Hacer declaraciones falsas ( 18 USC § 1001 ) es el nombre común para el delito de proceso federal de los Estados Unidos establecido en la Sección 1001 del Título 18 del Código de los Estados Unidos , que generalmente prohíbe a sabiendas y deliberadamente hacer declaraciones falsas o fraudulentas u ocultar información, en "cualquier asunto dentro de la jurisdicción " del gobierno federal de los Estados Unidos, [1] incluso negando simplemente la culpabilidad cuando se lo pide un agente federal. [2] Varias personas notables han sido condenadas en virtud de la sección, incluida Martha Stewart , [3] Rod Blagojevich , [4] Michael T. Flynn , [5] Rick Gates , [6] Scooter Libby , [7] Bernard Madoff , [8] y Jeffrey Skilling . [9]
Este estatuto se utiliza en muchos contextos. Por lo general, los fiscales utilizan este estatuto para encubrir delitos como perjurio , declaraciones falsas y casos de obstrucción de la justicia y fraude gubernamental. [10]
Su primer progenitor fue la Ley de Reclamaciones Falsas de 1863. En 1934, se eliminó el requisito de la intención de defraudar. Este fue para procesar con éxito, bajo la Ley Nacional de Recuperación Industrial de 1933 ( NIRA ), a los productores de "aceite caliente", es decir, aceite producido en violación de las restricciones establecidas por NIRA. En 1935, la NIRA fue declarada inconstitucional por la Corte Suprema.
De conformidad con la decisión en Estados Unidos v. Gaudin, el jurado debe decidir si las declaraciones falsas hechas fueron materiales, ya que la materialidad es un elemento del delito .
Descripción general
El estatuto detalla este propósito en la subsección
, que establece:(a) Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, quien, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de la rama ejecutiva, legislativa o judicial del Gobierno de los Estados Unidos, a sabiendas y deliberadamente—
- (1) falsifique, oculte o encubra mediante cualquier truco, plan o dispositivo [,] un hecho material;
- (2) hace cualquier declaración o representación materialmente falsa, ficticia o fraudulenta; o
- (3) hace o utiliza cualquier escrito o documento falso a sabiendas de que contiene cualquier declaración o entrada materialmente falsa, ficticia o fraudulenta
será multado bajo este título, encarcelado no más de 5 años o, si el delito involucra terrorismo internacional o doméstico (como se define en la sección 2331), [11] encarcelado no más de 8 años, o ambos ....
En Bryson v. Estados Unidos, confirmando la condena bajo Corte Suprema declaró:
, laNuestro sistema legal proporciona métodos para impugnar el derecho del gobierno a hacer preguntas; mentir no es uno de ellos. [12]
Incluso los derechos constitucionalmente explícitos de la Quinta Enmienda no exoneran las declaraciones afirmativas falsas. [13] En el caso Brogan v. Estados Unidos de 1998 , la Corte Suprema rechazó la doctrina del "no exculpatorio" que habían seguido anteriormente siete de los tribunales de apelación , que habían sostenido que "la mera negación de una infracción" no caía dentro del alcance del § 1001. [2]
Convicciones
Varias personas notables han sido condenadas bajo la sección, incluidos Martha Stewart, Rod Blagojevich, Scooter Libby, Bernard Madoff, Michael Cohen y Jeffrey Skilling.
Muchas personas famosas han sido acusadas en virtud de esta ley, incluidos Najibullah Zazi (cuyo cargo mentiroso fue retirado más tarde después de que se prefirieran cargos más graves en su contra) [14] Ali Saleh Kahlah Al-Marri y Martha Stewart.
A raíz de estos casos, muchos observadores han llegado a la conclusión de que es mejor para cualquier persona con el más mínimo grado de exposición criminal abstenerse de someterse a una entrevista con agentes gubernamentales. Solomon L. Wisenberg sugiere simplemente pedir la tarjeta de presentación del agente y decir: "[Mi abogado se pondrá en contacto con usted". [15] La invocación de un abogado no puede utilizarse contra un acusado en el juicio. [dieciséis]
Jurisdicción
El elemento jurisdiccional del delito se define como el "derecho a decir y el poder de actuar". [17] Se aplica a investigaciones criminales, como declaraciones falsas hechas en respuesta a una investigación de un FBI u otro agente federal, o hechas voluntariamente a un agente. [17]
Los tribunales han confirmado las condenas § 1001 por declaraciones falsas hechas a entidades privadas que reciben fondos federales o están sujetas a regulación o supervisión federal. [18] [19]
Algunos tribunales han reconocido una excepción de "no exculpatorio" por simples negaciones falsas de culpabilidad en respuesta a investigaciones iniciadas por el gobierno, mientras que otros la han rechazado o no han hecho ninguna de las dos cosas. [17]
Historia
El primer progenitor legal de §1001 fue la Ley de Reclamaciones Falsas original, adoptada como la Ley del 2 de marzo de 1863, 12 Stat. 696 . [20] Esa promulgación tipificó como delito que cualquier persona, ya sea un civil o un miembro de las fuerzas armadas, haga lo siguiente:
... presente o causa que se presente para pago o aprobación ao por cualquier persona o oficial en el servicio civil o militar de los Estados Unidos, cualquier reclamo sobre o contra el Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento o funcionario del mismo, conociendo tal afirman ser falsos, ficticios o fraudulentos ...
