World Group Securities , Inc. (WGS), miembro de AEGON Group, de propiedad holandesa , es la filial de corretaje-concesionario exclusiva de World Financial Group (WFG).
Historia
World Group Securities se incorporó en Delaware , EE. UU. El 6 de febrero de 2001, con el fin de reemplazar a World Marketing Alliance Securities (WMAS) como agente de bolsa de servicios cuando AEGON compró el libro de negocios generado por World Marketing Alliance (WMA) y lo reasignó. al recién creado World Financial Group. [ cita requerida ]
Negocios y operaciones
WGS está registrada con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para vender valores a través de asociados de World Financial Group (WFG) en los 50 estados más Washington, DC y Puerto Rico bajo el número de Depósito de Registro Central (CRD) 114473. [1] Sus EE. UU. El número de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es 8-53428. [1] WGS solo permite que representantes de WFG debidamente autorizados y registrados lo representen.
Sus tipos de negocios registrados incluyen:
- Corredor o distribuidor que vende valores de deuda corporativa (por ejemplo, bonos )
- Corredor o distribuidor que vende acciones corporativas sin receta
- Corredor de valores gubernamentales
- Minorista de fondos mutuos , algunos de los cuales están afiliados a WGS
- Corredor de bonos municipales
- Miembro que no cotiza en bolsa que organiza transacciones en valores cotizados por miembro de la bolsa
- Corredor o distribuidor que vende rentas vitalicias o contratos de seguro de vida variable , algunos de los cuales están afiliados a WGS
Demandas
Algunos funcionarios estatales de valores, incluidos los de Iowa, Alabama, Missouri, Utah y Minnesota, han presentado demandas para prohibir las prácticas de ventas inapropiadas por parte de World Financial Group (WFG) y World Group Securities (WGS). [2] [3] Además, varios clientes han presentado reclamaciones de arbitraje privado . [4]
- Un informe de acción disciplinaria de la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) de 2004 resumió las acciones disciplinarias contra WGS. Según el informe, WGS "presentó una Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento en la que la empresa fue censurada y multada con $ 15,000. Sin admitir o negar las acusaciones, la empresa consintió en las sanciones descritas y en el ingreso de las conclusiones de que la empresa Permitió que los representantes actuaran en capacidades registradas mientras sus registros estaban inactivos debido a que no cumplían con el Elemento Regulatorio de los Requisitos de Educación Continua de NASD. NASD también encontró que la empresa no estableció ni mantuvo un sistema de supervisión razonablemente diseñado para asegurar el cumplimiento del Elemento Regulador del Requisito de Educación Continuada por sus representantes registrados ". [5]
- En diciembre de 2006, el comisionado de valores de Missouri multó a WGS ya uno de sus corredores con una multa de 150.000 dólares por vender productos inadecuados a personas mayores. [6] [7] [8] [9] También se informaron otros casos de arbitraje privado "donde supuestamente se vendieron anualidades variables a personas demasiado mayores para obtener cualquier beneficio antes de morir". La División de Valores de Utah ha citado al menos a cuatro corredores de WGS desde 2006. [4] [6]
- En abril de 2007, WGS recibió una multa de $ 50,000 por no supervisar a los representantes en Utah que tergiversaban sus credenciales y los servicios prestados durante los seminarios de almuerzo gratuitos dirigidos a personas mayores. [3] [6] [10] [11] [12]
- En junio de 2007, una pareja presentó una demanda de arbitraje NASD contra WGS, alegando tergiversación que les hizo perder más de $ 500,000 en productos de inversión que no eran adecuados para su tolerancia al riesgo. Un juez se puso del lado de la pareja y obligó a la empresa a someterse a un arbitraje sobre los procedimientos, y se llegó a un acuerdo. [4] [6]
- En abril de 2010, WGS fue multada por más de $ 850,000 como resultado de la venta no autorizada de valores privados por parte de algunos de sus agentes en el estado de Arizona. [13] [14]
- En mayo de 2010, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) presentó un caso federal contra dos ex corredores de WGS, acusándolos de haber recaudado aproximadamente $ 14,800,000 a través de la oferta y venta de pagarés como parte de un esquema Ponzi ilegal en Ohio y Florida. entre septiembre de 2005 y diciembre de 2008. [15] [16] [17] [18]
- En noviembre de 2010, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ordenó a WGS pagar, entre otras cosas, [ aclaración necesaria ] una multa monetaria civil por la cantidad de $ 200,000 por la venta fraudulenta de valores inadecuados en el estado de California, que fueron financiado utilizando el valor neto de la vivienda derivado de la refinanciación de las viviendas de los clientes en hipotecas de alto riesgo . [19] [20] [21] [22]
Referencias
- ^ a b FINRA - FINRA BrokerCheck
- ^ Valores de Missouri :: Mark Andrew McEwen, CRD # 4613500: Caso AP-09-28
- ^ a b http://www.securities.utah.gov/dockets/06007801.pdf
- ^ a b c Los reguladores estatales investigan las finanzas mundiales por prácticas de ventas engañosas :: Blog de fraude de corredores de bolsa
- ^ http://www.finra.org/web/groups/industry/@ip/@enf/@da/documents/disciplinaryactions/p012791.pdf
- ^ a b c d Aegon en Missouri provoca que los reguladores encuentren engaños en las ventas - Bloomberg
- ^ Unidad estadounidense de la aseguradora holandesa atrae el escrutinio de los reguladores - The New York Times Archivado el 31 de mayo de 2008 en Wayback Machine
- ^ SOS, Missouri - Valores: Comunicados de prensa
- ^ Valores de Missouri :: World Group Securities, Inc.: Caso AP-06-48
- ^ http://www.securities.state.ut.us/press/worldgroup.pdf Archivado el 27 de julio de 2011 en Wayback Machine.
- ^ División de valores
- ^ http://www.securities.utah.gov/dockets/06007802.pdf
- ^ http://images.edocket.azcc.gov/docketpdf/0000110449.pdf
- ^ https://www.sec.gov/litigation/admin/2009/33-9035.pdf
- ^ ¿ Otro pagaré Ponzi? | Watchblog del inversor
- ^ Edward A. Allen, David L. Olson y A y O Investments, LLC
- ^ Blog de fraude de valores
- ^ Investigación del Grupo Mundial Archivado el 10 de julio de 2011 en la Wayback Machine.
- ↑ Kederio Ainsworth, Guillermo Haro, Jesus Gutierrez, Gabriel Paredes y Angel Romo: Lit. Rel. No. 20768/3 de octubre de 2008
- ^ Queja
- ^ SEC News Digest (edición 2010-220; 22 de noviembre de 2010)
- ^ https://www.sec.gov/litigation/admin/2010/34-63354.pdf