El fallo permite que las demandas de los inversores que perdieron millones en el esquema Ponzi de Stanford avancen contra varios terceros. [36]

Sede [ editar ]

Dentro de la sede de Stanford Financial Group en 2002

Stanford tenía su sede en Galleria Tower II en Uptown Houston , Texas , EE. UU. [37] [38] Anteriormente, la empresa tenía su sede en 5050 Westheimer Road , [39] un edificio de tres pisos y 71.000 pies cuadrados (6.600 m 2 ) frente a La Galleria . Jennifer Dawson del Houston Business Journal describió la instalación como "excavaciones de oficina de alto nivel". [40] En 2007, la sede de Stanford se trasladó a Galleria Tower II. [41]

El 18 de mayo de 2010, el receptor celebró un contrato de acecho para la venta de 5050 Westheimer Road. [42] [43] Durante ese mes, Black Forest Ventures LLC fue el postor designado para derrotar en la subasta, con una oferta mínima de $ 12,5 millones. [40] La subasta estaba programada para el jueves 24 de junio de 2010 en las oficinas de Baker Botts, LLP en One Shell Plaza en el centro de Houston . [43] La subasta se canceló debido a la falta de ofertas, y Black Forest estipuló que adquiriría el edificio por $ 12,2 millones. [40] Black Forest compró el edificio 5050 Westheimer en julio de 2010. [44]

Ver también [ editar ]

  • Bernie Madoff
  • Sholam Weiss
  • Oficina Federal de Investigaciones
  • Crisis financiera mundial 2007-2012
  • Laura Pendergest-Holt
  • Esquema Ponzi
  • Esquema de piramide
  • Scott Rothstein
  • Stanford Bank Venezuela
  • Tom Petters
  • Delito de cuello blanco
  • Lista de inversores en Bernard L. Madoff Securities

Referencias [ editar ]