Fue completamente reformulado por Pub.L. 65-228 , 40 Stat. 1015 , promulgada el 23 de octubre de 1918 , que enmendó el estatuto para que dijera:
... o quien sea, con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicho reclamo, o con el propósito y con la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento del mismo, o cualquier corporación en el que los Estados Unidos de América sea accionista, falsificará u ocultará o encubrirá a sabiendas y deliberadamente con cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usar o hacer que se haga o usar cualquier factura, recibo, comprobante, rollo, cuenta, reclamo, certificado, declaración jurada o deposición falsos, sabiendo que los mismos contienen cualquier declaración o entrada fraudulenta o ficticia ...
En 1934, el requisito de la intención de defraudar fue eliminado a solicitud del Secretario del Interior Harold Ickes , quien deseaba utilizar el estatuto para hacer cumplir la Sección 9 (c) de la Ley Nacional de Recuperación Industrial de 1933 (NIRA) contra los productores. de "aceite caliente", aceite producido en violación de las restricciones de producción establecidas de conformidad con la NIRA, [21] cuando Pub.L. 73–394 , 48 Stat. 996 , promulgada el 18 de junio de 1934 , la enmendó para que rece:
... o quien sea
, con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicho reclamo, o con el propósito y con la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento del mismo, o cualquier corporación en el que los Estados Unidos de América sea accionista,falsificará u ocultará o encubrirá a sabiendas y deliberadamente con cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usar o hacer que se haga o usar cualquier factura, recibo, vale, rollo, cuenta, reclamo, certificado, declaración jurada o deposición falsos, sabiendo que los mismos contienen cualquier declaración o entrada fraudulenta o ficticia , en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos o de cualquier corporación en la que los Estados Unidos de América sea accionista ...
Cuando se adoptó el Título 18 del Código de los Estados Unidos en 1948, [22] la redacción se simplificó aún más y se reemplazó por:
Quien, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos, a sabiendas y deliberadamente falsifique, oculte o encubra mediante cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material, o haga declaraciones o representaciones falsas, ficticias o fraudulentas, o hace o utiliza cualquier escrito o documento falso sabiendo que contiene cualquier declaración o entrada falsa, ficticia o fraudulenta ...
Ver también
- Fraude postal y electrónico
- Política posterior a la verdad
- Hechos alternativos
- Veracidad de las declaraciones de Donald Trump
Referencias
- ^ "18 US Code 1001 - declaraciones o entradas en general" . Cite journal requiere
|journal=
( ayuda ) - ^ a b Lauren C. Hennessey, Sin excepción para el No: Rechazo de la doctrina no exculpatoria , Journal of Criminal Law & Criminology , vol. 89 (primavera de 1998).
- ^ "Martha Stewart es declarada culpable de todos los cargos" . online.wsj.com . 7 de marzo de 2014.
- ^ "Blagojevich pide al juez que anule la condena por declaraciones falsas" . jurist.org . 14 de septiembre de 2010.
- ^ Leonnig, Carol D .; Dawsey, Josh; Barrett, Devlin; Zapotosky, Matt (1 de diciembre de 2017). "Michael Flynn se declara culpable de mentir al FBI" . Washington Post . ISSN 0190-8286 . Consultado el 1 de diciembre de 2017 .
- ^ Breuninger, Kevin (23 de febrero de 2018). "El ex funcionario de la campaña de Trump, Rick Gates, se declara culpable de mentir y conspirar contra los Estados Unidos" . CNBC . Consultado el 23 de febrero de 2018 .
- ^ "Scooter Libby bromea" . Politicalhumour.about.com .
- ^ "Cargos penales de Madoff: resumen de los 11 cargos en su contra" . Bloomberg . 11 de marzo de 2009.
- ^ "El ex director ejecutivo de Enron, Jeffrey Skilling, volvió a ser sentenciado a 168 meses por cargos de fraude y conspiración" . fbi.gov . 21 de junio de 2013.
- ^ Strader, Kelly J. Comprensión del crimen de cuello blanco (2 ed.).
- ^ Título 18 del USC, artículo 2331
- ^ Bryson v. Estados Unidos , 396 U.S. 64, 72 (1969)
- ^ Estados Unidos contra Wong , 431 U.S. 174, 178 (1977)
- ^ Edith Nolan (24 de septiembre de 2009). "Estados Unidos acusa a un hombre nacido en Afganistán de plan de atentado" . Reuters. Archivado desde el original el 1 de febrero de 2013.
- ^ Cómo evitar ir a la cárcel en virtud de la sección 1001 de 18 USC por mentir a agentes del gobierno - FindLaw
- ^ Estados Unidos contra McDonald , 620 F.2d 559 , 561-64 (5. ° Cir. 1980).
- ^ a b c Manual de abogados de los Estados Unidos , título 9, Manual de recursos penales § 916 .
- ^ Manual de abogados de Estados Unidos , título 9, Manual de recursos penales § 906 .
- ^ Manual de abogados de Estados Unidos , título 9, Manual de recursos penales § 913 .
- ^ Hubbard v. Estados Unidos , 514 U.S. 695 (1995)
- ↑ United States v. Gilliland , 312 US 86, 93-94 (1941) ("El Secretario del Interior había solicitado legislación para ayudar a hacer cumplir las leyes relacionadas con las funciones del Departamento del Interior y, en particular, a la aplicación de las regulaciones bajo la Sec. 9 (c) de la [NIRA]. ").
- ^ Pub.L. 80–772 , 62 Stat. 683 , promulgada el 25 de junio de 1948