Cogan, Berlind, Weill y Levitt
Cogan, Berlind, Weill & Levitt , originalmente Carter, Berlind, Potoma & Weill , fue una firma de corretaje y banca de inversión estadounidense fundada en 1960 y adquirida por American Express en 1981. En sus dos décadas como firma independiente, Cogan, Berlind, Weill & Levitt sirvió como vehículo para la fusión de más de una docena de firmas de corretaje y valores lideradas por Sanford I. Weill que culminó con la formación de Shearson Loeb Rhoades .
Entre los socios más notables de las firmas estaban Sanford I. Weill, Arthur Levitt , Arthur L. Carter , Marshall Cogan , Roger Berlind y Peter Potoma.
En mayo de 1960, Arthur L. Carter , Roger Berlind , Peter Potoma y Sanford I. Weill formaron Carter, Berlind, Potoma & Weill , el antecesor más antiguo de la firma con un capital de $200,000 aportado por los cuatro socios. La primera oficina de la firma estuvo en 37 Wall Street , a la que siguió una oficina en 60 Broad Street y luego en 55 Broad Street. [1] La empresa generó $ 400,000 (equivalente a $ 2.7 millones en 2020 [2] ) en ingresos en 1960. [3]
Carter, Berlind, como se la conocía entonces, inicialmente se hizo un hueco como una pequeña boutique de investigación, aunque también ofrecía servicios de corretaje y banca de inversión [4] La empresa fue apodada "la DLJ judía" en referencia a Donaldson, Lufkin & Jenrette , una antigua firma de banca de inversión adquirida por Credit Suisse en 2000. [5]
En el invierno de 1962, la firma se enteró por el oficial de vigilancia de la Bolsa de Valores de Nueva York que Peter Potoma enfrentaba una suspensión por " viajar gratis ", una violación de las reglas de la NYSE por la cual la NYSE lo suspendería por un año. Poco antes de su suspensión, los otros socios forzaron la renuncia de Potoma y eliminaron su nombre de la firma, convirtiéndose en Carter, Berlind & Weill. [1] [6] En 1963, Arthur Levitt , el futuro presidente de la Comisión de Bolsa y Valores se unió a la firma. [7] Al año siguiente, Marshall Cogan , que anteriormente había trabajado en CBSy la firma de inversión Orvis & Co., se unió a la firma como analista de investigación del sector automotriz , y luego se convirtió en socio.
Weill se desempeñó como presidente de la empresa a partir de 1965 y se extendió hasta su fusión de 1981 con American Express, y finalmente abandonó la empresa en 1984. Este período estuvo marcado por una importante consolidación de las antiguas empresas de calzado blanco en Wall Street. Carter, Berlind, bajo el liderazgo de Weill, fue una fuerza impulsora en esta consolidación. Durante este período, Weill llevó a Carter, Berlind y sus sucesores a través de más de 15 adquisiciones. Carter, Berlind realizó su primera adquisición en 1967, asumiendo el control de Bernstein-Macaulay Inc. , una firma muy respetada fundada por Peter L. Bernstein , que se especializaba en gestión de inversiones . [8] [9]