  1. ^ a b c d "Stanford Financial acusado de fraude 'masivo'" . msnbc.msn.com. Archivado desde el original el 19 de febrero de 2009 . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  2. ^ " Contáctenos> América del Norte ". Grupo Financiero de Stanford . Consultado el 18 de febrero de 2009.
  3. ^ a b c Krauss, Clifford; Phillip L. Zweig; Julie Creswell (18 de febrero de 2009). "Estados Unidos acusa a la empresa financiera de Texas de fraude de $ 8 mil millones" . The New York Times . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  4. ^ Véase en general, Comisión de Bolsa y Valores, Demandante contra Stanford International Bank Ltd., Stanford Group Company, Stanford Capital Management LLC, R. Allen Stanford, James M. Davis, Laura Pendergest-Holt, Demandados , caso núm. 3: 09-cv-00298-L; Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Texas (Dallas).
  5. ↑ a b Driver, Anna (27 de febrero de 2009). "Estados Unidos acusa a Stanford de un esquema Ponzi masivo" . Reuters . Thomson Reuters . Consultado el 28 de febrero de 2009 .
  6. ^ "Historia de la empresa" . stanfordfinancial.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  7. ^ a b c Hays, Kristen; Mary Flood (13 de febrero de 2009). "El multimillonario minimiza el escrutinio de Stanford Financial" . Houston Chronicle . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  8. ^ Kidd, Patrick (18 de febrero de 2009). "Perfil: Detrás del encanto fácil de Allen Stanford está el destello del acero" . Londres: timesonline.co.uk . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  9. ^ Grupo, Stanford Financial. "Stanford Financial Group se expandirá en el Caribe" . www.prnewswire.com . Consultado el 10 de enero de 2017 .
  10. ^ Forsythe, Michael; Fitzgerald, Alison (9 de marzo de 2009). "Oración de Stanford con agentes de bombeo hombre moribundo en presunto fraude" . Noticias de Bloomberg .
  11. ^ "Janvey Vs. Maldonado Caso 3: 14-cv-02826 doc 103" . Consultado el 9 de octubre de 2015 .
  12. ^ Goldstein, Mateo. "Club de salud fallido de Stanford" . businessweek.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  13. ^ Comisión reguladora de servicios financieros , Antigua y Barbuda. Archivo de noticias. Consultado el 9 de junio de 2010.
  14. ^ Stanford International Bank Limited puesto en liquidación , BusinessWire, 16 de abril de 2009. Consultado el 9 de junio de 2010.
  15. ^ Tribunal de Antigua quiere sacar a Vantis de la liquidación de Stanford. Archivado 2010-08-20 en Wayback Machine , Accountancy Age , 11 de junio de 2010. Consultado el 2010-06-11.
  16. ^ "ACERCA DE STANFORD TRUST COMPANY" . stanfordtrustco.com. Archivado desde el original el 9 de enero de 2009 . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  17. ^ Fitzgerald, Alison (12 de febrero de 2009). "Firma del multimillonario Stanford dice que enfrenta la investigación de Estados Unidos (Update1)" . bloomberg.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  18. ^ " Banco de Stanford en Antigua incautado ". BBC . 21 de febrero de 2009. Recuperado el 27 de julio de 2009.
  19. ^ Nombre de Stanford eliminado de PGA Stop Yahoo Sports, 20 de marzo de 2009
  20. ^ a b "AHP y The Ultimate Gift Experience" . ahp.org. Archivado desde el original el 4 de octubre de 2006 . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  21. ^ "El regalo definitivo" . Taquilla Mojo . Consultado el 25 de mayo de 2007 .
  22. ^ "Stanford Financial Group amplía aún más su perfil en el golf como nuevo patrocinador del LPGA Tour Championship" . lpga.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  23. ^ Robbins, Kevin (17 de febrero de 2009). "Federales de Stanford: eres OB" . Austin American-Statesman . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  24. ^ "Feds Raid Stanford Financial Group oficinas" . WHBQ. 17 de febrero de 2009. Archivado desde el original el 23 de febrero de 2009 . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  25. ^ Driver, Anna (17 de febrero de 2009). "Agentes estadounidenses entran en la oficina de Stanford Financial Houston" . reuters.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
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  28. ^ Fitzgerald, Alison (17 de febrero de 2009). "Stanford International Bank dijo que prohibir retiros en medio de la investigación" . bloomberg.com . Consultado el 17 de febrero de 2009 .
  29. ↑ a b Ana Isabel Martinez y Jason Szep (19 de febrero de 2009). "Se amplía la investigación de Stanford, Venezuela se apodera del banco" . Reuters.Mantenimiento de CS1: utiliza el parámetro de autores ( enlace )
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  31. ^ Nueva denuncia ante la SEC dice que Stanford Ran Ponzi Scheme , Wall Street Journal , 27 de febrero de 2009
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  40. ^ a b c Dawson, Jennifer. " La subasta programada de Stanford se borró porque no se muestran ofertas para la construcción ". Diario de negocios de Houston . Viernes 2 de julio de 2010. Recuperado el 25 de agosto de 2010.
  41. ^ " Contacto ". Grupo Financiero de Stanford. 24 de enero de 2007. Recuperado el 22 de junio de 2009.
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  44. ^ Dawson, Jennifer. " Black Forest Ventures compra las instalaciones de W. Houston ". Diario de negocios de Houston . Lunes 23 de agosto de 2010. Recuperado el 25 de agosto de 2010.

Lectura adicional [ editar ]

  • "La SEC cobra a R. Allen Stanford, Stanford International Bank por un plan de inversión multimillonario" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . 2009-02-17.
  • "Declaración de la SEC sobre el caso contra R. Allen Stanford" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . 2009-02-19.
  • "Caso de la SEC contra R. Allen Stanford" . Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . 2011-06-01.

Enlaces externos [ editar ]

  • Sindicatura de Stanford Financial Group
  • Stanford Financial Group en Wayback Machine (índice de archivo)
  • Stanford International Bank Ltd. en Wayback Machine (índice de archivo)
  • Stanford Watch en el Houston Chronicle